2017年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司一季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2017年第一季度报告 2017年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)张进祥声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 329,821,125.35 278,112,531.82 18.59% 归属于上市公司股东的净利润（元） 68,058,435.46 54,921,654.46 23.92% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 67,971,003.88 54,788,028.58 24.06% 经营活动产生的现金流量净额（元） 111,125,679.66 112,521,954.71 -1.24% 基本每股收益（元/股） 0.14 0.12 16.67% 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.11 27.27% 加权平均净资产收益率 3.52% 3.21% 0.31% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,434,078,291.45 2,350,595,542.36 3.55% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,973,833,977.34 1,902,172,705.69 3.77% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 478,572,846 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是√否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1422 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,072.50 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 172,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -67,894.23 减：所得税影响额 15,101.69 合计 87,431.58 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 研发风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、风险高，容易受到不可预测因素的影响。 此外，如果公司研发的新药适应市场需求有限或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升，对公司盈利水平和成长性构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度。 市场竞争加剧的风险：目前公司主要产品为苏肽生和舒泰清。从苏肽生所处细分市场来看，神经损伤修复类药物增长较快，市场规模快速扩大，其中鼠神经生长因子由于其作用直接、功能全面、安全有效等特点，处于快速增长期，但同时其他几类神经损伤修复药物具有较高的市场占有率，且市场推广力度较大；此外，苏肽生未来也面临其他鼠神经生长因子产品更加激烈的市场竞争。从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物增长较快，与临床治疗便秘和清肠等传统药物的竞争加剧。为此，公司持续不断地提高营销、研发、生产等系统各方面的能力和体系建设，进一步提升公司核心竞争力。 主要产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源，如果苏肽生客观经营环境发生重大变化、销售产生波动，将对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。 为此，公司大力提高舒泰清市场覆盖的广度与深度，加快推进新产品舒唯欣上市并取得销售业绩。同时，不断改进和提升研发水平，集中力量推进重点研发项目的进度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展产品线。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 17,446股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 昭衍（北京）投境内非国有法人 0质押 资有限公司 37.02% 177,152,363 95,146,236 香塘集团有限公境内非国有法人 0质押 司 19.26% 92,181,046 92,173,207 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公境内非国有法人 4.82% 23,088,611 0质押 10,979,915 司 苏州信托有限公 司－苏信理 财·价值创富 其他 J1606事务管理 2.93% 14,000,000 0 集合资金信托计 划 华泰证券资管－ 招商银行－华泰其他 聚力16号集合资 1.86% 8,910,000 0 产管理计划 周志文 境内自然人 1.10% 5,279,269 3,959,452质押 3,159,800 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 2,338,005质押 4,155,839 全国社保基金一其他 一四组合 0.79% 3,780,744 0 中国工商银行股 份有限公司－富 国研究精选灵活其他 0.64% 3,060,484 0 配置混合型证券 投资基金 华泰证券资管－ 南京银行－华泰其他 远见3号集合资 0.54% 2,600,558 0 产管理计划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 昭衍（北京）投资有限公司 177,152,363人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 92,181,046人民币普通股 92,181,046 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 23,088,611人民币普通股 23,088,611 司 苏州信托有限公司－苏信理财·价 值创富J1606事务管理集合资金信 14,000,000人民币普通股 14,000,000 托计划 华泰证券资管－招商银行－华泰 8,910,000人民币普通股 聚力16号集合资产管理计划 8,910,000 全国社保基金一一四组合 3,780,744人民币普通股 3,780,744 中国工商银行股份有限公司－富 国研究精选灵活配置混合型证券 3,060,484人民币普通股 3,060,484 投资基金 华泰证券资管－南京银行－华泰 2,600,558人民币普通股 远见3号集合资产管理计划 2,600,558 中央汇金资产管理有限责任公司 2,437,253人民币普通股 2,437,253 史迈 1,925,277人民币普通股 1,925,277 公司自然人股东周志文先生为昭衍（北京）投资有限公司股东、董事长、总经理； 自然人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有 限公司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力16号 上述股东关联关系或一致行动的 集合资产管理计划为周志文先生出资设立；华泰证券资管－南京银行－华泰远见3号集 说明 合资产管理计划为香塘集团有限公司和顾振其先生共同出资设立；苏州信托有限公司— 苏信理财·价值创富J1606事务管理集合资金信托计划为顾振其先生设立的集合资金信 托计划，通过“东证融汇明珠339号定向资产管理计划”持有舒泰神股份。除上述人员 之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 公司股东昭衍（北京）投资有限公司除通过普通证券账户持有118,369,411股外， （如有） 还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有58,782,952股，实际 合计持有177,152,363股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 周志文 3,959,452 0 0 3,959,452高管锁定股 至高管锁定期止 顾振其 2,338,005 0 0 2,338,005高管锁定股 至高管锁定期止 张洪山 1,076,200 255,000 0 821,200高管锁定股 至高管锁定期止 高管锁定股、股至高管锁定期止 张荣秦 543,469 22,500 0 520,969权激励限售股 和限制性股票解 锁 高管锁定股、股至高管锁定期止 蒋立新 450,319 62,982 0 387,337权激励限售股 和限制性股票解 锁 高管锁定股、股至高管锁定期止 马莉娜 391,168 18,750 0 372,418权激励限售股 和限制性股票解 锁 徐向青 股权激励限售股至限制性股票解 299,939 104,970 0 194,969 锁 程江红 股权激励限售股至限制性股票解 174,970 0 0 174,970 锁 冯宇静 股权激励限售股至限制性股票解 155,974 0 0 155,974 锁 孙燕芳 股权激励限售股至限制性股票解 246,947 90,973 0 155,974 锁 其他 股权激励限售股至限制性股票解 4,502,201 181,947 0 4,320,254 锁 合计 14,138,644 737,122 0 13,401,522 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债类： 1、货币资金较上年度期末增加117,978,906.15元，增加幅度33.74%，主要由于本期销售商品收到货币资金增加所致； 2、应收利息较上年度期末增加405,607.38元，增加幅度326.05%，主要由于本期定期存款计提利息收入增加所致； 3、预付账款较上年度期末增加1,028,967.81元，增加幅度47.38%，主要由于本期预付的营销会议费等款项增加所致； 4、在建工程较上年度期末增加2,040,383.70元，增加幅度356.71%，主要由于本期车间建设项目支出增加所致； 5、应交税费较上年度期末增加3,669,090.05元，增加幅度42.20%，主要由于本期应交企业所得税增加所致； 6、专项应付款较上年度期末增加3,000,000.00元，增加幅度32.37%，主要由于本期收到北京市科学技术委员会“G20工程创新研究”项目课题经费所致。 （二）损益类 1、税金及附加较去年同期增加1,115,320.41元，增加幅度81.82%，主要由于本期房产税、土地使用税、印花税和车船税纳入该科目核算所致； 2、财