2017年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司三季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)郑宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 2,476,534,805.64 2,350,595,542.36 2,350,595,542.36 5.36% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,979,493,102.78 1,902,172,705.69 1,902,172,705.69 4.06% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 376,193,037.40 -4.43% 1,084,835,259.79 7.17% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 81,440,818.71 -3.80% 224,003,570.71 10.34% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 81,461,670.00 -3.11% 223,979,127.27 10.60% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 210,741,895.49 17.64% 基本每股收益（元/股） 0.17 -10.53% 0.47 9.30% 稀释每股收益（元/股） 0.17 -10.53% 0.47 9.30% 加权平均净资产收益率 4.07% -0.73% 11.39% -0.33% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 会计政策变更的原因：根据财政部2017年5月10日发布的关于印发修订《企业会计准则第16号——政府补助》的通知规 定，与企业日常活动相关的政府补助，计入其他收益，并在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目。为此，公司将去年同期原计入“营业外收入”科目核算的递延收益摊销金额517,500.00元调整计入“其他收益”科目，该变更使归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润增加439,875.00元。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 478,157,606 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是√否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1703 0.4685 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,580.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 151,370.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -91,494.03 减：所得税影响额 1,852.12 合计 24,443.44 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 18,549股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 熠昭（北京）投境内非国有法人 0质押 资有限公司 37.05% 177,152,363 108,429,200 香塘集团有限公境内非国有法人 0质押 司 19.28% 92,181,046 92,172,708 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公境内非国有法人 4.68% 22,360,611 0 司 苏州信托有限公 司－苏信理 其他 2.93% 14,000,000 0 财·价值创富 J1606事务管理 集合资金信托计 划 华泰证券资管－ 招商银行－华泰其他 聚力16号集合资 1.86% 8,910,000 0 产管理计划 周志文 境内自然人 1.10% 5,279,269 3,959,452质押 3,150,000 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 2,338,005质押 4,155,839 全国社保基金一其他 一四组合 0.66% 3,176,312 0 华泰证券资管－ 南京银行－华泰其他 远见3号集合资 0.54% 2,600,558 0 产管理计划 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 0.51% 2,437,253 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 熠昭（北京）投资有限公司 177,152,363人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 92,181,046人民币普通股 92,181,046 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 人民币普通股 司 22,360,611 22,360,611 苏州信托有限公司－苏信理财·价 值创富J1606事务管理集合资金信 14,000,000人民币普通股 14,000,000 托计划 华泰证券资管－招商银行－华泰 8,910,000人民币普通股 聚力16号集合资产管理计划 8,910,000 全国社保基金一一四组合 3,176,312人民币普通股 3,176,312 华泰证券资管－南京银行－华泰 2,600,558人民币普通股 远见3号集合资产管理计划 2,600,558 中央汇金资产管理有限责任公司 2,437,253人民币普通股 2,437,253 顾振其 1,817,835人民币普通股 1,817,835 赖福平 1,783,045人民币普通股 1,783,045 上述股东关联关系或一致行动的 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）投资有限公司股东、董事长、总经理；自然 说明 人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公 司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力16号集合 资产管理计划为周志文先生出资设立；华泰证券资管－南京银行－华泰远见3号集合 资产管理计划为香塘集团有限公司和顾振其先生共同出资设立；苏州信托有限公司—苏 信理财·价值创富J1606事务管理集合资金信托计划为顾振其先生设立的集合资金信 托计划，通过“东证融汇明珠339号定向资产管理计划”持有舒泰神股份。除上述人员 之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、 限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 周志文 3,959,452 3,959,452高管锁定 至高管锁定期止 顾振其 2,338,005 2,338,005高管锁定 至高管锁定期止 张洪山 1,076,200 255,000 821,200高管锁定 至高管锁定期止 高管锁定、股权至高管锁定期止 张荣秦 543,469 22,500 520,969激励锁定 和限制性股票解 锁 高管锁定、股权至高管锁定期止 蒋立新 450,319 125,964 62,982 387,337激励锁定 和限制性股票解 锁 高管锁定、股权至高管锁定期止 马莉娜 391,168 18,750 372,418激励锁定 和限制性股票解 锁 徐向青 股权激励锁定 至限制性股票解 299,939 104,970 194,969 锁 程江红 股权激励锁定 至限制性股票解 174,970 174,970 锁 孙燕芳 股权激励锁定 至限制性股票解 246,947 90,973 155,974 锁 冯宇静 155,974 155,974股权激励锁定 至限制性股票解 锁 其他 3,905,014股权激励锁定 至限制性股票解 4,502,201 597,187 锁 合计 14,138,644 1,215,344 62,982 12,986,282 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债类 货币资金较上年度期末增加354,434,668.89元，增加幅度101.35%，主要由于本期收回到期理财产品使得货币资金增加所致； 应收票据较上年度期末增加46,301,108.49元，增加幅度30.84%，主要由于本期收到的应收票据较上年度末增加； 应收利息较上年度期末增加1,735,091.51元，增加幅度1,394.75%，主要由于本期定期存款增加导致计提利息收入增加所致； 预付账款较上年度期末增加2,177,780.20元，增加幅度100.29%，主要由于本期预付的供应商原材料款、营销会议费增加所致； 在建工程较上年度期末增加6,905,781.07元，增加幅度1,207.29%，主要由于本期车间建设项目支出增加所致； 其他非流动资产较上年度期末减少3,777,274.80元，减少幅度50.83%，主要由于预付设备款本期回票所致； 预收账款较上年度期末增加1,470,521.36元，增加幅度120.14%，主要由于本期末预收货款增加所致； 应付职工薪酬较上年度期末减少16,931,927.96元，减少幅度89.33%，主要由于上年度末计提的年终绩效奖金于本期发放所致； 应交税费较上年度期末增加7,139,092.26元，增加幅度82.11%，主要由于本期末应交企业所得税增加所致； 应付股利较上年度期末增加807,936.71元，增加幅度180.37%，主要由于本期限制性股票分配的股利未发放所致； 其他应付款较上年度期末增加38,049,322.08元，增加幅度42.75%，主要由于本期收购的德丰瑞40%股权款部分未支付所致； 专项应付款较上年度期末增加3,000,000.00元，增加幅度