2016年健康元药业集团股份有限公司年报

公司代码：600380 公司简称：健康元 健康元药业集团股份有限公司 600380 2016年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主管人员）钟山声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2016年度母公司个别会计报表实现净利 润为142,646,509.97元，提取10％的法定盈余公积14,264,651.00元，加上年度未分配利润 285,565,917.01元，并扣除上年度现金分红158,702,929.20元，本年度可供股东分配的利润为 255,244,846.78元。2016年度本公司分配现金红利，以公司2016年度利润分配方案实施所确定的股 权登记日公司总股本为基数，拟向公司全体股东每10股派发现金人民币1.60元（含税），剩余未 分配利润结转以后年度分配。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 报告期内，不存在对本公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详 细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，包括行业政策风险、药品降价风 险、市场风险、环保风险、研发风险等，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中“可能面对的风 险”部分。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 公司业务概要......8 第四节 经营情况讨论与分析......13 第五节 重要事项......42 第六节 普通股股份变动及股东情况......59 第七节 优先股相关情况......65 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......66 第九节 公司治理......70 第十节 公司债券相关情况......77 第十一节 财务报告......81 第十二节 备查文件目录......182 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证监会深圳监管局 上交所 指 上海证券交易所 中登上海分公司 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司 工信部 指 中国工业和信息化部 CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 CDE 指 国家食品药品监督管理总局药品审评中心 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订） 《公司章程》 指 《健康元药业集团股份有限公司章程》 《股东大会议事规则》 指 《健康元药业集团股份有限公司股东大会议事规则》 百业源公司、控股股东 指 深圳市百业源投资有限公司 鸿信行公司 指 鸿信行有限公司 公司、本公司 指 健康元药业集团股份有限公司 丽珠集团 指 丽珠医药集团股份有限公司 海滨制药 指 深圳市海滨制药有限公司 新乡海滨 指 新乡海滨药业有限公司 太太药业 指 深圳太太药业有限公司 太太基因 指 深圳太太基因工程有限公司 焦作健康元 指 焦作健康元生物制品有限公司 健康日用 指 健康元日用保健品有限公司 天诚实业 指 天诚实业有限公司 风雷电力 指 深圳市风雷电力投资有限公司 珠海健康元 指 珠海健康元生物医药有限公司 健康药业 指 健康药业（中国）有限公司 喜悦实业 指 深圳市喜悦实业有限公司 上海方予 指 上海方予健康医药科技有限公司 丽珠单抗 指 珠海市丽珠单抗生物技术有限公司 丽珠试剂 指 珠海丽珠试剂股份有限公司 福州福兴 指 丽珠集团福州福兴医药有限公司 金冠电力 指 焦作金冠嘉华电力有限公司 思埠健康元 指 广州思埠健康元保健品有限公司 健康阿鹿 指 深圳市健康阿鹿信息科技有限公司 财富证券 指 财富证券有限责任公司 瑞华会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2016年1月1日-2016年12月31日 本报告期末 指 2016年12月31日 币种、单位 指 如无特别说明，均系指人民币元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 健康元药业集团股份有限公司 公司的中文简称 健康元 公司的外文名称 JoincarePharmaceuticalGroupIndustryCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Joincare 公司的法定代表人 朱保国 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵凤光 周鲜 联系地址 深圳市南山区高新区北区朗山 深圳市南山区高新区北区朗山 路17号健康元药业集团大厦 路17号健康元药业集团大厦 电话 0755-86252388 0755-86252388 传真 0755-86252165 0755-86252165 电子信箱 zhaofengguang@joincare.com zhouxian@joincare.com 三、基本情况简介 公司注册地址 深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦 公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址 深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦 公司办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http://www.joincare.com 电子信箱 joincare@joincare.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司办公地址、上海证券交易所 为公平对待各类投资者，公司信息披露以上海证券交易所网站及中国证监会指定的报刊发布为准 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 健康元 600380 太太药业、S健康元 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） （境内） 办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 签字会计师姓名 王远、刘展强 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年同期 2014年 增减(%) 营业收入 9,721,544,239.74 8,641,891,376.41 12.49 7,417,906,235.14 归属于上市公司股 451,415,199.84 412,469,700.08 9.44 354,238,756.60 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 315,432,656.10 358,258,975.59 -11.95 321,597,625.07 损益的净利润 经营活动产生的现 1,644,557,267.24 1,264,582,833.80 30.05 979,456,226.87 金流量净额 2016年末 2015年末 本期末比上年同 2014年末 期末增减（%） 归属于上市公司股 5,382,825,288.69 4,704,629,530.57 14.42 4,353,065,917.88 东的净资产 总资产 16,071,712,257.56 13,795,581,594.98 16.50 12,084,314,377.97 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增 2014年 减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2890 0.2644 9.30 0.2292 稀释每股收益（元／股） 0.2890 0.2631 9.84 0.2292 扣除非经常性损益后的基本每 0.2014 0.2293 -12.17 0.2080 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 9.31 9.21 增加0.10个百分点 8.37 扣除非经常性损益后的加权平 6.50 8.00 减少1.50个百分点 7.60 均净资产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 2,355,335,131.69 2,555,711,136.79 2,456,573,964.03 2,353,924,007.23 归属于上市公司股东 159,155,048.20 98,230,560.10 116,395,049.26 77,634,542.28 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 135,007,043.21 91,433,933.77 94,064,232.05 -5,072,552.93 后的净利润 经营活动产生的现金 268,421,196.40 271,470,108.56 685,545,023.59 419,120,938.69 流量净额 注：第四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为负值，主要是年末资产减值 计提所致。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 非流动资产处置损益 6,742,656.68 -4,090,005.21 -1,028,732.51 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 139,944,727.37 137,098,571.62 73,068,276.14 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 3,538,888.89 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 87,852,384.68 -182,343.23 2,614,941.82 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 1,013,650.67 0.00 2,908,292.63 转回 对外委托贷款取得的损益 2,715,722.70 1,704,473.89 916,666.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -4,644,314.04 -18,647,568.08 -5,515,223.62 出 所得税影响额 -43,681,043.32 -14,821,097.43 -10,322,566.60 少数股东权益影响额 -57,500,129.89 -46,851,307.07 -30,000,522.99 合计 135,982,543.74 54,210,724.49 32,641,131.53 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 以公允价值计量且其变动 6,589,225.34 6,019,067.02 -570,158.32 -878,430.32 计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产 38,926,777.92 6,598,657.13 -32,328,120.79 114,448.75 合计 45,516,003.26 12,617,724.15 -32,898,279.11 -763,981.57 十一、 其他 □适用√不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）本公司主要业务及产品 本公司主要从事医药产品及保健品研发、生产及销售，根据中国证监会颁发的《上市公司行 业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为医药制造业（C27）。 目前，公司业务范围涵盖保健品、化学制剂、中药、化学原料药及中间体、诊断试剂及设备 等多重领域。保健品业务已从公司成立之初延续至今，“太太”、“静心”、“鹰牌”等知名品牌具有 广泛的市场影响力，太太口服液、静心口服液等在女性保健品市场具有较高的市场占有率；化学 制剂为公司第一大收入来源，其中的处方药包含消化道用药、心脑血管用药、抗微生物用药、抗 肿瘤药、神经脑血管用药、泌尿系统用药等多个领域，非处方药包含消化道用药“丽珠得乐”、“丽 珠肠乐”及口腔溃疡用药“意可贴”等；化学原料药及中间体有抗生素系列及其中间体7-ACA（酶法） 等；中药包含抗肿瘤扶正用药“参芪扶正注射液”和感冒类药品“抗病毒口服颗粒”等。 （二）本公司经营模式 1、采购模式 公司在采购方面严格注重采购效率、采购质量及采购成本，已与多个供应商建立了长期稳定 合作关系。原料、辅料、包装材料由各生产企业根据生产进度进行采购备货。公司制定有严格的 质量标准和采购管理制度，并严格要求下属各生产企业按GMP标准组织采购，同时与大宗物资 供货商建立长期战略合作关系，并在严控质量标准的基础上，加强对供应质量以及成本控制的管 理。公司内部建立有评价体系与价格档案，便于及时掌握市场信息，实行比质、比价采购。 2、生产模式 公司生产方面采取以市场需求为导向组织生产的原则，具体方式为：由公司销售部门对市场 需求情况进行调查并制订销售计划，综合考虑公司各产品库存数量和各产品生产线的产能情况等 因素，决定公司当月各产品的生产数量和产品规格；同