2016年健康元药业集团股份有限公司三季报

公司代码：600380 公司简称：健康元 健康元药业集团股份有限公司 600380 2016年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......4 三、 重要事项......7 四、 附录......17 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主管 人员）钟山保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 16,433,718,575.58 13,795,581,594.98 19.12% 归属于上市公司股东的净资产 5,460,146,401.03 4,704,629,530.57 16.06% 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量净额 1,225,436,328.55 790,687,650.90 54.98% 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 7,367,620,232.51 6,463,256,148.84 13.99% 归属于上市公司股东的净利润 373,780,657.56 440,414,867.87 -15.13% 归属于上市公司股东的扣除非 320,505,209.03 384,891,164.33 -16.73% 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 7.72% 9.56% 减少1.84 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.2395 0.2818 -15.01% 稀释每股收益（元/股） 0.2383 0.2818 -15.46% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -613,855.69 6,002,287.83 固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 计入当期损益的政府补 关，符合国家政策规定、按照 45,061,129.89 105,056,451.14助 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 交易性金融资产的公允 易性金融资产、交易性金融负 价值变动损益，以及持 债产生的公允价值变动损益， 62,140.25 -354,714.32 有和处置交易性金融资 以及处置交易性金融资产、交 产和可供出售金融资产 易性金融负债和可供出售金融 取得的投资收益 资产取得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 669,653.05 2,117,299.89 对外委托贷款取得的损 益 除上述各项之外的其他营业外 1,057,208.74 -1,364,257.08 除上述各项之外的其他 收入和支出 营业外收入和支出 所得税影响额 -6,719,771.69 -16,310,699.94 上述项目对所得税的影 响额 少数股东权益影响额（税后） -17,185,687.34 -41,870,918.99 上述项目中少数股东应 享有的部分 合计 22,330,817.21 53,275,448.53 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东） 持股情况表 单位：股 股东总数（户） 131,929 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股 持有有限 质押或冻结情况 股东性 （全称） 数量 比例(%) 售条件股 股份 数量 质 份数量 状态 境内非 深圳市百业源投资有限公司 742,415,520 46.74% - 质押 37,200,000 国有法 人 鸿信行有限公司 未知 境外法 64,391,840 4.05% - - 人 中铁宝盈资产－浦发银行－ 中铁宝盈－健康元大股东增 48,277,046 3.04% - 未知 - 未知 持特定客户资产管理计划 中央汇金资产管理有限责任 未知 未知 公司 4,970,300 0.31% - - 香港中央结算有限公司 3,814,150 0.24% - 未知 - 未知 杨冬云 无 境内自 3,500,000 0.22% 2,100,000 - 然人 中国农业银行股份有限公司 －中证500交易型开放式指 3,474,646 0.22% - 未知 - 未知 数证券投资基金 新华基金－工商银行－重庆 信托－涌泉共赢11号集合 2,750,000 0.17% - 未知 未知 资金信托计划 中国证券金融股份有限公司 2,668,857 0.17% - 未知 未知 鹿梅 2,575,960 0.16% - 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售 股份种类及数量 股东名称 条件流通股 种类 数量 的数量 深圳市百业源投资有限公司 742,415,520 人民币普通股 742,415,520 鸿信行有限公司 64,391,840 人民币普通股 64,391,840 中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－健 人民币普通股 康元大股东增持特定客户资产管理计划 48,277,046 48,277,046 中央汇金资产管理有限责任公司 4,970,300 人民币普通股 4,970,300 香港中央结算有限公司 3,814,150 人民币普通股 3,814,150 中国农业银行股份有限公司－中证500交 3,474,646 人民币普通股 3,474,646 易型开放式指数证券投资基金 新华基金－工商银行－重庆信托－涌泉共 人民币普通股 赢11号集合资金信托计划 2,750,000 2,750,000 中国证券金融股份有限公司 2,668,857 人民币普通股 2,668,857 鹿梅 2,575,960 人民币普通股 2,575,960 朱海峰 2,500,000 人民币普通股 2,500,000 本公司第一、三名股东具有关联关系，为《上市公司收 购管理办法》中规定的一致行动人。本公司第一、三名股东 与第二、第四至第十名股东不存在关联关系。 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司与第三 大股东中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－健康元大股东 增持特定客户资产管理计划实际持有人均系朱保国先生，为 一致行动人。本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或 一致行动人关系。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条 件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 主要会计科目 日期/金额 增减变化 变化原因 (%) 资产负债表 2016年9月30日 2015年12月31日 货币资金 3,933,065,441.48 2,271,090,578.72 73.18% 主要系本公司之子公司丽珠非公 开发行股票收到款项所致 应收利息 1,393,333.29 641,666.64 117.14% 主要系本公司计提的委托贷款利 息所致 应收股利 - 14,700,000.00 -100.00% 主要系本公司本期收到思埠健康 元分红款所致 主要系本公司及本公司之子公司 可供出售金融资产 1,189,742,569.03 749,537,286.76 58.73% 太太药业和天诚实业新增投资所 致。 主要系本公司之子公司海滨制药 开发支出 112,224,463.17 78,927,329.51 42.19% 和太太药业研究项目开发阶段支 出增加所致 长期待摊费用 79,326,517.25 49,466,809.97 60.36% 主要系本公司之子公司丽珠集团 厂房装修支出增加 主要系本公司之子公司丽珠集团 短期借款 350,000,000.00 250,000,000.00 40.00% 本期票据融资及银行短期贷款增 加所致 主要系本公司及本公司之子公司 应交税费 223,207,845.49 160,524,390.02 39.05% 丽珠集团应交的增值税及企业所 得税增加所致 应付利息 65,167,248.78 23,657,278.59 175.46% 主要系本公司发行公司债券应计 提的利息增加所致 主要系本公司之子公司丽珠集团 一年内到期的非流 194,979,220.00 400,400,000.00 -51.30% 发行的2013年度第一期中期票据 动负债 到期支付和焦作健康元长期贷款 转入综合所致 主要系本公司之子公司焦作健康 长期借款 700,000.00 190,038,280.00 -99.63% 元长期贷款一年期内到期，转入 “一年内到期非流动资产”所致 资本公积 1,123,986,835.75 641,209,515.37 75.29% 主要系本公司之子公司丽珠集团 非公开发行股票所致 库存股 118,556,297.60 176,280,836.00 -32.75% 主要系本公司第一批限制性股权 激励解锁所致 利润表 2016年1-9月 2015年1-9月