2016年山东未名生物医药股份有限公司三季报

山东未名生物医药股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人潘爱华、主管会计工作负责人汪三明及会计机构负责人(会计主 管人员)潘晔声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,490,816,264.64 2,415,774,843.28 3.11% 归属于上市公司股东的净资产 2,321,690,862.20 2,084,773,314.75 11.36% （元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 317,872,890.06 73.80% 875,295,321.87 73.68% 归属于上市公司股东的净利润 116,961,306.19 99.09% 269,904,326.75 84.80% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 115,493,357.66 106.18% 266,454,887.34 87.10% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 168,339,194.28 258.80% （元） 基本每股收益（元/股） 0.18 12.50% 0.41 5.13% 稀释每股收益（元/股） 0.18 12.50% 0.41 5.13% 加权平均净资产收益率 5.24% -15.21% 12.22% -24.19% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 50,833.29 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 3,794,729.47 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 208,930.43 减：所得税影响额 596,150.09 少数股东权益影响额（税后） 8,903.69 合计 3,449,439.41 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 23,110 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 北京北大未名生 物工程集团有限境内非国有法人 26.38% 174,016,552 174,016,552质押 171,673,750 公司 高宝林 境内自然人 16.51% 108,927,000 54,463,500 王和平 境内自然人 7.20% 47,503,028 47,503,028质押 43,550,000 绍兴金晖越商投 资合伙企业（有境内非国有法人 5.36% 35,339,374 35,339,374质押 28,232,800 限合伙 中南成长（天津 市）股权投资基 境外法人 3.30% 21,785,857 15,345,857 金合伙企业（有 限合伙） 深圳三道投资管 理企业（有限合境内非国有法人 3.05% 20,152,800 20,152,800质押 18,000,000 伙） 华泰瑞联基金管 理有限公司－ 北京华泰瑞联并境内非国有法人 2.06% 13,600,000 0 购基金中心(有 限合伙） 陈孟林 境内自然人 1.75% 11,515,886 11,515,886冻结 11,515,886 厦门京道联萃天 和创业投资基金 境内非国有法人 1.64% 10,796,142 6,922,943 合伙企业（有限 合伙） 陕西省国际信托 股份有限公司 1.42% 9,341,664 0 －陕国投融汇 智1号定向投资 集合资金信托计 划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 高宝林 54,463,500人民币普通股 54,463,500 华泰瑞联基金管理有限公司－北 京华泰瑞联并购基金中心(有限合 13,600,000人民币普通股 13,600,000 伙） 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投融汇智1号定向投资集合 9,341,664人民币普通股 9,341,664 资金信托计划 中南成长（天津市）股权投资基金 6,440,000人民币普通股 6,440,000 合伙企业（有限合伙） 厦门京道联萃天和创业投资基金 3,873,199人民币普通股 3,873,199 合伙企业（有限合伙） 王明贤 3,539,900人民币普通股 3,539,900 上海金融发展投资基金（有限合 3,098,560人民币普通股 3,098,560 伙） 中国民生银行股份有限公司－华 2,994,893人民币普通股 2,994,893 商领先企业混合型证券投资基金 石庭波 2,469,900人民币普通股 2,469,900 王洪生 2,446,932人民币普通股 2,446,932 1、公司前10名普通股股东中，北京北大未名生物工程集团有限公司、深圳三道投资管 理企业（有限合伙）为一致行动人；2、王和平、厦门京道联萃天和创业投资基金合伙 上述股东关联关系或一致行动的 企业（有限合伙）存在关联关系，王和平与陕西省国际信托股份有限公司－陕国投融 说明 汇智1号定向投资集合资金信托计划为一致行动人；3、公司未知其他股东之间是否存 在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 无 业务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）合并资产负债表项目变动的原因说明： 1、应收账款期末余额比年初余额增加了36%，主要原因系报告期主营业务收入增加所致。 2、预付款项期末余额比年初余额增加了65%，主要原因系报告期学术交流中心二、三期资产购置预付增加所致。 3、应收利息期末余额比年初余额减少了44%，主要原因系上年应收利息收回所致。 4、其他应收款期末余额比年初余额增加了249%，主要原因系报告期备用金、代垫职工社医保公积金、代垫水电费及会议备 用金增加所致。 5、在建工程期末余额比年初余额增加了114%，主要原因系报告期建设学术交流中心及技术中心升级改造所致。 6、工程物资期末余额比年初余额增加了75%，主要原因系报告期技术中心升级改造所需物资材料增加。 7、其他非流动资产期末余额比年初余额增加了3369%，系本期缴付了对未兴（上海）企业管理中心（有限合伙）并购基金 的部分出资额。 8、短期借款期末余额比年初余额减少了100%，主要原因系本期偿还了所有借款。 9、预收款项期末余额比年初余额减少了60%，主要原因系报告期上年预收账款结转所致。 10、应付职工薪酬期末余额比年初余额减少了63%，主要原因系报告期支付了年初未付职工薪酬所致。 11、应付利息期末余额比年初余额减少了94%，主要原因系本期清偿了所有贷款所致。 12、一年内到期的非流动负债期末余额比年初余额减少了100%，主要原因系报告期清偿了债务所致。 13、未分配利润期末余额比年初余额增加了53%，主要系本期实现净利润增加所致。 （二）合并利润表项目变动的原因说明： 1、营业收入本期发生额比上年同期增加74%，主要原因系反向合并，本期增加了原万昌科技业务收入所致。 2、营业成本本期发生额比上年同期增加252%，主要原因系反向合并，本期增加了原万昌科技业务成本所致。 3、营业税金及附加本期发生额比上年同期增加172%，主要原因系反向合并，本期增加了原万昌科技业务收入所致。 4、管理费用本期发生额比上年同期增加70%，主要原因系反向合并，本期增加了原万昌科技管理费用所致。 5、财务费用本期发生额比上年同期减少了124%，主要原因系本期清偿了全部贷款及增加了原万昌科技的存款利息收入所致。 6、资产减值损失本期发生额比上年同期增加了59%，主要原因系本期坏账准备计提所致。 7、所得税费用本期发生额比上年同期增加了90%，主要原因系本期利润增加所致。 （三）合并现金流量表项目变动的原因说明： 1、本期销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加86%，主要因反向合并，本期增加了原万昌科技业务所致。 2、本期收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加225%，主要因反向合并，本期增加了原万昌科技利息收入所致。 3、本期购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加226%，主要因反向合并，本期增加了原万昌科技业务所致。 4、本期支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加48%，主要因反向合并，本期增加了原万昌科技业务所致。 5、本期支付的各项税费比上年同期增加129%，主要因反向合并，本期增加了原万昌科技业务所致。 6、本期支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增加34%，主要因反向合并，本期增加了原万昌科技业务所致。 7、本期收到与其他经营活动有关的现金比上年同期减少100%，主要因上年同期反向合并时点增加了原万昌科技期末现金 542344248.87元。 8、本期投资支付的现金增加118360876.12元，主要系本期缴付了对未兴（上海）企业管理中心（有限合伙）并购基金的部 分出资额。 9、本期取得借款收到的现金比上年同期减少74%，主要系本期自有资金充足，未使用银行授信所致。 10、本期分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加197%，主要系本期利润分配3325.87万元且利息收入较上年 增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、科兴私有化要约的进展：2016年2月3日，本公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公 司拟参与未名集团等组建的买方团向科兴控股（NasdaqGS:SVA）提交无约束力的私有化交易要约的议案》 （公告编号：2016-007）。截至目前，公司已通过买方团提交初步报价并参与科兴控股的私有化交易。科 兴控股董事会之特别委员会聘请的财务顾问及法律顾问已于买方团聘请的中介机构进行了初步沟通。具体 内容详见在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 2、非流通股股解除限售：本公司于2015年完成重大资产重组暨发行股份购买资产，向未名集团、深圳三 道等20名未名医药股东共发行378,207,586股，合计发股数量占发行后总股本的57.33%。到2016年9月23日， 除控股股东及其一致行动人外，参与重大资产重组暨发行股份购买资产的股份锁定期满12个月，按照相关 规定及股东承诺，报告期公司办理了相关股份解禁事宜： A、本次解除限售股份为2015年重大资产重组发行股份购买资产的部分股份（其余部分在股东解除质押或 冻结后办理），数量为25,647,035股，占公司股本总额的比例为3.8875%。 B、本次解除限售股份的上市流通日期为2016年9月29日。具体内容详见2016年9月26日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《山东未名生物医药股份有限公司关于限售股份上市流通的提示公告》。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2016年02月04日 2016年02月18日 2016年02月25日 2016年03月04日 公司对科兴控股生物技术有限公司发出 2016年03月10日 无约束力的私有化收购要约（公告编号：2016年03月17日 2016-008；2016-009；2016-010；2016-014； 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2016年03月24日 2016-015；2016-016；2016-017；2016-018； 2016-019；2016-020；2016-034；2016-036）2016年03月31日 2016年04月07日 2016年04月14日 2016年04月21日 2016年04月28日 山东未名生物医药股份有限公司关于限 售股份上市流通的提示公告（公告编号：2016年09月26日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2016-055） 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 北京北大未 本次交易完成后，成为上市公司的控股股东，所认购公司本次发行的股份自新增股份上市之日 名生物工程股份限售承 2015年09月 严格按承诺 起36个月内不以任何方式转让。根据《利润补偿协议》及其补充协议约定，待业绩承诺完成后 2018-09-23 集团有限公诺 24日 执行 再行解锁，之后按中国证监会及深圳证券交易的有关规定转让。 司 王和平;绍 兴金晖越商 股份限售承其各自所认购的万昌科技股份自本次新增股份上市之日起12个月内不以任何方式转让，并根据2015年09月 严格按承诺 投资合伙企 2016-09-23 诺 《利润补偿协议》自愿承诺分批解锁所持的股份。 24日 执行 业（有限合 伙） 资产重组时 "盈利预测承诺及补偿安排（一）业绩承诺期间本次交易的业绩承诺期间为2014年度至2017年 所作承诺 度。若本次交易