2017年东阿阿胶股份有限公司三季报

东阿阿胶股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人秦玉峰、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)吴怀峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 10,918,921,644.48 9,949,565,214.12 9.74% 归属于上市公司股东的净资产（元） 9,008,168,390.16 8,359,164,969.01 7.76% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 1,546,547,722.83 18.03% 4,480,939,280.14 12.45% 归属于上市公司股东的净利润（元） 345,125,631.42 -13.06% 1,246,595,999.07 1.69% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 336,787,354.38 2.44% 1,175,658,608.52 4.65% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -440,739,426.08 38.54% 基本每股收益（元/股） 0.5277 -13.06% 1.9060 1.68% 稀释每股收益（元/股） 0.5277 -13.06% 1.9060 1.68% 加权平均净资产收益率 3.76% -1.74% 14.36% -2.30% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -68,570.09 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受 的政府补助除外） 11,819,244.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供 74,551,373.76 出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,278,057.28 减：所得税影响额 14,066,049.24 少数股东权益影响额（税后） 20,550.82 合计 70,937,390.55 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 79,944 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的 股份数量 股份状态 数量 1、华润东阿阿胶有限公司 国有法人 23.14% 151,351,731 2、华润医药投资有限公司 国有法人 5.00% 32,710,771 3、香港中央结算有限公司 国有法人 4.83% 31,614,720 4、中国太平洋人寿保险股份有限公司－分境内非国有法人 红-个人分红 1.69% 11,074,042 5、安邦资管－招商银行－安邦资产－共赢境内非国有法人 3号集合资产管理产品 1.50% 9,795,377 6、中央汇金资产管理有限责任公司 国家 1.43% 9,339,600 7、中国太平洋人寿保险股份有限公司－传境内非国有法人 统－普通保险产品 1.40% 9,167,971 8、中国人寿保险股份有限公司－分红－个境内非国有法人 人分红-005L-FH002深 1.22% 7,946,714 9、MERRILLLYNCHINTERNATIONAL 境外法人 1.12% 7,322,509 10、安邦资产－平安银行－安邦资产－共赢境内非国有法人 2号集合资产管理产品（第六期） 1.07% 7,003,496 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数 股份种类 股东名称 量 股份种类 数量 1、华润东阿阿胶有限公司 151,351,731 人民币普通股 151,351,731 2、华润医药投资有限公司 32,710,771 人民币普通股 32,710,771 3、香港中央结算有限公司 31,614,720 人民币普通股 31,614,720 4、中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分红 11,074,042 人民币普通股 11,074,042 5、安邦资管－招商银行－安邦资产－共赢3号集合资 9,795,377 人民币普通股 9,795,377 产管理产品 6、中央汇金资产管理有限责任公司 9,339,600 人民币普通股 9,339,600 7、中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保 人民币普通股 险产品 9,167,971 9,167,971 8、中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 人民币普通股 -005L-FH002深 7,946,714 7,946,714 9、MERRILLLYNCHINTERNATIONAL 7,322,509 人民币普通股 7,322,509 10、安邦资产－平安银行－安邦资产－共赢2号集合资 人民币普通股 产管理产品（第六期） 7,003,496 7,003,496 报告期末，持有公司5%以上的股东为华润东阿阿胶有限公司，其持 有股份151,351,731股，占公司总股本23.14%。股东华润医药投资有 限公司持有32,710,771股，占公司总股本5%，华润东阿阿胶有限公 上述股东关联关系或一致行动的说明 司与华润医药投资有限公司为一致行动人共持有184,062,502股，占公 司总股本28.14%。未知华润东阿阿胶有限公司与其他无限售条件股东 之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》规定的一致行动人，未知无限售条件股东之间是否 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 金额 增减变动 项目 （%） 说明 2017年9月30日 2016年12月31日 应收票据 641,509,886.64 66,754,822.70 860.99 本期销售增加，销售收到的银行承兑汇票回 款尚未到期影响。 应收账款 535,561,914.97 386,290,781.07 38.64 本期销售增长影响。 应收利息 3,314,821.92 1,229,605.48 169.58 本期计提未到期定期存款利息增加。 其他应收款 105,361,087.35 64,674,725.84 62.91 主要是业务备用金借款增加。 存货 4,147,911,185.17 3,014,159,201.51 37.61 主要原料储备增加。 其他流动资产 1,332,778,483.24 2,405,213,455.43 -44.59 主要是理财产品到期影响。 在建工程 408,355,726.50 304,276,320.30 34.21 主要是阿胶科技产业园二期项目投资、毛驴 产业投资等增加。 生产性生物资产 8,912,915.52 16,454,502.70 -45.83 根据毛驴用途对生产性生物资产重分类。 无形资产 279,227,276.32 183,733,842.38 51.97 购置养殖基地土地增加。 其他非流动资产 192,295,110.44 138,453,263.16 38.89 本期预付养殖基地土地购置款增加。 应付账款 737,341,605.85 360,272,020.69 104.66 主要是本期应支付的原料采购款增加。 预收款项 345,222,643.49 174,444,247.59 97.90 本期预收货款增加。 其他应付款 437,436,199.25 672,956,716.63 -35.00 本期支付上年应付款项影响。 其他综合收益 17,371,422.48 26,344,617.08 -34.06 理财产品到期后转回公允价值。 金额 增减变动 项目 （%） 说明 2017年1-9月 2016年1-9月 营业税金及附加 57,542,958.26 43,741,676.68 31.55 本期应交增值税增加影响。 财务费用 -491,913.02 -15,580,971.51 96.84 本期利息收入比同期减少。 资产减值损失 12,805,820.78 44,921,501.31 -71.49 本期计提的坏账准备比同期减少。 投资收益 76,474,176.95 115,190,421.94 -33.61 上年处置子公司收益增加影响。 少数股东损益 2,785,042.22 4,888,730.17 -43.03 上年处置子公司影响。 收到其他与经营活动有 198,682,362.42 142,512,833.33 39.41 主要是子公司收到代农户采购毛驴款增加。 关的现金 经营活动产生的现金流 -440,739,426.08 -717,164,291.95 38.54 主要是销售收到现金增加。 量净额 处置子公司及其他营业 63,088,384.33 -100.00 上年处置子公司影响。 单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有 9,762,729.09 4,662,170.65 109.40 本期收到投资收入款影响。 关的现金 取得借款收到的现金 22,000,000.00 -100.00 本期无外部借款。 收到其他与筹资活动有 13,242,688.86 -100.00 主要是上期子公司少数股东借款影响。 关的现金 支付其他与筹资活动有 26,132,000.00 -100.00 主要是上期子公司归还少数股东借款影响。 关的现金 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2017年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 五、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 八、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东阿阿胶股份有限公司 2017年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,310,016,915.52 1,414,675,407.63 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的