2015年广西柳药集团股份有限公司三季报

公司代码：603368 公司简称：柳州医药 广西柳州医药股份有限公司 2015年第三季度报告 二〇一五年十月二十八日 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......7 四、 附录......12 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人朱朝阳、主管会计工作负责人苏春燕及会计机构负责人（会计主管人员）苏春燕 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%) 总资产 4,157,970,201.39 3,735,623,328.01 11.31 归属于上市公司 1,278,775,389.08 1,155,645,634.71 10.65 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 -515,325,602.39 -353,704,662.36 -45.69 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 4,875,775,756.33 4,239,180,600.77 15.02 归属于上市公司 158,004,754.37 126,312,172.57 25.09 股东的净利润 归属于上市公司 154,579,636.52 127,925,188.43 20.84 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 13.00 23.65 减少10.65个百分点 收益率（%） 基本每股收益 1.40 1.40 0 （元/股） 稀释每股收益 1.40 1.40 0 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末金额 说明 项目 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 35,855.10 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 401,900.00 5,806,900.00 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 -144,200.00 -1,813,204.69 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 所得税影响额 -38,655.00 -604,432.56 少数股东权益影响额 （税后） 合计 219,045.00 3,425,117.85 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 5,674 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 （全称） 量 量 状态 朱朝阳 33,682,194 29.94% 33,645,194无 0 境内自然人 苏州周原九鼎投 8,225,142 7.31% 8,225,142 5,085,000 境内非国有法人 资中心(有限合 质押 伙) JiudingVenus 5,450,639 4.85% 5,450,639 0 境外法人 无 Limited 柳州柳药投资中 4,936,567 4.39% 4,936,567 0 境内非国有法人 无 心（有限合伙） 柳州众诚投资中 4,643,475 4.13% 4,643,475 0 境内非国有法人 无 心（有限合伙） 柳州新干线投资 4,169,399 3.71% 4,169,399 0 境内非国有法人 无 中心（有限合伙） 曾松林 2,863,987 2.55% 2,862,987无 0 境内自然人 黄世囊 2,862,987 2.54% 2,862,987无 0 境内自然人 招商银行股份有 2,515,767 2.24% 0 0 未知 限公司－汇添富 医疗服务灵活配 无 置混合型证券投 资基金 陈洪 1,389,800 1.24% 1,389,800无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 数量 招商银行股份有限公司－汇 2,515,767 人民币普通股 2,515,767 添富医疗服务灵活配置混合 型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 1,218,665 人民币普通股 1,218,665 －中欧新蓝筹灵活配置混合 型证券投资基金 兴业银行股份有限公司－中 1,124,187 人民币普通股 1,124,187 欧新趋势股票型证券投资基 金(LOF) 中国银行股份有限公司－招 1,040,166 人民币普通股 1,040,166 商医药健康产业股票型证券 投资基金 中国工商银行股份有限公司 1,008,724 人民币普通股 1,008,724 －汇添富外延增长主题股票 型证券投资基金 中国银行股份有限公司－华 895,840 人民币普通股 895,840 宝兴业国策导向混合型证券 投资基金 东方证券股份有限公司 600,050 人民币普通股 600,050 中国银行股份有限公司－华 600,000 人民币普通股 600,000 宝兴业先进成长混合型证券 投资基金 中国工商银行－汇添富成长 600,000 人民币普通股 600,000 焦点混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 554,100 人民币普通股 554,100 －汇添富医药保健混合型证 券投资基金 上述股东关联关系或一致行 （1）公司前十名股东中，苏州周原九鼎投资中心（有限合伙）、 动的说明 JiudingVenus Limited的投资管理者的实际控制人均为吴刚、黄 晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇等五人，存在关联关系。 （2）此外，公司未知以上其余股东是否存在关联关系，也未知是否 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及 不适用 持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）资产负债表项目 货币资金期末数为23,430.33万元，比期初数减少74.87%，主要原因是：偿还银行贷款和支付货款增加所致。 应收票据期末数为4,531.71万元，比期初数增加867.89%，主要原因是：以应收票据结算货款增加所致。 应收账款期末数为266,051.08万元,比期初数增加47.74%，主要原因是：销售增加致应收账款增加。 其他流动资产期末数为36.23万元，比期初数增加1,068.91%,主要原因是：待抵扣税款增加。 固定资产期期末数为12,943.35万元,比期初数增加620.99%，主要原因是：本年在建工程转入增加。 应付票据期末数为5,728.42万元，比期初数减少59.38%，主要原因是：应付票据到期支付所致。 其他应付款期末数为6,576.23万元，比期初数增加595.59%，主要原因是：收到保证金增加。 长期借款期末数为0，比期初数减少100%，主要原因是：偿还银行借款。 未分配利润期末数为52,798.04万元，比期初数增加30.41%，主要原因是：本年利润增加。 （2）利润表项目 财务费用同比减少35.88%，主要原因是：银行贷款减少。 营业外收入同比增长429.90%，主要原因是：收到的财政拨款比同期增加。 净利润同比增长31.68%，主要原因是：销售增长，财务费用同比减少。 （3）现金流量表项目 收到的其他与经营活动有关的现金与上年同期相比增加171.16%，主要原因是：收到的往来款项增加。 支付其他与经营活动有关的现金与上年同期相比增加39%，主要原因是：支付的往来款项增加。 经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少45.69%，主要原因是：支付货款等增加。 收回投资收到的现金与上年同期相比增加100%，主要原因是：收回投资额比去年同期增加。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额与上年同期相比增加1,691.04%，主要原因是：处置固定资产的收入比去年同期增加。 取得借款收到的现金与上年同期相比减少30.98%，主要原因是：本期贷款比上年同期减少。 收到其他与筹资活动有关的现金与上年同期相比增加692.56%，主要原因是：汇票保证金转回等。 筹资活动产生的现金流量净额与去年同期相比减少131.48%，主要原因是：偿还银行贷款比去年同期增加。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司因筹划非公开发行股票事项，分别于2015年4月29日、2015年5月21日召开第二届董事会第十一次会议、2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》等非公开发行相关议案，并向中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）报送非公开发行股票相关材料。公司于2015年6月1日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（151303号），中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。公司于2015年8月3日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151303号）。公司于2015年9月29日对反馈意见回复进行公开披露，并及时向中国证监会报送反馈意见回复材料。公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 具体详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的2015-024号、2015-037号、2015-041号、2015-054号、2015-056号、2015-064号公告。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 是否 是否 承诺时 承诺 承诺 有履 及时 承诺方 承诺内容 间及期 背景 类型 行期 严格 限 限 履行 解决 控股股 本人承诺在直接或间接持有公司股权的相关期间内，本人将 2012 否 是 关联 东及实 严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》、年1月 交易 际控制 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定，依法 10日 与首次 人朱朝 行使股东权利，尽可能避免和减少关联交易，自觉维护股份 长期 公开发 阳 公司及全体股东的利益，将不利用本人在发行人中的股东地 行相关 位在关联交易中谋取不正当利益。如发行人必须与本人控制 的承诺 的企业进行关联交易，则本人承诺，均严格履行相关法律程 序，遵照市场公平交易的原则进行，将促使交易的价格、相 关协议条款和交易条件公平合理，不会要求发行人给予与第 三人的条件相比更优惠的条件。 解决 周原九 本企业将严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易 2012 否 是 关联鼎 管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》 年1月 与首次 交易 等规定，依法行使股东权利，尽可能避免和减少关联交易， 10日 公开发 自觉维护股份公司及全体股东的利益，将不利用本企业在发 长期 行相关 行人中的股东的地位在关联交易中谋取不正当利益。如发行 的承诺 人必须与本企业控制的企业进行关联交易，则本企业承诺， 均严格履行相关法律程序，遵照市场公平交易的原则进行， 将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平合理，不 会要求发行人给予与第三人的条件相比更优惠的条件。 股份 控股股 1.本人自发行人股票票上市交易之日起三十六个月内，不转 2014 否 是 限售 东及实 让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发 年4月 与首次 际控制 行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 16日 公开发 人朱朝 2.本人在发行人处任职期间每年转让的股份不超过本人所 长期 行相关 阳 持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所 的承诺 持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过 证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发 行人股票总数的比例不超过50%。 股份 周原九 自发行人股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托 2014 是 是 与首次 限售鼎 他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 年4月 公开发 份。 16日 行相关 期限：1 的承诺 年 其他 控股股 如因有关税务部门要求或决定，公司需要补缴或被追缴整体 2012 否 是 东及实 变更设立股份公司时全体自然人股东以未分配利润折股所 年1月 与首次