2016年北海国发川山生物股份有限公司三季报

公司代码：600538 公司简称：国发股份 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产 964,834,386.30 984,019,102.78 -1.95 归属于上市公司股东的净资产 662,360,697.84 682,186,761.88 -2.91 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量净额 -28,361,053.53 -24,327,965.86 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 329,652,277.83 354,905,860.54 -7.12 归属于上市公司股东的净利润 -19,836,503.20 -3,911,243.20 不适用 归属于上市公司股东的扣除非 -25,536,475.58 -4,965,617.48 不适用 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） -2.95 -0.58 不适用 基本每股收益（元/股） -0.04 -0.0084 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.04 -0.0084 不适用 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -7,847.45 -93,396.36 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 1,602,862.00 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -178,034.33 -765,545.12 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,019,260.27 5,299,424.65 所得税影响额 -421.66 -8,427.66 少数股东权益影响额（税后） 94,125.44 -334,945.13 合计 927,082.27 5,699,972.38 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 17,529 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 朱蓉娟 122,872,597 26.46 118,670,585 质押 122,870,000 境内自然人 广西国发投资集团 27,328,371 5.88 质押 25,090,000 境内非国有 有限公司 法人 潘利斌 23,000,000 4.95 23,000,000 质押 20,000,000 境内自然人 彭韬 22,514,600 4.85 22,514,600 质押 22,514,600 境内自然人 姚芳媛 21,000,000 4.52 21,000,000 质押 20,955,000 境内自然人 北海市路港建设投 19,353,064 4.17 无 国有法人 资开发有限公司 中国建设银行股份 9,896,257 2.13 其他 有限公司－融通领 无 先成长混合型证券 投资基金（LOF） 智庆现 8,599,600 1.85 无 境内自然人 中信建投基金－广 6,006,750 1.29 其他 发银行－中信建投 无 －优选2号资产管 理计划 刘萌萌 5,891,449 1.27 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 广西国发投资集团有限公司 27,328,371 人民币普通股 27,328,371 北海市路港建设投资开发有限公司 19,353,064 人民币普通股 19,353,064 中国建设银行股份有限公司－融通领先成长混合 9,896,257 人民币普通股 9,896,257 型证券投资基金（LOF） 智庆现 8,599,600 人民币普通股 8,599,600 中信建投基金－广发银行－中信建投－优选2号资 6,006,750 人民币普通股 6,006,750 产管理计划 刘萌萌 5,891,449 人民币普通股 5,891,449 杨丽 5,634,200 人民币普通股 5,634,200 中信建投基金－广发银行－中信建投－添财富1号 4,461,900 人民币普通股 4,461,900 资产管理计划 杜永强 4,308,300 人民币普通股 4,308,300 朱蓉娟 4,202,012 人民币普通股 4,202,012 上述 1、朱蓉娟持有公司122,872,597股股票，占公司总股本的26.46%。其中：118,670,585股为有 股东 限售条件流通股，4,202,012股为无限售条件流通股。朱蓉娟将持有的118,670,000股有限售条件流 关联 通股、4,200,000股无限售条件流通股质押给华创证券有限责任公司。朱蓉娟女士已累计质押公司 关系 股份122,870,000股，占其本人持有公司股份总额的99.99%，占本公司总股本的26.46%。具体内容 或一 详见公司2016年3月19日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上 海证券交易所网站披露的《关于控股股东股份质押的公告》。 致行 2、广西国发投资集团有限公司持有公司27,328,371股无限售条件流通股，其中：25,090,000 动的 股质押给国元证券股份有限公司用于办理股票质押式回购交易业务。具体内容详见公司于2015年3 说明 月20日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》 披露的《关于持股5%以上的股东进行股票质押式回购交易的公告》（临2015-014）。 3、彭韬持有公司的22,514,600股限售流通股已全部质押给国元证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务。具体内容详见公司于2015年1月16日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《关于实际控制人进行股票质押式回购交易的公告》（临2015-002）。 4、潘利斌持有公司23,000,000股限售流通股，占公司总股本的4.95%。其中20,000,000股质押给方正证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务。内容详见公司于2016年6月24日和2016年7月22日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《关于公司股东进行股票质押回购交易的公告》(临2016-045、临2016-051)。 5、姚芳媛持有公司21,000,000股限售流通股，占公司总股本的4.52%。已质押20,955,000股， 其中：7,100,000股质押给华创证券有限责任公司、13,855,000股质押给北海市城市建设投资发展 有限公司。 6、关联关系或一致行动的说明：公司前10名股东中，朱蓉娟与彭韬是夫妻关系；朱蓉娟、彭 韬、潘利斌通过广西汉高盛投资有限公司持有广西国发投资集团有限公司100%的股份；朱蓉娟、 姚芳媛分别持有南宁市东方之星房地产开发有限责任公司65%、16%的股份。除此之外，公司未知 其他前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 (1)报告期内资产负债表项目变动情况 单位：元 币种：人民币 项目名称 2016年9月30日 2015年12月31日 增减额 增减率（%） 增减情况说明 货币资金 53,074,957.88 136,155,485.20 -83,080,527.32 -61.02 将暂时闲置的募集资 金购买理财产品 应收票据 2,910,280.70 14,153,021.74 -11,242,741.04 -79.44 本期收到的应收票据 减少 本期加大医药业务开 应收账款 212,199,858.08 159,100,635.73 53,099,222.35 33.37 拓，新开发的客户沉 淀较大应收款 长期待摊费 3,408,517.94 1,952,092.37 1,456,425.57 74.61 子公司的搬迁改造费 用 用转入长期待摊费用 应付票据 11,400,000.00 17,701,155.00 -6,301,155.00 -35.60 本期使用应付票据业 务减少 预收款项 10,196,835.85 5,432,053.38 4,764,782.47 87.72 本期预收货款业务较 多 应付职工薪 9,067,543.41 13,248,464.81 -4,180,921.40 -31.56 本期支付前期工资和 酬 社保款 (2)报告期内利润表项目变动情况 单位：元 币种：人民币 项目名称 2016年1-9月 2015年1-9月 增减额 增减率 增减情况说明 (%) 受农药市场需求疲软影 营业收入 329,652,277.83 354,905,860.54 -25,253,582.71 -7.12 响，农药销售收入同比 下降 财务费用 1,433,895.86 2,608,961.63 -1,175,065.77 -45.04 本期借款减少，财务费 用下降 资产减值损 开拓医药业务新市场， 失 3,519,345.12 854,148.80 2,665,196.32 312.03 形成较多应收账款，坏 账准备计提增加 所得税费用 9,339.21 1,115,224.62 -1,105,885.41 -99.16 本期利润下降，所得税 费用减少 归属于母公 市场竞争激烈，毛利率 司所有者的 -19,836,503.20 -3,911,243.20 -15,925,260.00 不适用 下降，市场投入及维护 净利润 费用增加，净利润同比 减少 （3）报告期公司现金流量变动情况 单位：元 币种：人民币 项目名称 2016年1-9月 2015年1-9月 增减额 增减 增减情况说明 率（%）