2009年北海国发川山生物股份有限公司中报

北海国发海洋生物产业股份有限公司 600538 2009 年半年度报告北海国发海洋生物产业股份有限公司2009 年半年度报告 1 目录 一、重要提示.......................................................................... 2 二、公司基本情况...................................................................... 2 三、股本变动及股东情况................................................................ 3 四、董事、监事和高级管理人员情况...................................................... 5 五、董事会报告........................................................................ 5 六、重要事项.......................................................................... 8 七、财务报告（未经审计） ............................................................. 14 八、备查文件目录..................................................................... 54北海国发海洋生物产业股份有限公司2009 年半年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (六) 公司负责人王世全、主管会计工作负责人秦军及会计机构负责人（会计主管人员）秦军声明：保 证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一) 公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：北海国发海洋生物产业股份有限公司 公司英文名称：Beihai Gofar Marine Biological Industry Co., Ltd. 2、 公司A 股上市交易所：上海证券交易所 公司A 股简称：北海国发 公司A 股代码：600538 3、 公司注册地址：广西壮族自治区北海市北京路9 号 公司办公地址：广西壮族自治区北海市北京路9 号 邮政编码：536000 公司国际互联网网址：http://www.gofar.com.cn 公司电子信箱：securities@gofar.com.cn 4、 法定代表人：王世全 5、 公司董事会秘书： 李勇 电话： 0779-3200619 传真： 0779-3200618 E-mail：securities@gofar.com.cn 联系地址： 广西壮族自治区北海市北京路9 号 公司证券事务代表：黎莉萍 电话：0779-3200619 传真：0779-3200618 E-mail：securities@gofar.com.cn 联系地址：广西壮族自治区北海市北京路9 号 6、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司董秘办 (二) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减（%） 总资产 1,171,284,235.35 1,207,207,438.17 -2.98 所有者权益（或股东权益） 256,833,909.12 309,563,973.11 -17.03 每股净资产(元) 0.92 1.11 -17.03 报告期(1－6 月) 上年同期 本报告期比上年同北海国发海洋生物产业股份有限公司2009 年半年度报告 3 期增减（%） 营业利润 -54,551,263.81 -33,150,035.65 -64.56 利润总额 -53,885,794.32 -33,151,036.74 -62.55 净利润 -52,730,063.99 -36,842,832.72 -43.12 扣除非经常性损益后的净利润 -53,395,533.48 -36,854,793.10 -44.88 基本每股收益(元) -0.19 -0.13 -43.12 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元） -0.19 -0.13 -44.88 稀释每股收益(元) -0.19 -0.13 -43.12 净资产收益率(%) -20.53 -8.24 减少12.29 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 10,431,942.73 1,002,703.89 940.38 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.04 0.004 940.38 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 595,568.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 69,900.68 合计 665,469.49 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 53,488,120 19.16 53,488,120 19.16 其中： 境内非国有法 人持股 53,488,120 19.16 53,488,120 19.16 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 53,488,120 19.16 53,488,120 19.16 二、无限售条件流通 股份 1、人民币普通股 225,727,880 80.84 225,727,880 80.84 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 合计 225,727,880 80.84 225,727,880 80.84 三、股份总数 279,216,000 100 279,216,000 100 股份变动的批准情况 公司股权分置改革方案于2005 年12 月22 日经相关股东会议通过，以2006 年1 月6 日作为股权登 记日，于2006 年1 月10 日实施后首次复牌。根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及北海国发海洋生物产业股份有限公司2009 年半年度报告 4 限售持有人在股改中所作的承诺，2007 年1 月10 日公司限售股份持有人持有的部分限售股份共计 42,994,144 股上市流通,2008 年1 月10 日公司限售股份持有人持有的部分限售股份共计5,392,264 股上市流通。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 46,251 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股 份数量 广西国发投资集团有限公司 境内非国有 法人 19.16 53,488,120 0 53,488,120 质 押 53,488,120 北海市人民政府国有资产监 督管理委员会 国有法人 6.93 19,353,064 0 无 徐柏良 未知 1.31 3,649,100 3,649,100 未知 吴小妹 未知 0.58 1,615,541 1,615,541 未知 陈林海 未知 0.48 1,341,749 1,341,749 未知 浙江万业实业有限公司 未知 0.48 1,333,190 1,333,190 未知 张雄 未知 0.42 1,167,200 1,167,200 未知 孟雨 未知 0.4 1,130,000 1,130,000 未知 邹之新 未知 0.36 1,000,000 1,000,000 未知 何蕊 未知 0.34 959,250 959,250 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 北海市人民政府国有资产监督管理委员会 19,353,064 人民币普通股 19,353,064 徐柏良 3,649,100 人民币普通股 3,649,100 吴小妹 1,615,541 人民币普通股 1,615,541 陈林海 1,341,749 人民币普通股 1,341,749 浙江万业实业有限公司 1,333,190 人民币普通股 1,333,190 张雄 1,167,200 人民币普通股 1,167,200 孟雨 1,130,000 人民币普通股 1,130,000 邹之新 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 何蕊 959,250 人民币普通股 959,250 边忠波 953,239 人民币普通股 953,239 上述股东关联关系或一致 行动的说明 前十名流通股股东之间未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系，也未知前十名 流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系。 第一大股东广西国发投资集团有限公司（以下简称“国发集团”）持有本公司的股权被司法冻结。 （1）国发集团以持有本公司的全部股权53,488,120 股为本公司向交通银行股份有限公司北海分行 申请的7,000 万元人民币借款提供了质押担保。因上述银行借款逾期发生诉讼，国发集团持有本公司 的53,488,120 股限售流通股被广西壮族自治区北海市中级人民法院执行冻结。其中41,768,120 股冻 结期限自2009 年1 月19 日至2011 年1 月18 日；11,720,000 股为轮候冻结，冻结起始日为2009 年1 月19 日，冻结期限为二年（自转为正式冻结之日起计算）。 （2）国发集团及本公司与广西银河集团有限公司、贵州长征电气股份有限公司借款保证合同纠纷 一案发生诉讼。国发集团持有本公司的53,488,120 股限售流通股被广西壮族自治区北海市中级人民法 院执行轮候冻结，冻结起始日为2009 年1 月20 日，冻结期限为二年（自转为正式冻结之日起计算）。 （3）国发集团为本公司向中国工商银行股份有限公司北海分行申请的1,900 万元借款提供了连带北海国发海洋生物产业股份有限公司2009 年半年度报告 5 保证担保。因上述银行借款逾期发生诉讼，广西壮族自治区银海区人民法院冻结了国发集团持有本公 司的11,720,000 股限售流通股，冻结期限从2008 年6 月20 日起至2010 年6 月19 日止。 以上事项，本公司于2009 年1 月21 日、1 月22 日、2 月5 日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》和上海证券交易所网站进行了公告。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易 时间 新增可上市交易股 份数量 限售条件 1. 广西国发投资集团有限公 司 53,488,120 获得流通权后,36 个月不上市交易。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 本报告期内受诸多不利因素的影响，公司资金严重短缺，生产经营环境未能得到有效改善。报告 期内，公司继续坚持以效益为中心，紧紧围绕既定经营目标，大力加强基础管理和专业管理，巩固和 强化工作秩序，力保生产经营正常进行。积极推进“瘦身”、调整产业结构、引进战略投资者、处置 盈利能力不强的企业等措施，力争使公司渡过难关，走出困境。 报告期内，公司实现主营业务收入11,703 万元，同比下降40%；归属于母公司所有者的净利润为 -5,273 万元，同比下降43.12%。亏损的主要原因为:(1)公司资金严重短缺,银行贷款大部分逾期导致 财务费用较高；(2)公司控股子公司湖南国发精细化工科技有限公司受金融危机影响,产品市场需求及 产品价格均受到很大影响；（3）公司控股子公司广西国发生物质能源公司因难以获得国家燃料乙醇定 点许可批文、流动资金严重紧缺等原因不能维持连续生产，经营受到严重影响。 下半年，公司将继续积极引进战略投资者，加快资产处置进度，努力完善公司内控制度，强化预 算管理、挖潜增效，努力使公司步入良性发展轨道。 (二) 控股子公司2009 年上半年的经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 公司名称 业务性质 注册资 本 2009 年6 月 30 日总资产 2009 年上半 年净利润 湖南国发精细化工科技有限公司 生化农药生产、销售 4,758 14,299.71 -538.15 北海国发医药有限责任公司 医药批发、零售 1,680 5,491.45 12.30 广西国发生物质能源有限公司 淀粉、酒精生产销售 13,000 25,706.04 -1,160.15 产生亏损的原因： （1）湖南国发精细化工科技有限公司受金融危机影响,产品市场需求及产品价格均受到很大影北海国发海洋生物产业股份有限公司2009 年半年度报告 6 响； （2）广西国发生物质能源公司因难以获得国家燃料乙醇定点许可批文、流动资金严重紧缺等原因 不能维持连续生产，经营受到严重影响。 (三) 报告期内资产构成重大变动项目及说明 单位:万元 币种:人民币 项目 2009 年6 月 30 日 本期金额占总资 产的比例 2008 年12 月 31 日 上年度金额 占总资产的 比例 增减额 增减 比例 应收帐款 10,236.31 8.74 11,046.72 9.15 -810.41 -0.41 其他应收款 3,106.77 2.65 2,676.69 2.22 430.08 0.44 存货 5,239.70 4.47 6,102.49 5.06 -862.79 -0.58 固定资产 67,774.37 57.86 69,397.39 57.49 -1,623.02 0.38 在建工程 14,972.24 12.78 14,592.71 12.09 379.53 0.69 无形资产 7,838.74 6.69 8,332.14 6.90 -493.40 -0.21 短期借款 52,011.57 44.41 52,511.67 43.50 -500.10 0.91 应付帐款 6,553.68 5.60 8,227.40 6.82 -1,673.72 -1.22 应付利息 8,065.96 6.89 5,216.22 4.32 2,849.74 2.57 其他应付款 13,103.38 11.19 12,032.85 9.97 1,070.53 1.22 报告期内，公司资产构成同比没有发生重大变化。 (四) 报告期内公司现金流量的构成及说明 单位:万元 币种:人民币 项目名称 2009 年1-6 月2008 年1-6 月 增减额 增减幅度 经营活动产生的现金净流量 1,043.19 100.27 942.92 940.38 投资活动产生的现金净流量 311.64 -1,239.31 1,550.95 125.15 筹资活动产生的现金净流量 -1,280.86 -1,505.04 224.18 14.90 （1）经营活动产生的现金净流量同比增加主要是本期支付的各项税费较少所致； （2）投资活动产生的现金净流量同比增加主要是本期购进固定资产较少所致。 (五) 报告期内营业收入期间费用等变动情况及说明 单位:万元 币种:人民币 项目名称 2009 年1-6 月 2008 年1-6 月 增减额 增减幅度 营业收入 11,703.06 19,501.21 -7,798.15 -39.99 营业成本 10,263.90 16,584.11 -6,320.21 -38.11 销售费用 1,383.83 1,112.02 271.81 24.44 管理费用 1,707.54 1,909.61 -202.07 -10.58 财务费用 3,524.15 3,200.13 324.02 10.13 投资收益 -23.94 333.06 -357.00 -107.19 （1）营业收入、成本同比减少主要是能源、农药化工产品受到金融危机影响，市场需求及市场 价格均受到较大影响； （2）销售费用同比增加主要是制药产品加强市场开拓所致； （3）管理费用同比减少主要是压缩管理开支所致；北海国发海洋生物产业股份有限公司2009 年半年度报告 7 （4）财务费用同比增加主要是银行逾期借款增加致利率上升的影响； （5）投资收益同比减少主要是对广西田园生化股份有限公司持股比例减少，对该公司长期股权投 资本期改按成本法核算所致。 (六) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利 润率(%) 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 营业利润率比上年增 减(%) 分行业 农药行业 39,169,112.03 37,507,338.58 4.24 -62.36 -57.33 减少11.29 个百分点 医药行业 50,462,016.24 43,110,875.71 14.57 4.84 3.04 增加1.49 个百分点 酒精行业 17,512,011.46 19,711,134.61 -12.56 -48.83 -41.04 减少14.88 个百分点 酒店行业 8,821,660.20 2,309,698.44 73.82 18.06 -10.48 增加8.35 个百分点 其他 1,008,520.13 100.00 -9.29 -100.00 增加8.20 个百分点 合计 116,973,320.06 102,639,047.34 12.25 -40.02 -38.11 减少2.70 个百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额0 万元。 (1)报告期内，由于受到金融危机的持续影响，农药化工产品在市场需求和产品价格均受到较大影 响，致使销售减少，利润率降低； (2)报告期内，酒精产品因流动资金严重短缺和在原材料、人工成本及市场方面影响，致使销售减 少，利润率降低。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人