2020年重庆华森制药股份有限公司三季报

重庆华森制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-089 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人游洪涛、主管会计工作负责人刘小英及会计机构负责人(会计主管人员)彭晓燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,716,397,287.85 1,637,469,529.33 4.82% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,156,690,497.32 1,070,800,378.47 8.02% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 245,458,046.59 11.01% 624,944,367.91 -0.26% 归属于上市公司股东的净利润（元） 31,949,581.74 -30.05% 94,781,039.55 -31.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 28,951,395.65 -29.59% 73,547,469.64 -33.93% 经营活动产生的现金流量净额（元） 13,531,187.84 -72.87% 82,569,651.34 276.92% 基本每股收益（元/股） 0.0796 -30.30% 0.2367 -31.27% 稀释每股收益（元/股） 0.0796 -30.30% 0.2367 -31.27% 加权平均净资产收益率 2.81% -1.70% 8.53% -6.48% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 21,170,614. 60 计入当期损益的政府补助 标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生 交易性金融资产公允价值变动 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 4,033,623.97 及处置的投资收益 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 除上述各项之外的其他营业外 -425,295.85 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 其他收益中的代扣个税手续费 200,315.08 返还 减：所得税影响额 上述非经常性损益项目对所得 3,745,687.89 税的影响额 合计 21,233,569. 91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 21,169 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 成都地方建筑机械 境内非国有法人 质押 化工程有限公司 46.82% 188,100,000 188,100,000 19,507,664 游洪涛 境内自然人 19.49% 78,300,000 78,300,000 质押 8,360,428 王瑛 境内自然人 9.86% 39,600,000 39,600,000 刘小英 境内自然人 9.66% 38,799,479 29,099,609 #王忠友 境内自然人 0.45% 1,827,000 香港中央结算有限 境外法人 公司 0.32% 1,276,314 李宇杰 境内自然人 0.09% 355,114 #赵策 境内自然人 0.09% 350,000 冯晓桃 境内自然人 0.07% 263,200 #夏翠容 境内自然人 0.06% 253,955 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 刘小英 9,699,870 人民币普通股 9,699,870 #王忠友 1,827,000 人民币普通股 1,827,000 香港中央结算有限公司 1,276,314 人民币普通股 1,276,314 李宇杰 355,114 人民币普通股 355,114 #赵策 350,000 人民币普通股 350,000 冯晓桃 263,200 人民币普通股 263,200 #夏翠容 253,955 人民币普通股 253,955 #杨小智 252,500 人民币普通股 252,500 尤伟风 206,000 人民币普通股 206,000 王占波 203,500 人民币普通股 203,500 本公司股东游洪涛与王瑛为夫妻关系；本公司控股股东成都地方建筑机械化工程有 限公司（以下简称“成都地建”）为游谊竹所控制，游谊竹与游洪涛为兄弟关系；根 上述股东关联关系或一致行动的说明 据《上市公司收购管理办法》的规定，游谊竹、游洪涛、王瑛、成都地建构成一致 行动人。除此之外公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公 司收购管理办法》中规定的一致行动人。 公司股东王忠友除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华安证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有 1,827,000 股，实际合计持有 1,827,000 股；公司股东 赵策除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过平安证券股份有限公司客户信用交易 前 10 名股东参与融资融券业务情况 担保证券账户持有 350,000 股，实际合计持有 350,000 股；公司股东夏翠容除通过普 说明（如有） 通证券账户持有 1,200 股外，还通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有 252,755 股，实际合计持有 253,955 股；公司股东杨小智除通过普通证券账户 持有 6,000 股外，还通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 246,500 股，实际合计持有 252,500 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 期末数 期初数 变动增减 主要变动原因 货币资金 508,941,946.85 286,796,292.67 77.46%主要为本期全部赎回理财产品所致 交易性金融资产 - 193,245,306.85 -主要为本期全部赎回理财产品所致 主要为本期承兑背书支付第五期新建 应收票据 64,020,620.61 106,231,551.15 -39.73%GMP生产基地项目款项及到期结算共同 影响所致 长期股权投资 主要为本期出资设立创新药研发合资公 16,651,880.58 - -司所致 其他非流动金融资产 19,500,000.00 15,000,000.00 30.00%主要为本期追加合伙企业投资款所致 固定资产 主要为第五期新建 GMP 生 产基地项目陆 550,546,051.11 292,027,354.28 88.53%续转固所致 在建工程 主要为第五期新建 GMP 生 产基地项目陆 108,587,645.11 337,018,410.69 -67.78%续转固所致 长期待摊费用 主要为本期新增创新药实验室改造费摊 2,395,483.18 237,764.66 907.50% 销所致 其他非流动资产 主要为本期新增第五期新建GMP生产基 9,223,363.35 5,568,359.70 65.64%地项目预付工程、设备设施款等所致 短期借款 12,000,000.00 - -主要为本期新增银行短期贷款所致 预收款项 主要为本期开始执行新收入准则，预收货 542,504.09 916,438.59 -40.80%款重分类所致 合同负债 主要为本期开始执行新收入准则，预收货 1,601,882.44 - -款重分类所致 应付职工薪酬 8,202,478.75 22,757,990.06 -63.96%主要为上期末计提年终奖发放完成所致 其他应付款 主要为上期末未付费用已支付及部分限 79,073,839.84 117,804,243.39 -32.88%制性股票已解锁而转销回购义务所致 其他流动负债 主要为本期开始执行新收入准则，合同负 208,244.77 - -债预提增值税所致 其他综合收益 主要为子公司PharscinUS.Inc.外币报表折 -46,937.31 -105,231.04 55.40%算产生的汇兑差额所致 项目 年初到报告期末 上年同期数 变动增减 主要变动原因 主要为单位成本较高的产品销量比上年 同期大幅增加而使总成本增加; 同时，五 营业成本 308,096,311.55 223,518,638.10 37.84%期项目设备设施陆续转固投入使用，折旧 费用增加，受疫情影响产品产量有所下 降，从而使产品单位成本有所上升 研发费用 22,939,211.81 15,745,612.75 45.69%主要为本期加大研发投入所致 财务费用 5,743,547.01 2,620,264.73 119.20% 主要为本期可转债计提利息费用所致 投资收益 2,891,333.97 764,636.86 278.13% 主要为本期理财产品全部赎回所致 公允价值变动收益 主要为本期理财产品全部赎回，当期到期 1,142,290.00 1,767,561.64 -35.37%收益计入投资收益所致 信用减值损失 -2,165,240.03 -1,654,794.33 30.85%主要为本期应收账款坏账增加所致 资产减值损失