2016年浙江新光药业股份有限公司年报

浙江新光药业股份有限公司 2016年年度报告 2017-007 2017年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王岳钧、主管会计工作负责人邢宾宾及会计机构负责人(会计主管人员)邢宾宾声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及公司未来的经营计划和经营目标等前瞻性陈述，并不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司可能面临的风险如下： （1）产品结构集中风险。公司主营业务为中成药的研发、生产与销售，可生产6个剂型，拥有49个 药品生产批准文号、2个保健食品批准文号。根据制药企业的发展特点，公司积聚有限的资源，采取了单 品突破的经营战略，占领市场和创立品牌优势。目前黄芪生脉饮、伸筋丹胶囊、西洋参口服液等3个产品 是公司的主导产品，其生产及销售状况直接决定了公司的收入和盈利水平。国内医药市场上与公司上述主导产品适用病症类似的中成药产品较多，该类产品与公司主导产品形成一定的市场竞争。报告期公司产品比较集中。上述主导产品的生产、销售的异常波动将对本公司经营业绩产生较大的影响。对此，公司在做好主导产品推广的同时，加大力度开拓其他产品的市场。 （2）销售区域集中风险。浙江省区域系公司所在地，也是公司业务发展的起源地。报告期内，公司在浙江省区域近三年的销售收入占当期营业收入比例均超过80%。浙江地区经营情况对公司营业收入产生重要影响，因此，如浙江地区市场环境发生不利变化，将对公司业绩带来不利影响。对此，公司已投资建设“区域营销网络建设项目”，积极拓展省外市场。 （3）产品降价风险。药品作为与国民经济发展和经济生活关系重大的商品，其价格受国家政策影响较大。根据国家发改委等7个部委联合发布的《关于印发推进药品价格改革意见的通知》（发改价格【2015】904号），自2015年6月1日起，除麻醉药品和第一类精神药品外，取消原政府制定的药品价格，完善药品采购机制，发挥医保控费作用，药品实际交易价格主要由市场竞争形成。公司产品均不属于麻醉药品或第一类精神药品，自2015年6月1日起不再受政府定价或指导价格的限制。目前，公司多个品种被列入《国家基本药物目录》、国家医保目录及地方基本药物增补目录和地方医保目录。随着主管部门不断改进完善药品价格体制、医疗保险制度和药品集中采购招标等制度，强化医保控费，公司产品销售价格面临下调的风险。 （4）产品质量风险。药品质量直接关系到用药者的健康和生命安全，责任重大。药品的质量和最终疗效取决于原材料采购、制剂生产、运输、贮存和使用等多个环节，任一环节的疏漏都有可能对药品质量产生不利影响。公司坚持“以质量铸就品牌”的经营策略，产品质量是公司的竞争优势之一。但由于主导产品均为中成药，其有效成分和作用机理相对复杂。公司药品生产、运输保管和使用过程中的不当操作均有可能影响产品质量或使用效果，甚至造成医疗事故，对公司经营和业绩将产生不利影响。 （5）原材料价格波动风险。公司主要产品黄芪生脉饮生产所需的主要原材料包括黄芪、党参、麦冬、五味子、南五味子等中药材。由于中药材原料种植具有一定的区域性、季节性特征，其供应状况受气候等多种自然因素影响，此外，随着近年来中药材品种市场需求变化，价格呈现不同程度波动。未来如公司所需主要中药材原料价格大幅上升，而公司产品销售价格不能相应提高，将会降低公司主要产品毛利率，从而导致公司净利润下降，将对公司生产经营造成一定不利影响。 （6）税收优惠政策变化风险。报告期内，公司享受高新技术企业税收优惠，企业所得税税率为15%。 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心2015年1月发布的《关于公示浙江省2014年第二批高新技术企 业备案的复函》（高科火字[2015]31号），公司通过高新技术企业复审，资格有效期3年。如未来国家税 收优惠政策发生变化，将对公司盈利水平构成不利影响。 （7）募集资金投资项目产能扩大后的销售风险。公司募集资金投资项目“年产2.2亿支黄芪生脉饮 制剂生产线GMP建设项目”建成后，将使公司黄芪生脉饮及其他合剂（口服液）的生产能力由原1.33亿 支/年增至3.53亿支/年。虽然，黄芪生脉饮产品市场需求良好，但募集资金投资项目的实施将会大幅扩 大公司产能，因此对公司的营销水平提出了更高的要求。如公司不能持续有效开拓市场，或后期市场情况发生不可预见的变化，将会对项目的投资回报和公司的预期收益产生不利影响。 （8）特许经营许可证重续风险。根据相关法律法规的规定，医药生产企业须向有关政府部门申请并取得许可证及执照，主要包括GMP认证证书、药品生产许可证、药品注册批件等。公司于2015年1月15日取得浙江省食品药品监督管理局颁发的药品GMP证书（证书编号：ZJ20150006号）、2015年7月20日取得浙江省药监局颁发的药品生产许可证（浙20000214号），有效期至2020年7月19日。公司现有药品、保健食品注册批件均已更新有效期至2020年。该等证书有效期届满时公司需接受有关部门的重新评估，以延续公司特许经营许可证的有效期。如公司无法在规定时间内获得产品批准文号的再注册批件，或未能在相关执照、认证或登记有效期届满时换领新证或更新登记，公司将不能够继续生产有关产品，从而对公司正常生产经营构成不利影响。 公司将积极关注上述可能面临的风险，及时采取应对措施，力争实现2017年经营目标与计划。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以80,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金 红利5.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 目录 第一节重要提示、目录和释义......2 第二节公司简介和主要财务指标......7 第三节公司业务概要......11 第四节经营情况讨论与分析......16 第五节重要事项......34 第六节股份变动及股东情况......50 第七节优先股相关情况......56 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况......57 第九节公司治理......65 第十节公司债券相关情况......72 第十一节财务报告......73 第十二节备查文件目录......146 第十三节摘要数据报送......147 释义 释义项 指 释义内容 新光药业、公司、本公司 指 浙江新光药业股份有限公司 和丰投资 指 嵊州市和丰投资股份有限公司 顺丰投资 指 嵊州市顺丰投资有限公司 GMP 指 GoodManufacturingPractice，药品生产质量管理规范 CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、本报告期 指 2016年1月1日至2016年12月31日 上年同期、去年同期 指 2015年1月1日至2015年12月31日 报告期末、本报告期末 指 2016年12月31日 保荐机构、主承销商、太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 会计师、天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 律师、锦天城 指 上海市锦天城律师事务所 股东大会 指 浙江新光药业股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江新光药业股份有限公司董事会 监事会 指 浙江新光药业股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《浙江新光药业股份有限公司章程》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新光药业 股票代码 300519 公司的中文名称 浙江新光药业股份有限公司 公司的中文简称 新光药业 公司的外文名称（如有） ZhejiangXinguangPharmaceuticalCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）XinguangPharma 公司的法定代表人 王岳钧 注册地址 浙江省嵊州市剡湖街道环城西路25号 注册地址的邮政编码 312400 办公地址 浙江省嵊州市剡湖街道环城西路25号 办公地址的邮政编码 312400 公司国际互联网网址 http://www.xgpharma.com 电子信箱 xgpharma@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蒋源洋 裘大可 联系地址 浙江省嵊州市剡湖街道环城西路25号 浙江省嵊州市剡湖街道环城西路25号 电话 057583292898 057583292898 传真 057583292898 057583292898 电子信箱 xgpharma@163.com xgpharma@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座14楼 签字会计师姓名 孙文军、边珊姗 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 太平洋证券股份有限公司 云南省昆明市青年路389号志亓华峰、刘伟 远大厦18层 2016.6.24-2019.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 315,313,658.27 311,478,232.89 1.23% 292,109,437.71 归属于上市公司股东的净利润 （元） 118,958,793.02 118,784,212.60 0.15% 105,651,545.06 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 112,933,181.48 118,177,202.55 -4.44% 104,721,640.30 经营活动产生的现金流量净额 （元） 121,184,880.46 124,840,438.23 -2.93% 99,820,100.69 基本每股收益（元/股） 1.70 1.98 -14.14% 1.76 稀释每股收益（元/股） 1.70 1.98 -14.14% 1.76 加权平均净资产收益率 25.05% 44.38% -19.33% 47.33% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 资产总额（元） 700,950,955.55 362,869,535.30 93.17% 303,095,750.09 归属于上市公司股东的净资产 （元） 640,464,273.91 309,351,550.74 107.03% 248,997,249.54 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 80,000,000 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是√否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 1.487 是否存在公司债 □是√否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 94,790,675.47 61,237,942.22 73,816,496.53 85,468,544.05 归属于上市公司股东的净利润 39,775,292.25 17,270,867.50 27,476,630.55 34,436,002.72 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 39,750,091.32 16,050,588.27 27,378,884.24 29,753,617.65 经营活动产生的现金流量净额 64,396,435.13 63,642,306.64 87,164,105.08 121,184,880.46 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 八、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -18,556.45 -100,027.25 -163,916.30 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 634,678.08 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,965,515.20 678,492.75 1,612,278.08 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 366,916.52 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 140,401.40 135,663.97 -283,767.95 减：所得税影响额 1,063,343.21 107,119.42 234,689.07 少数股东权益影响额（税后） 0.00 合计 6,025,611.54 607,010.05 929,904.76 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 （一）主营业务 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所属行业为医药制造业（分类代码为 C27）。此外，根据GB/T4754-2011《国民经济行业分类》，公司所属细分行业为中成药生产（分类代码为 C2740）。 公司主要从事中成药、化学药、保健食品的研发、生产和销售。公司所生产药品治疗范围以心脑血管疾病、外伤科疾病为主，涵盖了呼吸系统、消化系统、泌尿系统、儿科疾病以及提高免疫能力等方面。公司可生产6个剂型，拥有49个药品生产批准文号、2个保健食品批准文号。 （二）主要产品 报告期内，公司主要产品为黄芪生脉饮、伸筋丹胶囊和西洋参口服液。具体如下： 品名 类别 功能主治 黄芪生脉饮 心脑血管类 具有益气滋阴，养心补肺功效。用于气阴两虚，心悸气短的冠 心病患者。 具有舒筋通络，活血祛瘀，消肿止痛的功效。用于血瘀络阻引 伸筋丹胶囊 伤科用药 起的骨折后遗症，颈椎病，肥大性脊椎炎，慢性关节炎，坐骨 神经痛，肩周炎等。 西洋参口服液 保健食品 以西洋参等为主要原料制成的保健食品，具有抗疲劳的保健功 效。 （三）经营模式 1、采购模式