2016年杭州泰格医药科技股份有限公司一季报

杭州泰格医药科技股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人叶小平、主管会计工作负责人陈岚及会计机构负责人(会计主管人员)邓德涛声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 本报告期比上年同 上年同期 本报告期 期增减 调整前 调整后 调整后 营业总收入（元） 274,497,302.57 216,303,810.46 216,303,810.46 26.90% 归属于上市公司股东的净利润（元） 40,209,620.66 35,879,617.55 35,879,617.55 12.07% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 36,400,803.01 36,331,140.54 33,763,098.54 7.81% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -24,225,003.05 26,193,082.60 26,193,082.60 -192.49% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.09 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.09 0.00% 加权平均净资产收益率 3.93% 4.07% 4.07% -0.14% 本报告期末比上年 上年度末 本报告期末 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 2,065,481,708.04 1,610,031,208.39 1,610,031,208.39 28.29% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,501,598,246.92 1,002,354,761.07 1,002,354,761.07 49.81% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 2013年11月，公司根据董事会决议和中国证券监督管理委员会的反馈意见，授予了172名员工的股票期权，2014年6月授予了10名员工的股票期权，公司在2015年度第一季度计提了股权激励费用2,568,042元，公司在计算非经常性损益时，将其视为“其他符合非经常性损益定义的损益项目”予以扣除，根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》的和《股权激励有关事项备忘录2号》的规定，期权成本应在经常性损益中列支。公司根据《企业会计准则——基本准则》、《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等规定的要求对2015年度第一季度非经常性损益和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润进行了更正。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 人才激励专项补助、瞪羚企业补 3,648,464.37 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 367,391.43 减：所得税影响额 116,822.00 少数股东权益影响额（税后） 90,216.15 合计 3,808,817.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、质量控制风险 真实、完整的临床试验数据反映了试验药品真实的疗效和安全性，是药品是否可以获得批准上市的重要依据。而临床试验的质量控制就是要确保每一个临床试验数据都是真实、可靠的。如果质量控制出问题，就会出现数据不完整、不真实的情况，导致药品评价不客观，使有风险的产品上市或者错杀好产品，都会给申办方造成巨大的损失，同时也使CRO公司的信誉受到较大损害，必将对公司的正常经营造成严重影响，从而直接影响公司的品牌形象与市场竞争力。 2015年7月22日CFDA公布的1622个临床试验数据自查项目中，公司子公司湖南泰格作为生物等效性分析单位承接的3个项目不予批准，另有部分产品撤回，公司作为临床试验CRO承接的项目也有撤回情况，如果部分客户向公司提出赔偿或要求公司以优惠价格重做项目，将对公司2016年度业绩带来一定压力。 2、CFDA自查核查带来的项目进度缓慢风险 因临床试验技术服务业务受到国家食品药品监督管理局关于临床试验自查核查活动的影响，造成项目进度放缓，导致公司2016年第一季度业绩增长幅度较上年同期有所降低，公司将提高工作效率，加强项目管理，追赶项目进度，争取将自查核查影响降到可控范围内。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 22,954 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 叶小平 境内自然人 28.49% 134,122,733 103,960,313质押 81,025,000 曹晓春 境内自然人 10.03% 47,195,500 36,706,505质押 32,250,000 施笑利 境内自然人 2.24% 10,533,440 7,900,080 徐家廉 境内自然人 2.20% 10,358,400 0 中央汇金资产管 国有法人 2.12% 9,960,700 0 理有限责任公司 ZHUANYIN 境外自然人 1.94% 9,152,000 6,864,000 全国社保基金一 其他 1.70% 8,000,000 0 零九组合 上海季广投资管 理中心（有限合境内非国有法人 1.59% 7,485,030 0 伙） 宁波鼎亮睿兴股 权投资中心（有境内非国有法人 1.59% 7,485,030 0 限合伙） 中国农业银行股 份有限公司－交 银施罗德精选混其他 1.44% 6,793,302 0 合型证券投资基 金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 叶小平 30,162,420人民币普通股 30,162,420 曹晓春 10,488,995人民币普通股 10,488,995 徐家廉 10,358,400人民币普通股 10,358,400 中央汇金资产管理有限责任公司 9,960,700人民币普通股 9,960,700 全国社保基金一零九组合 8,000,000人民币普通股 8,000,000 中国农业银行股份有限公司－交 银施罗德精选混合型证券投资基 6,793,302人民币普通股 6,793,302 金 瑞士盈丰银行股份有限公司－客 6,481,880人民币普通股 6,481,880 户资金 QM8LIMITED 5,351,840人民币普通股 5,351,840 宫芸洁 4,723,480人民币普通股 4,723,480 全国社保基金六零一组合 4,585,897人民币普通股 4,585,897 上述股东关联关系或一致行动的 叶小平和曹晓春签署《一致行动协议书》，两人为一致行动人、本公司实际控制人。 说明 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 首发后个人类限 售股将于2019年 首发后个人类限 叶小平 90,487,260 0 13,473,053 103,960,313 2月3日解除限 售股、高管锁定 售，高管锁定股 每年解限25% 首发后个人类限 售股将于2019年 首发后个人类限 曹晓春 31,466,984 0 5,239,521 36,706,505 2月3日解除限 售股、高管锁定 售，高管锁定股 每年解限25% 施笑利 8,650,080 750,000 0 7,900,080高管锁定 每年解限25% ZhuanYin 7,614,000 750,000 0 6,864,000高管锁定 每年解限25% WenChen 2,139,360 300,000 0 1,839,360高管锁定 每年解限25% 首发后机构类限 宁波鼎亮睿兴股 首发后机构类限售股将于2019年 权投资中心（有 0 0 7,485,030 7,485,030 售股 2月3日解除限 限合伙 售 首发后机构类限 上海季广投资管 首发后机构类限售股将于2019年 理中心（有限合 0 0 7,485,030 7,485,030 售股 2月3日解除限 伙） 售 国金证券－兴业 首发后机构类限 银行－国金涌铧 首发后机构类限售股将于2019年 0 0 3,742,515 3,742,515 价值成长定增集 售股 2月3日解除限 合资产管理计划 售 合计 140,357,684 1,800,000 37,425,149 175,982,833 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表项目的异常情况及原因的说明 项目 期末余额（元） 期初余额（元） 变动比例 货币资金 320,581,021.64 226,559,762.95 41.50% 应收账款 433,768,601.13 381,482,187.86 13.71% 应收票据 - 480,000.00 -100.00% 预付款项 29,065,359.24 22,310,596.90 30.28% 应收利息