2014年上海凯利泰医疗科技股份有限公司三季报

上海凯利泰医疗科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 二0一四年第三季度报告 证券代码：300326 股票简称：凯利泰 披露日期：二0一四年十月二十三日 1 上海凯利泰医疗科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人Jay Qin（秦杰）、主管会计工作负责人汪远根及会计机构负责人(会计主管人员) 汪远根 声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 2 上海凯利泰医疗科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 第二节 公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 1,229,590,313.76 610,978,022.62 101.25% 归属于上市公司普通股股东的股 860,753,643.71 508,969,612.40 69.12% 东权益（元） 归属于上市公司普通股股东的每 5.0687 6.6207 -23.44% 股净资产（元/股） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 增减 上年同期增减 营业总收入（元） 43,658,531.81 79.20% 128,446,241.77 59.16% 归属于上市公司普通股股东的净 11,886,027.46 29.54% 41,771,531.31 9.11% 利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 18,334,581.17 -4.96% （元） 每股经营活动产生的现金流量净 -- -- 0.108 -56.95% 额（元/股） 基本每股收益（元/股） 0.0723 21.11% 0.2655 6.63% 稀释每股收益（元/股） 0.0723 21.11% 0.2655 6.63% 加权平均净资产收益率 1.60% -0.29% 7.00% -1.25% 扣除非经常性损益后的加权平均 1.49% -0.35% 6.47% -1.70% 净资产收益率 注： 1、2014年5月16日，公司2013年度股东大会审议通过《关于<2013 年度利润分配预案>的议案》，以 公司2013年12月31 日的总股本7,687.5万股为基数，用资本公积转增股本，向全体股东每10 股转增10 股，转增后总股本由7,687.5 万股增加至15,375 万股。 2、2014年7月31日，根据2013年第三次临时股东大会决议和修改后的章程规定，并经到中国证券监督 管理委员会以“证监许可[2014]444号” 《关于核准上海凯利泰医疗科技股份有限公司向张家港市金象医 用器械有限公司发行股份购资产并募集配套资金的批复》核准，公司采取非公开发行股票方式向张家港市 金象医用器械有限公司（现更名为德嘉股权投资有限公司）发行股份16,066,212.00股，发行新股后，累 计股本为169,816,212.00股。 3 上海凯利泰医疗科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 3、为使数据具有可比性，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每 股收益的计算及披露（2010年修订）》、《企业会计准则第34号——每股收益》、《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第30号：创业板年度报告的内容与格式》的相关规定，公司按照资本公积转增股 本后的股数重新计算各比较期间的每股收益，故2013年第三季度每股收益计算的股本为调整后的 15,375.00万股，2014年第三季度为157,320,269.33股。 公司报告期末至报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化 且影响所有者权益金额： □ 是√ 否 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -77,855.65 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 2,331,263.87 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 4 上海凯利泰医疗科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,294.17 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,492,629.78银行理财产品利息收入 减：所得税影响额 586,615.35 少数股东权益影响额（税后） 2,033.92 合计 3,156,094.56 -- （二）重大风险提示 1、市场竞争加剧的风险 本公司产品目前已在国内外市场与竞争对手产品展开竞争，由于中国市场预期未来发展的吸引力及市 场机遇，预计未来产品的市场竞争将逐步加剧，如果公司不能与现有及潜在竞争对手展开竞争，本公司的 业务发展、财务状况及经营业绩可能受到不利影响。 为应对市场竞争风险，公司持续完善研发和营销管理工作，其目标是结合市场需求及时推出技术含量 更高、性能更好的产品，以维持较高的毛利率水平，从而避免竞争加剧对公司盈利可能产生的不利影响。 2、参股公司易生科技（北京）有限公司产品市场风险 产品的市场风险主要涉及到以下几个方面：1）目前国内拥有冠脉药物洗脱支架产品证书的医药企业 数量较少，产品技术门槛和附加值较高。但随着国内投入研发冠脉药物洗脱支架的医药企业数量增多，未 来该类产品的市场供给势必增加，如果供给的增加幅度较大，过分加剧了市场竞争，容易导致产品的销售 价格的大幅下降，影响盈利能力。2）如果冠脉支架或心血管领域的介入治疗方面出现重大的技术革新， 对目前产品具有很强的替代性，会对产品销售价格产生重大的不利影响，或大幅削弱了相关产品的需求， 从而影响企业的盈利能力。 针对上述风险，公司一方面加大市场开拓力度，将易生科技的现有销售渠道与公司资源进行有效整合， 尽快占领更多的市场份额，建立更加牢固的市场地位，利用现有高附加值产品在成长期的盈利能力，为公 司创造更大价值；另一方面通过加强对相关介入医疗器械的研发投入，保持产品创新，使相关产品技术始 终与公司的发展需求相适应。 5 上海凯利泰医疗科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 3、不能持续取得相关经营许可文件可能导致的风险 国家药监局对医疗器械产品的生产及经营制定了严格的持续监督管理制度。医疗器械生产企业需获得 《医疗器械经营企业许可证》、《医疗器械生产企业许可证》和《医疗器械产品注册证书》方可生产和经 营，上述证书及核准均有一定的有效时限，有效期届满时，监管部门应当重新审查。如果公司不能持续满 足国家药监局的有关规定，公司生产经营的相关许可证书可能会被暂停或取消，从而对公司的生产经营产 生重大影响。 本公司均已经取得了生产经营所必须的许可证书，未来有效期届满时，公司需要重新申请注册，目前 上述公司的生产经营条件均符合相关法规的监管要求，未来不能持续取得相关经营许可文件的可能性很 小。 4、产品责任风险 公司产品需要直接介入人体进行临床手术治疗，其安全性和有效性在客观上存在一定风险。如果手术 失败对患者造成一定的身体影响，患者提出产品责任索赔，或发生法律诉讼、仲裁，均可能会对公司的业 务、经营、财务状况及声誉造成不利影响。 公司自成立以来，非常注重产品质量控制，并建立了完善的产品质量控制体系、产品追溯流程体系和 不良事件追溯制度，目前尚未出现任何因产品质量引起的产品责任索赔及与此相关的任何法律诉讼、仲裁 情况。 5、核心技术人才流失的风险 本公司在长期的生产实践中掌握了主要产品的生产工艺和核心技术，并培养了一批核心技术人才，这 些核心技术人才是本公司持续发展的重要资源和基础。目前公司的核心技术人员均在本公司任职，且多数 为中高级管理人员，有利于公司的长期稳定发展。随着行业竞争格局的不断变化，对技术人才的争夺必将 日趋激烈，若公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励 机制，可能会造成技术人才队伍的不稳定，从而对公司的业务及长远发展造成不利影响。 公司十分注重人力资源管理，制定了较合理的员工薪酬方案，对核心技术人员实行定期考核，奖励突 出者，公司近年来的快速发展为技术人才提供了一个良好的发展平台，现有技术人员保持稳定，未发生主 要科研人员离职现象。 6 上海凯利泰医疗科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 6、募集资金投资项目风险 本次募集资金投资项目实施后，公司的固定资产将大规模增加，如果募集资金投资项目不能如期达产 或者募集资金投资项目达产后不能达到预期的盈利水平公司将面临利润下降的风险。公司已经对本次募集 资金投资项目做了充分的行业分析和市场调研，并通过积极建设营销渠道、增强人力资源建设等一系列措 施，确保募集资金投资项目的顺利实施。 7、对控股（参股）子公司进行有效整合的风险 由于被收购方易生科技（北京）有限公司、江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司在企业文化、经营目标 等方面与公司存在差异，因此对控股及参股子公司进行业务、团队、管理方面的整合、发挥协同作用，达 成收购目的成为公司面临的一个风险。公司在整合中采取因地制宜的管控措施，公司经营主要交由原管理 团队，同时，凯利泰也委派具有多年行业经验的高级管理人员介入，加强团队建设，避免在整合过程中出 现人力资源流失、破坏资源的情况。 （三）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 5,724 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 ULTRAT