2009年健康元药业集团股份有限公司年报

集团股份有限公司 2009 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况 (一)、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 487,069,200 44.36% -487,069,200 -487,069,200 - - 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 420,195,600 38.27% -420,195,600 -420,195,600 - - 其中： 境内非国有法 人持股 420,195,600 38.27% -420,195,600 -420,195,600 - - 境内自然人持股 ４、外资持股 66,873,600 6.09% -66,873,600 -66,873,600 - - 其中： 境外法人持股 66,873,600 6.09% -66,873,600 -66,873,600 - - 境外自然人持股 二、无限售条件流通 股份 610,804,800 55.64% 487,069,200 487,069,200 1,097,874,000 100% 1、人民币普通股 610,804,800 55.64% 487,069,200 487,069,200 1,097,874,000 100% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,097,874,000 100% - - 1,097,874,000 100% 股份变动的批准情况： 2009 年11 月27 日，本公司487,069,200 股限售流通股上市流通，占总股本的44.36%。 截止2009 年12 月31 日，本公司已无有限售条件股份。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 深圳市百业源投 资有限公司 420,195,600 420,195,600 - - 股权分置改革 2009 年11 月24 日 鸿信行有限公司 66,873,600 66,873,600 - - 股权分置改革 2009 年11 月24 日 合计 487,069,200 487,069,200 - - / / (二)、证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 61,640 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股份数 量 深圳市百业源投资 有限公司 境内非国 有法人 48.48% 532,233,000 - - 质押 40,000,000 鸿信行有限公司 境外法人 16.09% 176,661,000 - - 质押176,661,000 中国建设银行－华夏 优势增长股票 型证券投资基金 其他 1.19% 13,037,572 13,037,572 - 未知 全国社保基金一零 四组合 其他 0.91% 9,999,990 9,999,990 - 未知 交通银行－鹏华中 国50 开放式证券 投资基金 其他 0.82% 9,029,231 9,029,231 - 未知 中国银行－泰信优 质生活股票型证券 投资基金 其他 0.75% 8,270,000 8,270,000 - 未知 中国银行－泰达荷 银行业精选证券投 资基金 其他 0.73% 7,999,871 7,999,871 - 未知 兴业银行股份有限 公司－兴业趋势投 资混合型证券投资 基金 其他 0.67% 7,398,177 1,999,959 - 未知 中国光大银行股份 有限公司－泰信先 行策略开放式证券 投资 其他 0.64% 7,000,000 7,000,000 - 未知 赵熙逸 其他 0.62% 6,816,227 5,052,084 - 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 深圳市百业源投资有限公司 532,233,000 人民币普通股 532,233,000 鸿信行有限公司 176,661,000 人民币普通股 176,661,000 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投 资基金 13,037,572 人民币普通股 13,037,572 全国社保基金一零四组合 9,999,990 人民币普通股 9,999,990 交通银行－鹏华中国50 开放式证券投资基 金 9,029,231 人民币普通股 9,029,231 中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基 金 8,270,000 人民币普通股 8,270,000 中国银行－泰达荷银行业精选证券投资基金7,999,871 人民币普通股 7,999,871 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合7,398,177 人民币普通股 7,398,177健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略 开放式证券投资 7,000,000 人民币普通股 7,000,000 赵熙逸 6,816,227 人民币普通股 6,816,227 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司第一、二名股东具有关联关系，为《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。本公司第一、二名股东与第三至 第十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管 理办法》中规定的一致行动人；本公司未知第三至第十名股东 之间是否存在关联关系，亦未知其是否属于《上市公司收购管 理办法》中规定的一致行动人。 本公司第一、二名股东之间关联关系如下： 公司名称 股东名称 持股比例 朱保国 90.00% 深圳市百业源投资有限公司 刘广霞 10.00% 朱保国 0.10% 鸿信行有限公司 Taitai Pharmaceutical Industry Group Limited 99.90% Taitai Pharmaceutical Industry Group Limited 的100%股份由刘苗持有，刘苗与朱保国 系母子关系，朱保国与刘广霞系夫妻关系。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东为深圳市百业源投资有限公司，本公司董事长朱保国先生，通过持有 深圳市百业源投资有限公司90%的权益，实际控制本公司，为本公司实际控制人。 (2) 控股股东情况 单位：万元 币种：人民币 名称 深圳市百业源投资有限公司 单位负责人或法定代表人 刘广丽 成立日期 1999年1 月21 日 注册资本 8,000 主要经营业务或管理活动 投资兴办实业；国内商业、物资供销业 (3) 实际控制人情况 姓名 朱保国 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近5 年内的职业及职务 最近5 年任本公司董事长、丽珠集团董事长兼总裁 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位：万元 币种：港元 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管 理活动 注册资本 鸿信行有限公司 刘广霞 1992年5 月14 日 贸易、投资、广告 推广等 100.10 100% Taitai Pharmaceutical Industry Group Limited 朱保国 刘苗 深圳市百业源投资有限公司 鸿信行有限公司 其他社会公众股东 健康元药业集团股份有限公司 刘广霞 10% 90% 48.48% 16.09% 35.43% 0.10% 99.90%健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员 (一)、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取报酬、津 贴 朱保国 董事长 男 47 2009 年8 月28 日2012 年8 月27 日- - 65.79 否 刘广霞 副董事长 女 40 2009 年8 月28 日2012 年8 月27 日- - 26.71 否 曹平伟 董事、副总 经理、财务 健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况 (一)、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 487,069,200 44.36% -487,069,200 -487,069,200 - - 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 420,195,600 38.27% -420,195,600 -420,195,600 - - 其中： 境内非国有法 人持股 420,195,600 38.27% -420,195,600 -420,195,600 - - 境内自然人持股 ４、外资持股 66,873,600 6.09% -66,873,600 -66,873,600 - - 其中： 境外法人持股 66,873,600 6.09% -66,873,600 -66,873,600 - - 境外自然人持股 二、无限售条件流通 股份 610,804,800 55.64% 487,069,200 487,069,200 1,097,874,000 100% 1、人民币普通股 610,804,800 55.64% 487,069,200 487,069,200 1,097,874,000 100% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,097,874,000 100% - - 1,097,874,000 100% 股份变动的批准情况： 2009 年11 月27 日，本公司487,069,200 股限售流通股上市流通，占总股本的44.36%。 截止2009 年12 月31 日，本公司已无有限售条件股份。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 深圳市百业源投 资有限公司 420,195,600 420,195,600 - - 股权分置改革 2009 年11 月24 日 鸿信行有限公司 66,873,600 66,873,600 - - 股权分置改革 2009 年11 月24 日 合计 487,069,200 487,069,200 - - / / (二)、证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 61,640 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股份数 量 深圳市百业源投资 有限公司 境内非国 有法人 48.48% 532,233,000 - - 质押 40,000,000 鸿信行有限公司 境外法人 16.09% 176,661,000 - - 质押176,661,000 中国建设银行－华夏 优势增长股票 型证券投资基金 其他 1.19% 13,037,572 13,037,572 - 未知 全国社保基金一零 四组合 其他 0.91% 9,999,990 9,999,990 - 未知 交通银行－鹏华中 国50 开放式证券 投资基金 其他 0.82% 9,029,231 9,029,231 - 未知 中国银行－泰信优 质生活股票型证券 投资基金 其他 0.75% 8,270,000 8,270,000 - 未知 中国银行－泰达荷 银行业精选证券投 资基金 其他 0.73% 7,999,871 7,999,871 - 未知 兴业银行股份有限 公司－兴业趋势投 资混合型证券投资 基金 其他 0.67% 7,398,177 1,999,959 - 未知 中国光大银行股份 有限公司－泰信先 行策略开放式证券 投资 其他 0.64% 7,000,000 7,000,000 - 未知 赵熙逸 其他 0.62% 6,816,227 5,052,084 - 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 深圳市百业源投资有限公司 532,233,000 人民币普通股 532,233,000 鸿信行有限公司 176,661,000 人民币普通股 176,661,000 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投 资基金 13,037,572 人民币普通股 13,037,572 全国社保基金一零四组合 9,999,990 人民币普通股 9,999,990 交通银行－鹏华中国50 开放式证券投资基 金 9,029,231 人民币普通股 9,029,231 中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基 金 8,270,000 人民币普通股 8,270,000 中国银行－泰达荷银行业精选证券投资基金7,999,871 人民币普通股 7,999,871 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合7,398,177 人民币普通股 7,398,177健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略 开放式证券投资 7,000,000 人民币普通股 7,000,000 赵熙逸 6,816,227 人民币普通股 6,816,227 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司第一、二名股东具有关联关系，为《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。本公司第一、二名股东与第三至 第十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管 理办法》中规定的一致行动人；本公司未知第三至第十名股东 之间是否存在关联关系，亦未知其是否属于《上市公司收购管 理办法》中规定的一致行动人。 本公司第一、二名股东之间关联关系如下： 公司名称 股东名称 持股比例 朱保国 90.00% 深圳市百业源投资有限公司 刘广霞 10.00% 朱保国 0.10% 鸿信行有限公司 Taitai Pharmaceutical Industry Group Limited 99.90% Taitai Pharmaceutical Industry Group Limited 的100%股份由刘苗持有，刘苗与朱保国 系母子关系，朱保国与刘广霞系夫妻关系。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东为深圳市百业源投资有限公司，本公司董事长朱保国先生，通过持有 深圳市百业源投资有限公司90%的权益，实际控制本公司，为本公司实际控制人。 (2) 控股股东情况 单位：万元 币种：人民币 名称 深圳市百业源投资有限公司 单位负责人或法定代表人 刘广丽 成立日期 1999 年1 月21 日 注册资本 8,000 主要经营业务或管理活动 投资兴办实业；国内商业、物资供销业 (3) 实际控制人情况 姓名 朱保国 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近5 年内的职业及职务 最近5 年任本公司董事长、丽珠集团董事长兼总裁 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位：万元 币种：港元 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管 理活动 注册资本 鸿信行有限公司 刘广霞 1992 年5 月14 日 贸易、投资、广告 推广等 100.10 100% Taitai Pharmaceutical Industry Group Limited 朱保国 刘苗 深圳市百业源投资有限公司 鸿信行有限公司 其他社会公众股东 健康元药业集团股份有限公司 刘广霞 10% 90% 48.48% 16.09% 35.43% 0.10% 99.90%健康元药业集团股份有限公司 2009 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员 (一)、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取报酬、津 贴 朱保国 董事长 男 47 2009 年8 月28 日2012 年8 月27 日- - 65.79 否 刘广霞 副董事长 女 40 2009 年8 月28 日2012 年8 月27 日- - 26.71 否 曹平伟 董事、副总 经理、财务