2016年北京天坛生物制品股份有限公司年报

公司代码：600161 公司简称：天坛生物 北京天坛生物制品股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 崔萱林 因公务 杨汇川 董事 吴永林 因公务 杨晓明 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人魏树源、主管会计工作负责人李胜彩及会计机构负责人（会计主管人员）胡茂 云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 考虑股东的利益和公司发展的客观需要，公司拟以2016年末总股本515,466,868股为基数， 向全体股东每10股派发现金股利3元(含税)，分红总金额154,640,060.4元（含税）。同时，向 全体股东每10股送红股3股，上述送股完成后，公司总股本将增加为670,106,928股。 本年度不进行资本公积转增股本。此项分配预案将提交公司2016年度股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用□不适用 公司已在本报告中详细阐述了生产经营中可能面临的各种风险及应对措施，详见本报告第四 节管理层讨论与分析“可能面对的风险。” 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介和主要财务指标......4 第三节 公司业务概要......8 第四节 经营情况讨论与分析......12 第五节 重要事项......32 第六节 普通股股份变动及股东情况......46 第七节 优先股相关情况......50 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......51 第九节 公司治理......59 第十节 公司债券相关情况......158 第十一节 财务报告......62 第十二节 备查文件目录......157 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、天坛生物 指 北京天坛生物制品股份有限公司 国药、国药集团 指 中国医药集团总公司 中生、中生股份 指 中国生物技术股份有限公司 北京所 指 北京生物制品研究所有限责任公司 长春祈健 指 长春祈健生物制品有限公司 成都蓉生 指 成都蓉生药业有限责任公司 北生研 指 北京北生研生物制品有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京天坛生物制品股份有限公司 公司的中文简称 天坛生物 公司的外文名称 BEIJINGTIANTANBIOLOGICAL PRODUCTSCORPORATIONLIMITED 公司的外文名称缩写 BTBP 公司的法定代表人 魏树源 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 慈翔 田博 联系地址 北京市北京经济技术开发区博 北京市北京经济技术开发区博 兴二路6号 兴二路6号 电话 010-60963010 010-60963010 传真 010-60963311 010-60963311 电子信箱 ttswdb@tiantanbio.com ttswdb@tiantanbio.com 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市北京经济技术开发区西环南路18号A座126室 公司注册地址的邮政编码 100176 公司办公地址 北京市北京经济技术开发区博兴二路6号 公司办公地址的邮政编码 100176 公司网址 http://www.TiantanBio.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 本公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天坛生物 600161 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （境内） 办公地址 中国北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B 签字会计师姓名 匡敏、翟毅彤 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数 2016年 2015年 本期比上年 2014年 据 同期增减(%) 营业收入 2,095,734,301.96 1,617,985,981.80 29.53 1,826,551,127.27 归属于上市 公司股东的 261,777,441.22 9,977,207.44 2,523.75 128,391,673.34 净利润 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 244,541,861.6 -11,649,153.97 2,199.22 111,794,839.97 性损益的净 利润 经营活动产 生的现金流 428,374,721.78 473,258,905.36 -9.48 477,952,523.13 量净额 本期末比上 2016年末 2015年末 年同期末增 2014年末 减（%） 归属于上市 公司股东的 2,194,418,053.33 1,941,582,039.19 13.02 1,940,976,931.75 净资产 总资产 5,783,231,659.99 5,631,926,425.14 2.69 6,015,448,417.52 期末总股本 515,466,868.00 515,466,868.00 - 515,466,868.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同 2014年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.51 0.02 2,523.75 0.25 稀释每股收益（元／股） 0.51 0.02 2,523.75 0.25 扣除非经常性损益后的基本每 0.47 -0.02 2,199.22 0.22 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 12.63 0.51 增加 12.12 6.84 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 11.80 -0.62 增加 12.42 5.95 均净资产收益率（%） 个百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 360,171,437.81 520,407,048.85 470,030,009.48 745,125,805.82 归属于上市公司股东 -676,046.48 97,604,548.19 86,967,904.41 77,881,035.10 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 -3,716,565.64 92,532,950.03 82,136,356.63 69,321,972.48 后的净利润 经营活动产生的现金 -5,894,416.21 23,941,176.63 66,518,298.47 343,809,662.89 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 附注（如 2015年金额 2014年金额 适用） 非流动资产处置损益 -471,666.64 -800,452.44 -1,041,519.11 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 23,304,809.56 政府科研 24,131,030.54 20,309,112.63 公司正常经营业务密切相关，符 补助 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 475,590.00 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 -1,330,415.20 191,009.37 -595,377.18 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 -939,392.20 -1,089,486.38 -1,015,626.77 所得税影响额 -3,327,755.92 -805,739.68 -1,535,346.20 合计 17,235,579.60 21,626,361.41 16,596,833.37 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用√不适用 十二、 其他 □适用√不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司从事的主要业务 公司是一家从事疫苗、血液制剂等生物制品的研究、生产和经营的企业。拥有30余种产品文 号，包括乙型肝炎疫苗、脊髓灰质炎疫苗、麻腮风疫苗、乙型脑炎疫苗、流感疫苗、水痘疫苗、 人血白蛋白、静注人免疫球蛋白等品种。 （二）主要产品及用途 血液制品业务方面，以子公司成都蓉生作为业务主体。成都蓉生是国内血液制品行业主要企 业之一，旗下“蓉生”牌系列产品以其质量、安全性和品牌等综合优势在国内血液制品市场占有 较大的市场份额并赢得了较高的市场美誉度。主要产品包括人血白蛋白、静注人免疫球蛋白、破 伤风人免疫球蛋白以及乙型肝炎人免疫球蛋白等。鉴于上市公司天坛生物以其所持有的除成都蓉 生、长春祈健以及三间房厂区东院土地房屋以外的全部资产和负债出资设立北生研公司，预防制 品业务主要以子公司北生研公司以及子公司长春祈健作为业务主体。北生研公司产品以一类疫苗 为主，主要产品包括乙型肝炎疫苗、脊髓灰质炎疫苗、麻腮风疫苗等，长春祈健产品为二类疫苗。 公司产品用途如下： 1、人血白蛋白：失血创伤，烧伤引起的休克；脑水肿及损伤引起的颅压升高和持续性脑积水； 肝硬化及肾病引起的水肿或腹水；低蛋白血症的防治；新生儿高胆红素血症；用于心肺分流术、 烧伤的辅助治疗、血液透析的辅助治疗和成人呼吸窘迫综合征等。 2、静注人免疫球蛋白（pH4）：原发性免疫球蛋白缺乏症、如X联锁低免疫球蛋白血症，常见 变异性免疫缺陷病，免疫球蛋白G亚型缺陷病等；继发性免疫球蛋白缺乏症，如重症感染、新生儿 败血症等；自身免疫性疾病，如原发性血小板减少性紫癜、川崎病等。 3、乙型肝炎人免疫球蛋白：主要用于乙型肝炎预防。适用于：乙型肝炎表面抗原（HBsAg） 阳性的母亲所生的婴儿；意外感染的人群；与乙型肝炎患者和乙型肝炎病毒携带者密切接触者。 4、破伤风人免疫球蛋白：主要是用于预防和治疗破伤风，尤其适用于对破伤风抗毒素（TAT） 有过敏反应者。 5、重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）：接种本疫苗后，可刺激机体产生抗乙型肝炎病毒的免疫 力。用于预防乙型肝炎。 6、麻疹风疹联合减毒活疫苗：接种本疫苗后，可刺激机体产生抗麻疹病毒和风疹病毒的免疫 力。用于预防麻疹和风疹。 7、麻腮风联合减毒活疫苗：接种本疫苗后，可刺激机体产生抗麻疹病毒、腮腺炎病毒和风疹 病毒的免疫力。用于预防麻疹、流行性腮腺炎和风疹。 8、黄热减毒活疫苗：本疫苗免疫接种后，可刺激机体产生抗黄热病毒的免疫力，用于预防黄 热病。 9、脊髓灰质炎减毒活疫苗糖丸（人二倍体细胞）：本疫苗服用后，可刺激机体产生抗脊髓灰 质炎病毒免疫力。用于预防脊髓灰质炎。 10、口服Ⅰ型Ⅲ型脊髓灰质炎减毒活疫苗（人二倍体细胞）：本疫苗服用后，可刺激机体产 生抗Ⅰ型和Ⅲ型脊髓灰质炎病毒免疫力。用于预防脊髓灰质炎Ⅰ型和Ⅲ型病毒导致的脊髓灰质炎。 11、水痘减毒活疫苗：接种本疫苗后，可刺激机体产生抗水痘-带状疱疹病毒的免疫力，用于 预防水痘。 （三）公司的经营模式 1、采购管理 采购管理包括采购供应商管理、采购计划及预算管理、招标采购管理、年度采购协议的审批 与签订、采购合同与订单管理、采购验收入库、采购退货、采购付款管理、采购对账等环节，公 司采购管理中的关键控制点是有效的。公司按业务流程制定管理制度及标准操作规程。为确保对 采购业务的有效控制，公司对采购过程中的各环节都建立了逐级审批的责任机制。 2、研发管理 科研管理包括科研课题（项目）管理、科研经费管理、科研人才的管理、科研情报的管理、 产品注册与再注册管理、科研成果的管理、科研项目引进、科研支出与会计核算等环节，公司科 研管理中的关键控制点是有效的。公司建立了完善的研发组织管理体系，并制定相应管理制度和 岗位的职位说明书。公司以研究开发部为核心，建立独立的中试、疫苗类、菌苗类、基因工程类 实验室，重大项目成立专门的课题组；同时，成立专家委员会负责对公司科研进展提供技术帮助， 指导科研课题的设立、实施及科研成果的产业化。研发部每年与课题组签订任务书，年终进行考 核。财务部按研发课题进行明细核算。 3、生产管理 生产管理包括生产计划及预算管理、生产原料领用、车间生产、成品检验和包装、产品放行、 留样管理、生产过程中不合格品的处理、生产安全与节能环保管理、生产工艺和产品包装的变更 等环节，公司生产管理中的关键控制点是有效的。公司按照GMP的要求编制了业务操作流程图， 制定相应的管理制度及岗位的职位说明书。生产技术部负责生产管理的具体工作，按照公司年度 生产计划合理安排生产，加强生产全过程监督，严格产品质量标准；分解下达各项费用指标，强 化预算管理；加强能源管理，在保障科室正常生产的前提下，最大程度降低各类能耗和生产成本， 厉行节约、务实高效，保证公司整体节能减排工作顺利完成；加强设备管理，确保工艺指标的稳 定和设备的安全运转；公司制定并全面落实三级安全生产责任制、各项应急预案，为安全生产提 供了强有力保证。