2011年华兰生物工程股份有限公司年报

华兰生物工程股份有限公司 HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING ,INC. 2011 年年度报告 二零一二年四月十二日 0  第一节 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负 个别及连带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法 保证或存在异议。 3、董事安颖女士、独立董事李德新先生因工作原因不能出席审议本次年报的董事 会，分别委托董事长安康先生、独立董事黄培堂先生出席并代为表决。 4、大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公 司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 5、公司董事长安康先生、财务负责人王启平先生及会计机构负责人桑莉女士声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 1  目 录 第一节 重要提示……………………………………………………………………1 第二节 公司基本情况简介…………………………………………………………3 第三节 会计数据和业务数据摘……………………………………………………4 第四节 股本变动及股东情况………………………………………………………6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………………10 第六节 公司治理结构……………………………14 第七节 公司内部控制……………………………19 第八节 股东大会情况简介…………………………………………………………27 第九节 董事会报告…………………………………………………………………28 第十节 监事会报告…………………………………………………………………52 第十一节 重要事项……………………………………………………………………55 第十二节 财务报告……………………………………………………………………58 第十三节 备查文件目录………………………………………………………………58 2  第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：华兰生物工程股份有限公司 中文缩写：华兰生物 公司法定英文名称：HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING,INC. 英文缩写：HUALANBIO 二、公司法定代表人：安康 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 范 蓓 吕成玉 联系地址 河南省新乡市华兰大道甲 1 号 河南省新乡市华兰大道甲 1 号 电 话 0373-3559989 0373-3559989 传 真 0373-3559991 0373-3559991 电子信箱 hualan@hualanbio.com hualan@hualanbio.com 四、公司注册地址：河南省新乡市华兰大道甲 1 号 公司办公地址: 河南省新乡市华兰大道甲 1 号 邮政编码：453003 公司国际互联网网址：http://www.hualanbio.com 公司电子信箱：hualan@hualanbio.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华兰生物 股票代码：002007 七、公司首次注册登记日期：1992 年 3 月 20 日 公司最近一年变更注册登记日期：2010 年 7 月 19 日 公司变更注册登记地点：河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：410000400000088 税务登记号码：410702614914114 公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 3  第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 本年比上年 2011 年 2010 年 2009 年 增减（％） 营业总收入（元） 961,395,932.25 1,261,620,656.52 -23.80 1,220,493,429.97 营业利润（元） 453,148,053.64 799,831,573.29 -43.34 769,193,973.68 利润总额（元） 460,001,292.52 818,671,257.08 -43.81 783,003,691.13 归属于上市公司股东的 370,719,279.33 612,360,499.35 -39.46 608,475,487.75 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 359,517,722.98 600,178,804.37 -40.10 597,604,706.93 利润（元） 经营活动产生的现金流 335,928,539.81 609,531,570.10 -44.89 607,725,451.63 量净额（元） 本年末比上 2011 年末 2010 年末 年末增减 2009 年末 （％） 资产总额（元） 2,734,936,388.09 2,575,845,522.96 6.18 2,011,720,382.77 负债总额（元） 153,985,615.24 170,062,103.58 -9.45 155,666,846.23 归属于上市公司股东的 2,367,066,428.36 2,169,208,589.03 9.12 1,664,886,489.68 所有者权益（元） 总股本（股） 576,204,800.00 576,204,800.00 360,128,000.00 二、主要财务指标 本年比上年增减 2011 年 2010 年 2009 年 （％） 基本每股收益（元/股） 0.6434 1.0627 -39.46% 1.0560 稀释每股收益（元/股） 0.6434 1.0627 -39.46% 1.0560 扣除非经常性损益后的基本 0.6239 1.0416 -40.10% 1.0371 每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（％） 16.34% 32.09% -15.75% 43.29% 扣除非经常性损益后的加权 15.85% 31.46% -15.61% 42.51% 平均净资产收益率（％） 每股经营活动产生的现金流 0.5830 1.0578 -44.89% 1.6875 量净额（元/股） 本年末比上年末增 2011 年末 2010 年末 2009 年末 减（％） 归属于上市公司股东的每股 4.1080 3.7646 9.12% 4.6230 净资产（元/股） 资产负债率（％） 5.63% 6.60% -0.97% 7.74% 4  三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年度 附注（如适用） 2010 年度 2009 年度 非流动性资产处置 -2,142,802.07 -151,475.39 -348,567.97 损益 政府补助 15,060,204.00 21,916,200.00 12,149,962.72 其他营业外收入和 -6,064,163.05 -2,925,040.82 2,008,322.70 支出 其他符合非经常性 损益定义的损益项 7,260,716.57 目 所得税影响 -2,522,417.74 -3,484,957.04 -820,864.41 影响少数股东损益 -389,981.36 -3,173,031.77 -2,118,072.22 合计 11,201,556.35 12,181,694.98 10,870,780.82 5  第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 发行 公积金转 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 新股 股 一、有限售条件股 84,453 0.01% -200 -200 84,253 0.01% 份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国 有法人持股 境内自然人 持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然人 持股 5、高管股份 84,453 0.01% -200 -200 84,253 0.01% 二、无限售条件股 576,120,347 99.99% 200 200 576,120,547 99.99% 份 1、人民币普通股 576,120,347 99.99% 200 200 576,120,547 99.99% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 576,204,800 100.00% 0 0 576,204,800 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售 本年增加限售 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股数 股数 2011 年 9 月 29 韩斌 200 200 0 0 原监事 日 合计 200 200 0 0 － － 二、股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]68号文核准，公司于2004年6月10 日向社会公开发行2,200万股人民币普通股，每股面值1元，发行价格15.74元/股。经深 证上[2004]38号文核准，公司2,200万股人民币普通股于2004年6月25日在深圳证券交易 所挂牌交易。 6  2、2008年6月27日，中国证券监督管理委员会证监[2008]858号文核准公司非公开 发行新股不超过960万股。经过认购、申购报价等程序，公司向机构投资者非公开发行 新股800万股，每股面值1元，发行价格每股35元。该部分股票于2008年8月4日在深圳证 券交易所上市。 三、股东情况 1、报告期内公司前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况。 单位：股 本年度报告公布日前一个月末 2011 年末股东总数 61,549 60,579 股东总数 前 10 名股东持股情况 持股比例 持有有限售条件 质押或冻结的 股东名称 股东性质 持股总数 （%） 股份数量 股份数量 新乡市华兰生物技术有限公司 境内非国有法人 17.83% 102,723,822 0 0 新乡市金康生物科技开发有限公 境内非国有法人 15.27% 87,961,115 0 0 司 香港科康有限公司 境外法人 13.34% 76,889,088 0 0 新乡市世辰生物技术有限公司 境内非国有法人 4.27% 24,604,400 0 0 中国银行－大成蓝筹稳健证券投 境内非国有法人 3.19% 18,358,394 0 0 资基金 中国农业银行－景顺长城内需增 境内非国有法人 1.53% 8,803,032 0 0 长贰号股票型证券投资基金 中国工商银行－汇添富均衡增长 境内非国有法人 1.30% 7,467,497 0 0 股票型证券投资基金 新华人寿保险股份有限公司－分 境内非国有法人 1.09% 6,281,389 0 0 红－个人分红-018L-FH00