2011年丽珠医药集团股份有限公司三季报

丽珠医药集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 丽珠医药集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 所有董事均已出席。 1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.5 公司负责人朱保国先生、主管会计工作负责人安宁先生及会计机构负责人(会计主管人员)司燕霞 女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减幅度 总资产（元） 4,307,153,787.15 3,661,991,627.95 17.62% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,759,694,119.70 2,517,438,110.24 9.62% 股本（股） 295,721,852.00 295,721,852.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 9.33 8.51 9.64% 2011 年 7-9 月 比上年同期增减 2011 年 1-9 月 比上年同期增减 2,263,842,654.1 营业总收入（元） 792,405,153.47 16.76% 13.11% 0 归属于上市公司股东的净利润（元） 59,991,797.25 -31.25% 280,853,492.84 -14.57% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 408,029,117.80 -4.88% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 1.38 -4.83% 基本每股收益（元/股） 0.20 -33.33% 0.95 -14.41% 稀释每股收益（元/股） 0.20 -33.33% 0.95 -14.41% 加权平均净资产收益率（%） 2.27% 减少 1.54 个百分点 10.64% 减少 3.72 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.75% 减少 0.73 个百分点 10.40% 减少 3.37 个百分点 非经常性损益项目（2011 年 1-9 月） 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 附注 非流动资产处置损益 352,757.83 计入当期损益的政府补助 24,788,073.65 公司收到的各项政府补助 交易性金融资产的公允价 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 值变动收益，以及持有的和 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 -14,257,495.05 处置交易性金融资产取得 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 的投资收益 1  丽珠医药集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收支净额 243,267.70 小计 11,126,604.13 减：所得税影响数 3,898,246.69 减:归属于少数股东的非经常性损益 655,296.61 非经常性损益合计 6,573,060.83 注：本表根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号－－非经常性损益（2009）》（证监会公告〔2009〕43 号）的规定计算填写。 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 股东总人数为 27,701 人（其中 B 股股东为 8,648 人） 前十名无限售条件股东持股情况 序号 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 1 健康元药业集团股份有限公司 77,510,167 人民币普通股 2 天诚实业有限公司 45,769,070 境内上市外资股 3 第一上海证券有限公司 10,348,547 境内上市外资股 4 GAOLING FUND,L.P. 10,258,112 境内上市外资股 5 大成价值增长证券投资基金 9,120,500 人民币普通股 6 中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资基金 6,250,020 人民币普通股 7 深圳市海滨制药有限公司 5,892,943 人民币普通股 8 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金 5,100,000 人民币普通股 9 交通银行－长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF) 4,829,286 人民币普通股 10 中国建设银行－长城消费增值股票型证券投资基金 2,878,296 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目：1、货币资金比年初增加 34,718.83 万元，增幅 40.19%，主要系公司发行短期融资券及销售回款增加 所致；2、交易性金融资产比年初减少 1,739.32 万元，减幅 30.06%，主要系公司持有的交易性金融资产公允价格下跌所致； 3、应收账款比年初增加 13,243.94 万元，增幅 30.18%，主要系公司主营业务销售收入增加所致；4、预付账款比年初增加 7,795.85 万元，增幅 114.78%，主要系预付宁夏原料药基地建设项目的设备款所致；5、长期股权投资比年初增加 7,268.03 万元，增 幅 158.27%，主要系公司参与珠海华润银行股份有限公司配股所致；6、在建工程比年初减少 11,033.57 万元，减幅 34.71%， 主要系丽珠制药厂新厂迁建项目的在建工程完工转入固定资产所致；7、其他应付款比年初增加 11,624.57 万元，增幅 35.89%， 主要系公司制剂类产品销售增长，相应计提的业务费用增加所致；8、一年内到期的非流动负债比年初减少 7,000 万元，减幅 99.43%，主要系偿还银行短期借款所致；9、递延收益比年初增加 925.58 万元，增幅 32.41%，主要系公司收到的政府补助增 加所致。 二、年初至报告期末利润表项目：1、营业税金及附加比上年同期增加 2,308.87 万元，同比增长 443.05%，主要系相关政策 变更，公司需缴纳外商投资企业城建税及教育费附加，以及广东省企业地方教育附加所致；2、销售费用比上年同期增加 19,951.58 万元，同比增长 43.47%，主要系随着公司主营业务收入增长，业务推广费相应增加所致；3、财务费用比上年同期 减少 13,78.41 万元，同比下降 2780.91%，主要系公司货币资金增加导致利息收入增加，以及汇率变动引起的汇兑损益变化 所致； 4、公允价值变动收益比上年同期减少 2,037.82 万元，同比下降 403.67%，主要系公司投资的证券价格下跌所致；5、 营业外收入比上年同期增加 1,575.89 万元，同比增长 134.17%，主要系公司收到的各项政府补助增加所致。 2  丽珠医药集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 三、现金流量表项目：1、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 3,242.65 万元，同比增长 62.90%，主要系公司收 到的与经营活动相关的政府补助增加所致；2、支付的各项税费比上年同期增加 9,424.67 万元，同比增长 37.36%，主要系公 司控股子公司——丽珠制药厂和利民制药厂支付的增值税、所得税增加所致；3、支付其他与经营活动有关的现金比上年同 期增加 17,417.79 万元，同比增长 37.00%，主要系随着公司销售收入增长，相应的销售费用增加所致；4、投资支付的现金 比上年同期增加 7,635.13 万元，同比增长 8591.15%，主要系公司参与珠海华润银行股份有限公司配股所致；5、取得借款收 到的现金比上年同期减少 21,054.84 万元，同比下降 54.93%，主要系公司债券融资，资金相对充裕，减少了银行贷款所致； 6、发行债券收到的现金比上年同期增加 40,000 万元，主要系公司发行短期融资券收到现金所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □不适用 （一）公司承诺事项 1、2002年，本公司与韩国一洋药品株式会社签订专利许可协议，同意本公司独占、不可撤消PPI（质子泵抑制剂）化合 物专利使用权以及在中国包括香港、澳门为了生产、加工、销售而独占使用一洋的专利。协议签订应支付250万美元入门费， 截至2008年12月31日，已全部支付。本公司同意自产品开始销售起前三年，按产品销售额10%的比例给一洋提成，在这三年后 的五年中，按销售额8%的比例提成，余下的时间至2014年7月22日（协议到期日）按销售额6%的比例提成。2009年起已开始销 售并按协议规定支付销售提成。 2、2005年，本公司与韩国LG生命科学有限公司（以下简称“LG公司”）签订许可与供货协议，就受让与Gemifloxacin Mesylate 知识产权相关的许可证，支付甲磺酸吉米沙星针剂、片剂许可费用各USD100万元（截止2006年12月31日均已全额支付）。协议 规定：协议生效日后的第一个五个营业年之内，本公司上述最终片剂产品的净销售额达到150万包（每包3片），LG公司应在本 公司向其提交净销售额证书后两个月内一次性向本公司返还税后USD50万元。同时，在协议有效期内（截止2015年年底），本 公司应于每季度结束后30日内按净销售额的1.5%税后金额向LG公司支付特许权使用费。2008年起已开始销售并按协议规定支 付特许权使用费。 协议生效日后的第一个五个营业年之内，应在每季度结束后30日内按上述最终针剂产品净销售额的10%税后金额向LG公 司支付特许权使用费，在第六个营业年至协议期限届满可终止期间（截止2019年年底），本公司应在每季度结束后30日内按针 剂产品净销售额的6%税后金额向LG公司支付特许权使用费。 （二）持有公司股份5%以上的股东承诺事项 公司控股股东健康元在办理有限售条件股份解除销售时发表以下承诺：1、健康元转让所持丽珠集团解除限售流通股时， 将严格遵守中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（[2008]15号公告）相关规定。2、健 康元计划未来通过交易所竞价交易系统出售所持丽珠集团解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%以上 的，健康元将于第一次减持前两个交易日内通过丽珠集团对外披露出售提示性公告。 报告期内，健康元未有减持本公司股票。 3  丽珠医药集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 □ 适用 √ 不适用 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 占期末证券 初始投资金额 期末持有数量 报告期损益 序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 （元） （股） (7-9 月) （%） 1 股票 00135 昆仑能源 6,552,717.21 1,500,000 13,307,164.80 32.88% -2,968,212.09 2 股票 00883 中国海洋石油 2,671,833.26 560,000 5,936,039.20 14.67% -2,407,247.41 3 股票 00152 深圳国际 9,405,131.53 17,000,000 5,406,035.70 13.36% -3,113,252.22 4 股票 01880 百丽公司 2,185,550.82 428,000 4,746,222.11 11.73% -941,517.91 5 股票 02007 碧桂园 19,439,584.35 2,450,000 4,354,997.99 10.76% -2,542,170.15 6 股票 00438 彩虹集团 5,828,707.08 5,016,000 1,860,948.29 4.60% -1,714,788.82 7 股票 00968