2020年湖南方盛制药股份有限公司三季报

公司代码：603998 公司简称：方盛制药 湖南方盛制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 30 日 目 录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 4 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 11 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张庆华、主管会计工作负责人李智恒及会计机构负责人（会计主管人员）刘再昌 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 2,064,339,211.21 1,994,940,604.85 3.48 归属于上市公司股东 1,149,694,952.54 1,126,907,635.28 2.02 的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金 145,535,924.44 111,722,270.83 30.27 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 925,199,363.66 819,803,072.79 12.86 归属于上市公司股东 60,414,647.17 70,458,380.44 -14.25 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 51,691,443.19 53,524,914.58 -3.43 的净利润 加权平均净资产收益 5.22 6.47 减少 1.25 个百分点 率（%） 基本每股收益（元/股） 0.14 0.16 -12.50 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.16 -12.50 说明：受新冠疫情影响，公司部分控股子公司营业收入与净利润均有所降低；此外，本期合并范 围内新增子公司湖南省佰骏高科医疗投资管理有限公司（以下简称“佰骏医疗”）使得报告期内 营业收入有所增长；佰骏医疗报告期内明显减亏，但仍未扭亏为盈。综上，报告期内营业收入增 加，但归属于上市公司股东的净利润下降。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 96,241.10 -105,793.13 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 8,395,915.10 12,803,437.96 或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,797,521.87 -2,687,195.11 少数股东权益影响额（税后） -1,791,920.43 1,125,318.51 所得税影响额 746,455.01 -2,412,564.25 合计 5,649,168.91 8,723,203.98 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 28,162 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 张庆华 156,019,500 36.33 0 质押 134,563,636 境内自然人 方锦程 31,359,400 7.30 0 冻结 31,359,400 境内自然人 堆龙德庆共生创业投 14,434,875 3.36 0 无 0 境内非国有法人 资管理有限公司 李飞飞 4,279,600 1.00 0 无 0 境内自然人 周永发 3,500,100 0.82 0 质押 3,500,000 境内自然人 李克丽 3,200,000 0.75 0 无 0 境内自然人 梁焯森 2,976,173 0.69 0 质押 2,100,000 境内自然人 方传龙 2,925,000 0.68 0 无 0 境内自然人 张蕾 2,597,302 0.60 0 无 0 境内自然人 李彤 1,867,000 0.43 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 张庆华 156,019,500 人民币普通股 156,019,500 方锦程 31,359,400 人民币普通股 31,359,400 堆龙德庆共生创业投资管理有限公司 14,434,875 人民币普通股 14,434,875 李飞飞 4,279,600 人民币普通股 4,279,600 周永发 3,500,100 人民币普通股 3,500,100 李克丽 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 梁焯森 2,976,173 人民币普通股 2,976,173 方传龙 2,925,000 人民币普通股 2,925,000 张蕾 2,597,302 人民币普通股 2,597,302 李彤 1,867,000 人民币普通股 1,867,000 以上股东中,堆龙德庆共生创业投资管理有限公司为张庆华先生控股的子公 上述股东关联关系或一致行动的说明 司湖南开舜投资咨询有限公司之控股子公司；公司未知其他股东之间是否存 在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用 的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 科目名称 2020.9.30/ 2019.12.31/ 增减比例 原因分析 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 变化% 应收账款 209,889,599.64 160,096,950.82 31.10 主要对优质客户授信额度增 加所致 预付款项 36,941,112.45 21,403,754.77 72.59 主要系本期预付原材料款及 研发款等增加所致 在建工程 138,614,454.03 97,201,728.67 42.60 主要系母公司及子公司厂房 建设增加所致 资产负 主要系本期采用承兑汇票支 债表项 应付票据 29,176,104.50 19,025,000.00 53.36 付材料采购款增加所致 目 主要系本期因疫情影响，申请 应交税费 35,914,651.94 9,183,987.98 291.06 获批税款延迟缴纳，导致期末 未缴税费金额增加 主要系本期子公司佰骏医疗 其他流动负债 458,600.51 98,520.45 365.49 计提医疗风险金导致期末余 额增加 营业成本 328,720,707.59 213,788,139.54 53.76 主要系本期合并范围增加了 佰骏医疗所致 财务费用 8,129,393.66 691,182.79 1076.16 主要系本期贷款本金增加导 致财务利息费用增加 主要系本期收到与日常经营 其他收益 12,803,439.90 6,349,444.79 101.65 活动相关的政府补助高于去 年同期所致 投资收益 -12,060,624.08 6,310,843.67 不适用 主要因对联营企业计提投资 利润表 亏损增加所致 项目 主要系上年同期子公司佰骏 信用减值损失 -6,603,731.77 -14,609,488.39 -54.80 医疗非合并范围内，对其计提 坏账准备金额较大 资产减值损失 234,995.53 351,819.95 -33.21 主要系本期存货等资产发生 减值金额较小 资产处置收益 1,886,792.46 285,331.30 561.26 主要系子公司处理资产所致 主要系上年同期无需支付的 营业外收入 249,324.80 377,761.60 -34.00 应付账款发生金额较大，本期 未发生 营业外支出 3,042,313.04 440,989.80 589.88 主要系本期公益捐赠支出增 加 经营活动产生 主要系本期申请获批税款延 的现金流量净 145,535,924.44 111,722,270.83 30.27 期缴纳导致支付的各项税费 额 较上年同期减少 现金流 投资活动产生 主要系本期固定资产投资、发 量表项 的现金流量净 -113,050,896.63 -405,351,685.76 不适用 放委托贷款较上年同期大幅 目 额 减少 筹资活动产生 主要系本年借款增加额比上 的现金流量净 -52,498,362.26 104,877,228.70 不适用 年同期减少，以及本期分配现 额 金股利金额增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1）2020年4月28日，公司召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分已授 予限制性股票的议案》。因公司2019年度业绩未达标，决定对首次及预留授予的限制性股票的第 二个解除限售期所涉及的全部已获授尚未解锁股份进行回购注销；同时，限制性股票激励计划激 励对象中1名激励对象已离职，也需要对其持有的已获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，回 购注销的股份数量合计为441.50万股（详见公司2020-033号公告）。上述限制性股票的回购注销 手续工作已于2020年7月14日完成（详见公司2020-057号公告）。 2）2020年7月14日，公司召开第四届董事会2020年第四次临时会议审议通过了《关于2018年 限制性股票激励计划预留部分第一期解锁暨上市的议案》，根据公司2018年限制性股票激励计划 相关规定和2018年第二次临时股东大会授权，同意公司为16名符合预留授予部分解除限售资格的 激励对象办理解除限售事宜，共计解除限售48.50万股（详见公司2020-058号公告）。 3）2020年8月27日，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于投资设立控股子公 司的议案》，同意公司与销售合伙人新设控股子公司方盛药业有限公司，注册资本为10,000万元， 公司认缴出资5,200万元，持股52%（详见公司2020-065号公告）。截至本报告披露日，相关注册 登记工作尚未办理完结。 4）2020年8月31日，经公司董事长审批同意，同意以人民币700万元受让湖南康尔佳制药股份 有限公司“肠康胶囊”、“维生素C泡腾颗粒”、“通脉口服液”、“六味地黄胶囊”、“银黄颗 粒”、“阿胶三宝膏”等6个药品品种的所有权（详见公司2020-072号公告）。截至本报告披露日， 相关变更登记工作尚未办理完结。 5）2020年9月15日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于2020年半年度利润分配方案的议案》，同意以公