2016年浙江新光药业股份有限公司三季报

浙江新光药业股份有限公司 2016年第三季度报告 2016-025 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 郁玉萍 董事 事假 王震 公司负责人王岳钧、主管会计工作负责人邢宾宾及会计机构负责人(会计主管人员)邢宾宾声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 646,452,741.53 362,869,535.30 78.15% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 604,431,506.78 309,351,550.74 95.39% 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业总收入（元） 73,816,496.53 -0.69% 229,845,114.22 0.05% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 27,476,630.55 -9.69% 84,522,790.30 -1.57% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 27,378,884.24 -9.21% 83,179,563.83 -2.41% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 87,164,105.08 -16.73% 基本每股收益（元/股） 0.34 -33.33% 1.27 -11.19% 稀释每股收益（元/股） 0.34 -33.33% 1.27 -11.19% 加权平均净资产收益率 4.65% -60.19% 20.05% -40.08% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 80,000,000 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3435 1.0565 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,439,865.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 140,401.40 减：所得税影响额 237,039.96 合计 1,343,226.47 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 水利建设专项资金 系国家规定之税费，且其金额与正常经营业务存在直接关系，且 183,539.83 不具特殊和偶发性。因此将其界定为经常性损益项目。 二、重大风险提示 （一）产品结构集中风险 公司主营业务为中成药的研发、生产与销售，目前可生产6个剂型，拥有49个药品生产批准文号、2个保健食品批准文号，其中黄芪生脉饮为全国首创，主要用于气阴两虚、心悸气短的冠心病患者，市场需求旺盛，是公司主导产品。报告期公司产品销售比较集中，黄芪生脉饮的生产及销售状况在很大程度上决定公司收入和盈利水平，公司存在主导产品集中风险。 随着本次募投研发质检中心建设项目、区域营销网络建设项目的建设实施，公司将进一步加大新产品的研发及现有生产批文的产品的销售力度，从而降低公司主导产品销售集中对公司未来经营构成的不利影响。 （二）销售区域集中风险 浙江省区域系公司所在地，也是公司业务发展的起源地。报告期内，公司在浙江省区域的销售收入占当期营业收入比例较高，浙江地区经营情况对公司营业收入产生重要影响，因此，如浙江地区市场环境发生不利变化，将对公司业绩带来不利影响。 针对该风险，公司将进一步加快本次募投区域营销网络建设项目的建设实施，努力构建完善全国性营销网络，以有效降低销售区域集中风险对公司未来经营构成的潜在不利影响。 （三）原材料价格波动风险 公司主要产品黄芪生脉饮生产所需的主要原材料包括黄芪、党参、麦冬、五味子、南五味子等中药材。 由于中药材原料种植具有一定的区域性、季节性特征，其供应状况受气候等多种自然因素影响，此外，随着近年来中药材品种市场需求变化，价格呈现不同程度波动。未来如公司所需主要中药材原料价格大幅上升，而公司产品销售价格不能相应提高，将会降低公司主要产品毛利率，从而导致公司净利润下降，将对公司生产经营造成一定不利影响。 针对该风险，公司将积极采取以下措施予以应对：1、及时跟踪中药材的市场走势及价格变化情况；2、充分利用公司仓库储备能力，有效的控制采购库存；3、对中药材采购实行招投标机制，利用价格竞争机制，有效降低中药材的采购价格。 （四）募集资金投资项目产能扩大后的销售风险 公司黄芪生脉饮产品市场需求良好，近三年销售收入均保持稳定增长，报告期公司产能利用率相对较高，本次募集资金投资项目“年产2.2亿支黄芪生脉饮制剂生产线GMP建设项目”建成后，将使公司黄芪生脉饮及其他合剂（口服液）的生产能力由原1.33亿支/年增至3.53亿支/年。 上述募集资金投资项目的实施将会大幅扩大公司产能，因此对公司的营销水平提出了更高的要求。如公司不能持续有效开拓市场，或后期市场情况发生不可预见的变化，将会对项目的投资回报和公司的预期收益产生不利影响。 针对该风险，公司将积极采取以下措施予以应对：1、进一步完善营销网络建设，积极拓展省外市场；2、强化营销管理，加强营销队伍建设；3、以良好的品牌形象为基础，进一步挖潜市场需求。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 16,262 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王岳钧 境内自然人 38.25% 30,600,000 30,600,000 嵊州市和丰投 境内非国有法 资股份有限公人 36.75% 29,400,000 29,400,000 司 杜霄羽 境内自然人 0.30% 236,377 0 宗小良 境内自然人 0.23% 182,800 0 湖南新物产集 境内非国有法 团有限公司 人 0.20% 159,000 0 李跃昌 境内自然人 0.20% 157,200 0 邓世君 境内自然人 0.19% 155,500 0 赵志勇 境内自然人 0.18% 146,000 0 湖南华珍投资 境内非国有法 有限公司 人 0.17% 137,002 0 贺冰钰 境内自然人 0.17% 134,900 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 杜霄羽 236,377 人民币普通股 236,377 宗小良 182,800 人民币普通股 182,800 湖南新物产集团有限公司 159,000 人民币普通股 159,000 李跃昌 157,200 人民币普通股 157,200 邓世君 155,500 人民币普通股 155,500 赵志勇 146,000 人民币普通股 146,000 湖南华珍投资有限公司 137,002 人民币普通股 137,002 贺冰钰 134,900 人民币普通股 134,900 刘文凯 115,900 人民币普通股 115,900 姚维荣 114,500 人民币普通股 114,500 上述股东关联关系或一致行动 公司未知前十名无限售股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 的说明 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 公司主营业务为中成药的研发、生产与销售，产品覆盖心血管系统药、消化系统药、呼吸系统药、伤科用药、保健食品等领域。公司主要生产合剂（含口服液）、片剂、胶囊剂、颗粒剂、糖浆剂、散剂等6种剂型，52个品种。报告期内公司主营业务的范围未发生变化。 报告期内，公司主要产品销售保持持续稳定，实现营业收入229,845,114.22元，较上年同期增长0.05%，其中，主导产品西洋参口服液较上年同期增长19.59%。报告期内，实现归属于上市公司股东的净利润84,522,790.30元，较上年同期下降1.57%。 报告期内，影响业务收入变化的主要因素有：1、三季度公司加强品牌宣传力度，加强市场维护工作，积极开拓潜在市场，销售费用较上年同期有所增长；2、西洋参口服液同比增长的主要原因有：公司针对不同区域市场制定差异化的营销策略，加强广告宣传力度，加强经销商的整合，优化客户结构，在巩固现有市场的同时，积极开拓潜在市场，通过持续有效的市场培育，逐步显现成效。 重大已签订单及进展情况 □适用√不适用 数量分散的订单情况 □适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 重要研发项目的进展及影响 □适用√不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □适用√不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √适用□不适用 与2015年前三季度相比，前五大供应商在报告期内有所变化，主要原因是公司主要原材料通过招投标情况择优采购。公司前五大供应商采购比例保持稳定。公司不存在对单个供应商依赖的情况。 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √适用□不适用 与2015年前三季度相比，公司前五大客户在报告期内有所变化，主要原因是公司在报告期内继续加强渠道建设、整合，加强与经销商的合作力度，对公司未来扩大销售范围及对象有一定积极影响。公司不存在对单个客户依赖的情况。 年度经营计划在报告期内的执行情况 √适用□不适用 报告期内，公司经营计划未发生重大调整，2016年经营计划在报告期内逐步有序进行。 报告期内，公司各部门以市场为中心，围绕公司年初制定的目标，严格GMP管理，产品质量保持稳定；加强内部管理，控制生产成本，节能降耗增效；重视安全生产，前三季度生产安全、有序。 报告期内，公司面对激烈的市场竞争、医改控费限购等复杂的市场环境，抓好主导产品的培育，抓好销售网络建设和市场培育，抓好品牌宣传工作，基本完成公司前三季度工作目标和任务。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □适用√不适用 第四节 重要事项 一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 关于所持股 1、自公司股票上市之日 份的流通限起36个月内，不转让或 王岳钧 制和自愿锁 者委托他人管理本人所 2016年06 36个月 正常履行 定股份的承 直接或间接持有的公司月06日 中 诺 股份，也不由公司回购 该部分股份。 1、和丰投资自新光药业 股票在证券交易所上市 关于所持股 交易之日起12个月内， 嵊州市和丰 份的流通限 不转让或者委托他人管 2016年06 正常履行 投资股份有 制和自愿锁 理本公司直接或间接持月06日 12个月 中 限公司 定股份的承 有的新光药业股份，也 首次公开发行或再 诺 不由新光药业回购和丰 融资时所作承诺 投资持有的该部分股 份。 如果上市后三年内公司 股价出现低于每股净资 产（指上一年度经审计 的每股净资产）的情况 关于稳定公 时，本人将在符合《上 王岳钧 司股价预案 市公司收购管理办法》 2016年06 36个月 正常履行 的承诺 及《创业板信息披露业月06日 中 务备忘录第5号-股东 及其一致行动人增持股 份业务管理》等法律法 规的条件下，启动稳定 股价的预案，增持公司 股份。 1、在担任发