2015年山西仟源医药集团股份有限公司三季报

山西仟源医药集团股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人翁占国、主管会计工作负责人俞俊贤及会计机构负责人(会计主管人员)贺延捷声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 1,197,136,035.47 1,181,337,685.21 1.34% 归属于上市公司普通股股东的股 793,383,254.75 637,619,342.32 24.43% 东权益（元） 归属于上市公司普通股股东的每 4.5704 4.7655 -4.09% 股净资产（元/股） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 增减 上年同期增减 营业总收入（元） 163,211,029.60 1.85% 475,841,993.26 3.28% 归属于上市公司普通股股东的净 11,266,759.94 -2.64% 30,285,293.85 -3.45% 利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 18,837,950.92 -67.73% （元） 每股经营活动产生的现金流量净 -- -- 0.1085 -75.12% 额（元/股） 基本每股收益（元/股） 0.0683 -21.04% 0.1869 -20.26% 稀释每股收益（元/股） 0.0683 -21.04% 0.1869 -20.26% 加权平均净资产收益率 1.71% -0.15% 4.71% -0.36% 扣除非经常性损益后的加权平均 1.61% -0.17% 4.45% -0.21% 净资产收益率 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 358,255.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,912,327.04 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 327,386.02 债务重组损益 18,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 68,727.23 减：所得税影响额 417,245.51 少数股东权益影响额（税后） 537,710.96 合计 1,729,738.86 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、行业政策影响 为有效推进抗菌药物临床合理应用，从2011年开始卫生部连续三年颁布了抗菌药物临床应用专项整治活动，2012年出台了《抗菌药物临床应用管理办法》，国家抗菌药物政策进入了长效常态化管理，这使得公司抗感染药物面临了较大的经营压力和风险。随着新医改政策的逐步深入，国家对医药行业监管将愈加严格，发改委拟进行药价市场化改革、各地招标政策的不确定性、以及处方药上网等政策的出台都会给医药行业带来新的机遇、挑战和风险。为紧抓机遇化解风险，公司将密切关注医药行业政策的变化，不断加强研发创新能力，丰富和调整产品结构，加大营销力度，增强企业的市场竞争力。 2、新产品研发风险 公司高度重视新产品研发，研发投入不断加大，但是新产品研发具有投资大、周期长、对人员素质要求高、风险大等特点。同时，随着国家放缓对新药上市的审批速度，药品的研发周期相应有所延长，制药企业新产品研发难度也在不断提高。 如果新产品最终未能通过国家注册审批，则可能导致研发失败，这将会给公司经营和业绩造成一定的影响。为此，公司于2013年度变更使用募集资金建设上海研发中心项目，这将有利于公司吸收更多高端研发人才，增强公司研发创新实力，以降低新产品研发的风险，同时有效整合产学研各方资源，快速提高自身研发水平。 3、进入婴儿基因保存和孕环境检测领域的风险 2014年12月，公司收购了杭州恩氏基因技术发展有限公司80%股权，开始涉足婴儿基因保存和孕环境检测领域。恩氏基因是一家以基因保存技术和人体环境检测技术为核心，以孕环境检测和婴儿基因保存为主营业务的科技型企业，其现有的市场基础较为薄弱，公司将通过自营与招商两种模式进行运作，在未来的市场开拓和营销模式探索以及销售队伍内部磨合上存在风险。此外，基因保存技术的价值一方面在于保存基因完整的、原始的状态，另一方面在于为未来基因测序和基因治疗提供样本和依据，而目前恩氏基因尚无此类技术。为延伸项目的延续性和市场生命周期，公司将加大对恩氏基因的研发投入，以资开发出后续相关技术和产品。 4、管理整合风险 自2012年开始，公司为降低抗感染药物的行业政策风险，丰富和优化公司的产品结构，先后收购了浙江海力生制药有限公司60%股权、杭州保灵集团有限公司100%股权、杭州恩氏基因技术发展有限公司80%股权、四川省广汉中药饮片有限责任公司52%股权（现更名为“四川仟源中药饮片有限公司”）、武汉集合至尊电子商务有限公司51%股权等多家公司。随着控股子公司的不断增加，企业规模也不断扩大。由于各控股子公司与母公司在生产运营管理、市场销售、人才管理和产品结构等方面存在一定的差异，因此会给公司带来管理整合风险。为了保证被收购公司能更好地满足企业未来的发展需求，公司将根据发展战略和实际状况，通过调整优化组织结构，健全管理机制，完善管控体系，加强企业文化建设等措施，努力去化解管理整合的风险，从而提高被收购公司的管理效率，降低经营风险，增进企业整合的协同效应，以不断提高公司业绩。 5、非公开发行后摊薄投资者即期回报的风险 2014年9月24日召开2014年第二届董事会第十三次会议、2014年10月10日召开2014年第一次临时股东大会、2015年5月21日召开2015年第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》等议案。2015年6月3日获得中国证监会发行审核委员会审核通过，6月30日取得中国证监会核准批复，9月1日非公开发行新增股票上市。本次非公开发行完成后，公司净资产有所增加，总股本亦相应增加，从而摊薄公司即期回报。为保证募集资金有效使用，防范即期回报被摊薄的风险，提高未来回报能力，公司将采取加强对募集资金监管、保证募集资金合理合法使用，提供募集资金使用效率，内生增长及外延扩张并举，进一步完善利润分配制度特别是现金红利分红政策、强化投资者回报机制等措施努力提高公司对投资者的回报能力，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 13,950 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 翁占国 境内自然人 11.91% 20,673,508 16,053,268质押 2,730,000 赵群 境内自然人 8.54% 14,826,409 11,746,249质押 14,005,769 张彤慧 境内自然人 7.98% 13,860,720 10,395,540质押 7,169,720 韩振林 境内自然人 7.98% 13,860,720 13,860,720质押 4,090,000 张振标 境内自然人 6.41% 11,119,807 8,809,687质押 9,770,040 姜长龙 境内自然人 4.21% 7,301,000 天津泓泰投资管理合境内非国有法 2.63% 4,573,029 4,573,029 伙企业（有限合伙）人 中国工商银行股份有 限公司－鹏华改革红 其他 1.65% 2,855,633 利股票型证券投资基 金 宣航 境内自然人 1.59% 2,763,480 高雅萍 境内自然人 1.56% 2,709,784 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 姜长龙 7,301,000人民币普通股 7,301,000 翁占国 4,620,240人民币普通股 4,620,240 张彤慧 3,465,180人民币普通股 3,465,180 赵群 3,080,160人民币普通股 3,080,160 中国工商银行股份有限公司－鹏华改 2,855,633人民币普通股 2,855,633 革红利股票型证券投资基金 宣航 2,763,480人民币普通股 2,763,480 高雅萍 2,709,784人民币普通股 2,709,784 崔金莺 2,485,200人民币普通股 2,485,200 张振标 2,310,120人民币普通股 2,310,120 中央汇金投资有限责任公司 2,293,900人民币普通股 2,293,900 上述股东中，翁占国、赵群、张振标为一致行动人，该3名股东合计持有公司26.86% 的股份，为公司共同的实际控制人;天津泓泰投资管理合伙企业（有限合伙）为公司 上述股东关联关系或一致行动的说明 实际控制人之一翁占国控制的有限合伙企业,除以上股东之间的关联关系外，公司未 知其他股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如 无 有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 高管任职期间所 持股份每年仅可 高管锁定、非公解锁25%；自非公 翁占国 13,860,720 2,192,548 16,053,268 开发行限售 开发行股票上市 之日起三十六个 月内不得转让。 高管任职期间所 持股份每年仅可 解锁25%，离职后 韩振林 10,992,000 2,868,720 13,860,720 高管锁定 半年内不转让所 直接或间接持有 的公司股份。 高管任职期间所 张彤慧 10,395,540 10,395,540 高管锁定 持股份每年仅可 解锁25% 高管任职期间所 持股份每年仅可 高管锁定、非公解锁25%；自非公 赵群 9,240,480 2,505,769 11,746,249 开发行限售 开发行股票上市 之日起三十六个 月内不得转让 张振标 6,930,360 1,879,327 8,809,687 高管锁定、非公高管任职期间所