2020年人福医药集团股份公司三季报

公司代码：600079 公司简称：人福医药 人福医药集团股份公司 2020 年第三季度报告 二○二○年十月 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况......4 三、 重要事项 ......7 四、 附录 ......12 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人李杰、主管会计工作负责人吴亚君及会计机构负责人（会计主管人员） 何华琴保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 34,925,478,096.69 35,013,253,089.57 -0.25 归属于上市公司股东的 9,975,424,623.79 10,151,821,969.48 -1.74 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金流 995,653,373.86 1,009,632,373.83 -1.38 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 14,845,610,299.20 16,103,635,620.48 -7.81 归属于上市公司股东的 612,683,086.59 745,600,172.22 -17.83 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 609,429,814.76 507,215,523.56 20.15 利润 加权平均净资产收益率 6.16 6.18 减少 0.02 个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） 0.45 0.51 -11.76 稀释每股收益（元/股） 0.45 0.51 -11.76 注：公司于 2020 年 4 月兑付长期限含权中期票据 5 亿元，该中期票据属于权益工具，导致公 司报告期末归属于上市公司股东的净资产减少；根据财政部《金融负债与权益工具的区分及相关 会计处理规定》，公司 2020 年 1-4 月计提票据利息 764.59 万元，相应减少每股收益 0.01 元/股。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损益 -44,571,142.29 -50,749,277.39 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 45,758,091.37 107,779,418.11 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 1,582,050.63 4,952,980.14 用费 债务重组损益 991,987.44 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 -26,318.50 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,742,585.63 -40,672,638.94 少数股东权益影响额（税后） -5,024,108.34 -12,532,271.17 所得税影响额 -2,930,186.28 -6,490,607.86 合计 -15,927,880.54 3,253,271.83 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东） 持股情况表 单位：股 股东总数（户） 39,431 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 武汉当代科技产业集团 396,079,114 29.26 67,655,240 质押 305,421,819 境内非国 股份有限公司 有法人 上海高毅资产管理合伙 企业（有限合伙）－高 65,000,000 4.80 0 无 未知 毅邻山 1 号远望基金 全国社保基金一一三组 46,577,433 3.44 0 无 未知 合 中央汇金资产管理有限 42,592,300 3.15 0 无 未知 责任公司 中国证券金融股份有限 40,595,281 3.00 0 无 未知 公司 基本养老保险基金八零 32,041,199 2.37 0 无 未知 二组合 香港中央结算有限公司 22,073,515 1.63 0 无 未知 招商银行股份有限公司 －睿远成长价值混合型 20,733,749 1.53 0 无 未知 证券投资基金 UBS AG 17,818,117 1.32 0 无 未知 北京磐沣投资管理合伙 企业（有限合伙）－磐 16,911,589 1.25 0 无 未知 沣价值私募证券投资基 金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 武汉当代科技产业集团股份有限公司 328,423,874 人民币普通股 328,423,874 上海高毅资产管理合伙企业（有限合 65,000,000 人民币普通股 65,000,000 伙）－高毅邻山 1 号远望基金 全国社保基金一一三组合 46,577,433 人民币普通股 46,577,433 中央汇金资产管理有限责任公司 42,592,300 人民币普通股 42,592,300 中国证券金融股份有限公司 40,595,281 人民币普通股 40,595,281 基本养老保险基金八零二组合 32,041,199 人民币普通股 32,041,199 香港中央结算有限公司 22,073,515 人民币普通股 22,073,515 招商银行股份有限公司－睿远成长价 20,733,749 人民币普通股 20,733,749 值混合型证券投资基金 UBS AG 17,818,117 人民币普通股 17,818,117 北京磐沣投资管理合伙企业（有限合 16,911,589 人民币普通股 16,911,589 伙）－磐沣价值私募证券投资基金 公司未知前十名股东、前十名无限售条件股东之间是否存 上述股东关联关系或一致行动的说明 在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件 股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 增减幅度 原因 (%) 说明 应收票据 84,737,690.39 201,370,635.77 -57.92 （1） 应收款项融资 874,020,930.39 495,081,537.16 76.54 （2） 在建工程 479,109,931.13 821,108,337.31 -41.65 （3） 应付票据 668,172,587.86 1,337,183,190.84 -50.03 （4） 预收款项 10,806,000.00 361,159,721.25 -97.01 （5） 合同负债 266,213,850.90 100.00 （6） 一年内到期的非流动负债 359,399,777.54 970,165,199.84 -62.95 （7） 其他流动负债 510,795,879.99 1,913,458,794.53 -73.31 （8） 应付债券 974,369,726.03 100.00 （9） 长期应付款 70,751,223.31 196,990,642.77 -64.08 （10） 其他权益工具 498,500,000.00 -100.00 （11） 库存股 200,059,585.68 49,998,861.80 300.13 （12） 其他综合收益 -49,173,156.78 -742,782.99 -6,520.12 （13） 项目 年初至报告期末 上年初至上年报告 增减幅度 原因 （1-9 月） 期末（1-9 月） (%) 说明 投资收益 97,941,139.83 267,422,270.93 -63.38 （14） 公允价值变动收益 -26,318.50 -33,512,369.32 99.92 （15） 信用减值损失 -130,437,999.80 -99,741,409.88 30.78 （16） 资产减值损失 -17,719,206.26 -4,225,873.01 319.30 （17） 资产处置收益 -1,414,973.21 -35,813,723.02 96.05 （18） 营业外收入 2,545,882.59 11,176,323.24 -77.22 （19） 营业外支出 44,637,632.39 69,701,103.77 -35.96 （20） 项目 年初至报告期末 上年初至上年报告 增减幅度 原因 （1-9 月） 期末（1-9 月） (%) 说明 投资活动产生的现金流量 -1,071,530,262.11 -593,388,775.55 -80.58 （21） 净额 筹资活动产生的现金流量 415,739,980.01 -2,003,206,701.35 120.75 （22） 净额 （1）应收票据期末余额较期初余额减少 57.92%，主要系报告期内公司商业承兑汇票回款减少及票据到期承兑所致； （2）应收款项融资期末余额较期初余额增长 76.54%，主要系报告期内核心子公司营业规模增长，银行承兑汇票回款增加所致； （3）在建工程期末余额较期初余额减少 41.65%，主要系报告期内公司部分在建项目竣工验收转固所致； （4）应付票据期末余额较期初余额减少 50.03%，主要系报告期内公司票据融资规模下降以及出售四川人福医药有限公司股权导致合并范围减少所致； （5）预收款项期末余额较期初余额减少 97.01%，主要系报告期内公司执行新收入准则，将相应的预收款项重分类至“合同负债”所致； （6）合同负债期末余额较期初余额增长 100%，主要系报告期内公司执行新收入准则，将原有的预收款项重分类至该科目所致； （7）一年内到期的非流动负债期末余额较期初余额减少 62.95%，主要系报告期内公司归还一年内到期的长期借款及提前归还融资租赁本金所致； （8）其他流动负债期末余额较期初余额减少 73.31%，主要系报告期内公司兑付13.60 亿元超短期融资券及 10 亿元短期融资券所致； （9）应付债券期末余额较期初余额增长 100%，主要系报告期内公司公开发行 5亿元中期票据及 4.5 亿元公司债券（疫情防控债）所致； （10）长期应付款期末余额较期初余额减少 64.08%，主要系报告期内公司提前归还融资租赁本金所致； （11）其他权益工具期末余额较期初余额减少 100%，主要系报告期内公司兑付5 亿元长期限含权中期票据所致； （12）库存股期末余额较期初余额增长 300.13%，主要系报告期内公司通过集中竞价交易方式回购 10,703,200 股股份所致； （13）其他综合收益期末余额较期初余额减少 6,520.12%，主要系报告期内汇率变动致外币报表折算差额发生变化以及权益法下天风证券股份有限公司其他综合收益变动所致； （14）投资收益本期较上期减少 63.38%，主要系上期公司出售子公司股权产生较大收益所致； （15）公允价值变动收益本期较上期增长 99.92%，主要系上期公司人民币与外汇锁定远期汇率交易，在合约存续期产生重估损益计入本科目所致； （16）信用减值损失本期较上期增长 30.78%，主要系报告期内其他应收款预期损失率同比增加所致； （17）资产减值损失本期较上期增长 319.30%，主要系上期基数较小所致； （18）资产处置收益本期较上期增长 96.05%，主要系上期政府以交易净价收回闲置土地、出现资产处置损失所致； （19）营业外收入本期较上期减少 77.22%，主要系基数较小所致； （20）营业外支出本期较上期减少 35.96%，主要系报告期内公司为应对疫情影响，严格控制非经常性事项支出所致； （21）投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少 80.58%，主要系报告期内公司及子公司参与天风证券股份有限公司配股所致； （22）筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增长 120.75%，主要系上半年公司为复工复产增加银行贷款及减少债券兑付支出所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 （1）公司于2019年2月19日召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》等相关议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币5亿元、不超过人民币10亿元，回购价格不超过14.29元/股，实施期限为自股东大会审议通过最终回购股份方案之日起不超过12个月。根据《公司章程》的规定和公司2019年第一次临时股东大会的授权，2020年2月17日，公司召开第九届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，将回购股份的实施期限延长至2020年12月31日；2020年10月23日，公司召开第十届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司回购股份价格上限的议案》，将回购股份的价格由不超过人民币14.29元/股（含）调整为不超过人民币49.29元/股（含），即不超过董事会审议通过本次决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。截至本报告披露之日，公司通过集中竞 价方式累计回购股份数量为14,575,932股，累计支付的总金额为人民币20,002.55万元（不含交易费用）。 （2）公司拟通过发行股份的方式，向自然人李杰、陈小清、徐华斌购买其合计持有的宜昌人福药业有限责任公司13%股权，同时拟向控股股东武汉当代科技产业集团股份有限公司非公开发行股份募集配套资金不超过100,000.00万元。截至本报告披露之日，公司已收到中国证监会出具的关于本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的核准批复。 （3）公司及下属控股子公司2020年7-9月收到政府补贴共计9,362.59万元，具体情况如下表（单位：万元）所示： 获得补贴 收到 计入非经 与资产/收 补贴项目/事由 发放主体 单位 金额 常性损益 益相关 的金额 原料药生产基地项目 宜昌高新区管理 宜昌人福药业有 1,888.00 资产 委员会 限责任公司 生物制剂及长效缓控 鄂州葛店经济技 湖北葛店人福药 释新型制剂高端辅料 术开发区 用辅料有限责任 1,000.00 资产 研发生产基地项目 公司 高端仿制药生产基地 武汉东湖新技术 人福普克药业（武 建设项目 开发区管理委员 汉）有限公司 1,000.00