2017年上海凯利泰医疗科技股份有限公司年报

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 二 0 一七年度报告 股票代码：300326 股票简称：凯利泰 披露日期：二○一八年四月二十四日 目录 第一节 重要提示、释义---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3 第二节公司简介和主要财务指标------------------------------------------------------------------------------------------------------------------6 第三节公司业务概要--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------11 第四节经营情况讨论与分析-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------23 第五节重要事项--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------61 第六节股份变动及股东情况-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------81 第七节优先股相关情况-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------90 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况-----------------------------------------------------------------------------------------------91 第九节公司治理------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------105 第十节公司债券相关情况------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------112 第十一节财务报告---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------113 第十二节备查文件目录---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------279 第一节 重要提示、释义 一、重要提示 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人JAYQIN（秦杰）、主管会计工作负责人李元平及会计机构负责人(会计主管人员)李元平声明：保证年度报告 中财务报告的真实、准确、完整。 3、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 4、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析－公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 5、公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 医疗器械业 6、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用□不适用 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以715,850,773为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税）， 送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 二、释义 释义项 指 释义内容 公司、凯利泰 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 易生科技 指 易生科技（北京）有限公司 艾迪尔 指 江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司 方润医疗 指 方润医疗器械科技（上海）有限公司 凯利泰贸易 指 上海凯利泰医疗器械贸易有限公司 博进凯利泰 指 上海博进凯利泰医疗科技有限公司 永铭医学 指 永铭诚道（北京）医学科技股份有限公司 嘉兴博集 指 嘉兴博集医疗科技有限公司 天津经纬 指 天津经纬医疗器械有限公司 云南凯利泰 指 云南凯利泰医疗科技有限公司 湖北凯利泰 指 湖北凯利泰医疗平台贸易有限公司 四川凯利泰 指 四川凯利泰康贸易有限公司 广州凯利泰 指 广州市凯利泰顺桦医疗器械有限公司 沈阳凯利泰 指 沈阳凯利泰科技有限公司 显峰投资 指 上海显峰投资管理有限公司 意久泰 指 上海意久泰医疗科技有限公司 宁波衍泰 指 宁波梅山保税港区衍泰资产管理有限公司 上海赛技 指 上海赛技医疗科技有限公司 深策胜博 指 宁波深策胜博科技有限公司 主要用于因骨质疏松导致的椎体压缩性骨折的临床微创治疗手术系 椎体成形微创介入手术系统 指 统，主要包括经皮椎体成形（PVP）手术系统和经皮球囊扩张椎体后 凸成形（PKP）手术系统。 PKP 指 经皮球囊扩张椎体后凸成形术 PVP 指 经皮椎体成形术 国家产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 国家药监局 指 国家食品药品监督管理局 上海药监局 指 上海食品药品监iii督管理局 商务部 指 中华人民共和国商务部 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证监会上海监管局 深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 报告期、上年同期 指 2017年1-12月及2016年1-12月 元、万元 指 人民币元、万元 股东大会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司监事会 《公司法》、《证券法》 指 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》 微创介入手术 指 介入外科、内科治疗之间的新兴治疗方法。其特点是创伤小、简便、 安全、有效、并发症少和住院时间明显缩短。 以特定110KHz射频电能激发介质（NaCl）产生等离子体，利用等 低温等离子射频消融产品 指 离子体中高速运动的离子的动能打断靶组织的分子键,将蛋白质等生 物大分子直接裂解成O2，CO2，N2等气体，从而以微创的方式完成 对组织切割、打孔、消融、皱缩和止血等多种功能。 药物洗脱支架也称为药物释放支架，通过包被于金属支架表面的聚合 爱立（Tivoli）药物洗脱冠脉支架 指 物携带药物，当支架置入血管内病变部位后，药物自聚合物涂层中通 过洗脱方式有控制地释放至血管壁组织而发挥生物学反应。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 凯利泰 股票代码 300326 公司的中文名称 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 公司的中文简称 凯利泰 公司的外文名称（如有） ShanghaiKineticMedicalCo.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）KineticMedical 公司的法定代表人 JayQin(秦杰） 注册地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢 注册地址的邮政编码 201201 办公地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢 办公地址的邮政编码 201201 公司国际互联网网址 http://www.kineticmedinc.com.cn 电子信箱 KMC@shkmc.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 丁魁 孙梦辰 联系地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路528号 上海市张江高科技园东区瑞庆路528号 23幢 23幢 电话 021-50728758 021-50728758 传真 021-50728758 021-50728758 电子信箱 KMC@shkmc.com.cn KMC@shkmc.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市金陵东路2号10楼 签字会计师姓名 张昕、陈泓洲 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √适用□不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 国金证券股份有限公司 上海市浦东新区芳甸路1088 朱国民、张涵 2016年6月14日-2017年12 号紫竹国际大厦23楼 月31日 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 802,266,759.21 550,596,649.69 45.71% 462,885,218.52 归属于上市公司股东的净利润 （元） 194,981,405.19 158,840,872.13 22.75% 120,648,081.01 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 182,119,111.84 147,411,918.01 23.54% 90,037,820.70 经营活动产生的现金流量净额 （元） 146,934,350.29 130,351,711.91 12.72% 111,157,486.51 基本每股收益（元/股） 0.2727 0.2287 19.24% 0.1910 稀释每股收益（元/股） 0.2717 0.2273 19.53% 0.1888 加权平均净资产收益率 10.09% 10.35% -0.26% 10.91% 2017年末 2016年末 本年末比上年末增减 2015年末 资产总额（元） 2,694,519,902.52 2,216,925,948.39 21.54% 1,695,741,939.46 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,026,744,567.52 1,838,828,978.76 10.22% 1,167,869,487.71 注： 1、2017年，因公司股票期权激励计划实际行权数量增加951,429份。截至报告期末，公司注册资本变更为人民币715,849,346.00 元。 2、为使数据具有可比性，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露 （2010年修订）》、《企业会计准则第34号——每股收益》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号：创业板 年度报告的内容与格式》的相关规定，公司按照资本公积转增股本后的股数重新计算各比较期间的每股收益，故2017年年 度每股收益计算的股本为调整后的715,079,754股，2016年年度为694,512,233股。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 715,850,773 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 √是□否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2724 是否存在公司债 □是√否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □是√否□不适用 六、分季度主要财务指标 单位：元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 155,061,848.05 211,263,104.68 205,533,487.98 230,408,318.50 归属于上市公司股东的净利润 38,274,782.38 56,745,077.33 56,459,641.85 43,501,903.63 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 37,920,344.08 54,524,829.07 52,109,562.90 37,564,375.79 经营活动产生的现金流量净额 -21,450,527.59 -29,029,373.16 13,248,696.86 184,165,554.18 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 八、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -129,546.29 -114,954.76 -14,603.25 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 11,433,851.85 7,007,232.69 4,321,188.31