2014年北海国发川山生物股份有限公司三季报

600538 北海国发海洋生物产业股份有限公司2014年第三季度报告 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2014年第三季度报告 1/21 600538 北海国发海洋生物产业股份有限公司2014年第三季度报告 目录 一、 重要提示.................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化................................................ 3 三、 重要事项.................................................................. 6 四、 附录..................................................................... 10 2/21 600538 北海国发海洋生物产业股份有限公司2014年第三季度报告 一、 重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 1.5本公司于2014年5月底实施完成了非公开发行股票的方案，总股本由279,216,000股增加到 464,401,185股。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末 本报告期末 上年度末 增减(%) 总资产 1,010,000,006.67 690,741,131.92 46.22 归属于上市公司股东的 706,869,977.87 44,480,243.02 1,489.18 净资产 年初至报告期末（1-9 上年初至上年报告期 比上年同期增减(%) 月） 末（1-9月） 经营活动产生的现金流 -42,351,261.94 -7,664,019.61 不适用 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减（%） （1-9月） 末（1-9月） 营业收入 310,470,011.44 344,219,648.53 -9.80 归属于上市公司股东的 -20,665,022.42 -12,407,958.37 不适用 净利润 归属于上市公司股东的 -21,839,415.58 -13,416,158.78 不适用 扣除非经常性损益的净 3/21 600538 北海国发海洋生物产业股份有限公司2014年第三季度报告 利润 加权平均净资产收益率 -6.12 -56.55 不适用 （%） 基本每股收益（元/股） -0.06 -0.04 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.06 -0.04 不适用 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末 说明 项目 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -7,163.37 -156,153.49 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的 税收返还、减免 3,230,000.00 主要是控股子公司湖 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 南国发的甲基异氰酸 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 酯非ODS溶剂法清洁 一定标准定额或定量持续享受的政府补助 生产项目获得财政部 除外 320万元的政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费 用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 4/21 600538 北海国发海洋生物产业股份有限公司2014年第三季度报告 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -218,940.26 -273,238.12 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 39,412.85 -426,775.83 少数股东权益影响额（税后） 110,045.08 -1,199,439.40 合计 -76,645.70 1,174,393.16 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 22,143 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 增减 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 朱蓉娟 118,670,585 25.55 118,670,585 无 境内自然人 广西国发投资集团有 41,829,441 9.01 7,800,000 境内非国有 冻结 限公司 法人 潘利斌 23,000,000 4.95 23,000,000 无 境内自然人 彭韬 22,514,600 4.85 22,514,600 无 境内自然人 姚芳媛 21,000,000 4.52 21,000,000 无 境内自然人 北海市路港建设投资 19,353,064 4.17 国有法人 无 开发有限公司 中国建设银行－华夏 -2,149,805 8,500,000 1.83 其他 红利混合型开放式证 无 券投资基金 华润深国投信托有限 7,908,187 7,908,187 1.70 其他 公司－智慧金56号 无 集合资金信托计划 张胜 1,793,100 0.39 无 境内自然人 吴珊 1,605,987 0.35 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 广西国发投资集团有限公司 41,829,441 人民币普通股 41,829,441 北海市路港建设投资开发有限公司 19,353,064 人民币普通股 19,353,064 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 8,500,000 人民币普通股 8,500,000 5/21 600538 北海国发海洋生物产业股份有限公司2014年第三季度报告 华润深国投信托有限公司－智慧金56号集合资金信托 7,908,187 7,908,187 人民币普通股 计划 张胜 1,793,100 人民币普通股 1,793,100 吴珊 1,605,987 人民币普通股 1,605,987 袁永刚 1,554,027 人民币普通股 1,554,027 中融国际信托有限公司－鑫泰稳盈证券投资集合资金 1,540,000 1,540,000 人民币普通股 信托计划 陕西伊势威投资有限公司 1,098,800 人民币普通股 1,098,800 王继昌 1,028,108 人民币普通股 1,028,108 上述股东关联关系或 1、广西国发投资集团有限公司持有本公司的股票7,800,000股被司法冻结。 一致行动的说明 2、公司前10名股东中：朱蓉娟与彭韬是夫妻关系，朱蓉娟、彭韬、潘利斌通过广 西汉高盛投资有限公司持有广西国发投资集团有限公司100%的股份，潘利斌为公司 的董事长、总裁。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或属 于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 三、 重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、报告期资产负债表项目变化情况 单位：元 项目名称 2014年9月30日 2013年12月31日 增减额 增减率% 增减情况说明 本年非公开发 货币资金 337,509,692.98