2016年金宇生物技术股份有限公司三季报

公司代码：600201 公司简称：生物股份 金宇生物技术股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......10 一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 公司负责人张翀宇、主管会计工作负责人张红梅及会计机构负责人（会计主管人员）俞继炜保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 4,073,814,680.53 2,550,219,918.58 59.74 归属于上市公司股东的净 3,587,044,255.21 2,068,789,589.62 73.39 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量 329,450,454.69 59,738,515.03 451.49 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,032,971,707.46 886,041,923.40 16.58 归属于上市公司股东的净 485,122,863.38 403,960,116.31 20.09 利润 归属于上市公司股东的扣 480,038,813.80 397,387,426.54 20.80 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率 20.50 22.34 减少1.84个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） 0.85 0.72 18.06 稀释每股收益（元/股） 0.85 0.72 18.06 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -118,319.42 -152,815.80 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 777,400.00 2,839,400.00 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 -657,041.90 3,289,148.06 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 所得税影响额 -75,563.94 -891,682.68 少数股东权益影响额（税后） 合计 -73,525.26 5,084,049.58 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 19,285 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 件股份数量 股份状态 数量 内蒙古农牧药业有限责任公 67,200,000 10.96 质押 25,820,000 境内非国有 司 法人 中国证券金融股份有限公司 14,544,444 2.37 无 国有法人 全国社保基金四零四组合 12,981,394 2.12 无 未知 石丽云 9,625,385 1.57 无 境内自然人 中央汇金资产管理有限责任 9,409,200 1.53 无 国有法人 公司 张翀宇 8,793,800 1.43 534,600 无 境内自然人 华安基金－工商银行－渤海 8,064,516 1.32 8,064,516 未知 国际信托－建行－渤海单一 无 资金信托计划 深圳菁英时代资本管理有限 8,064,516 1.32 8,064,516 未知 公司－菁英时代久盈2号私 无 募结构化基金 中国工商银行股份有限公司 5,635,678 0.92 未知 －嘉实新机遇灵活配置混合 无 型发起式证券投资基金 中国农业银行股份有限公司 5,265,726 0.86 未知 －国泰国证医药卫生行业指 无 数分级证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 内蒙古农牧药业有限责任公司 67,200,000 人民币普通股 67,200,000 中国证券金融股份有限公司 14,544,444 人民币普通股 14,544,444 全国社保基金四零四组合 12,981,394 人民币普通股 12,981,394 石丽云 9,625,385 人民币普通股 9,625,385 中央汇金资产管理有限责任公司 9,409,200 人民币普通股 9,409,200 张翀宇 8,259,200 人民币普通股 8,259,200 中国工商银行股份有限公司－嘉实新机 5,635,678 人民币普通股 5,635,678 遇灵活配置混合型发起式证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－国泰国证 5,265,726 人民币普通股 5,265,726 医药卫生行业指数分级证券投资基金 全国社保基金一零六组合 5,002,950 人民币普通股 5,002,950 鲁泽珞 4,243,220 人民币普通股 4,243,220 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，张翀宇为新余市元迪投资有限公司股东，新余市元 迪投资有限公司控制内蒙古农牧药业有限责任公司100%股权，张翀宇 与内蒙古农牧药业有限责任公司存在关联关系。 说明：内蒙古农牧药业有限责任公司已于2016年10月更名为内蒙古金宇生物控股有限公司。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站上披露的《关于第一大股东更名及相关工商登记事项变更的公告》。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表 1、货币资金较年初增加126,811万元，增加123.12%，主要是公司收到非公开发行募集资金款。 2、应收票据较年初增加228万元，增加35.97%，主要是客户以银行承兑汇票支付货款增加。 3、应收账款较年初增加19,151万元，增加77.02%，主要是公司生物制药产业政府招采苗集中年 末回款导致季末应收账款增加。 4、预付款项较年初增加663万元，增加57.77%，主要是生物制药产业预付货款增加所致。 5、应收利息较年初增加497万元，增加76.40%，主要是公司银行存款增加所致。 6、其他应收款较年初增加1,970万元，增加274.55%，主要是生物制药产业支付的往来款增加。 7、长期股权投资较年初增加4,987万元，增加49.93%，主要是公司支付北京中技华科创业投资 合伙企业股权投资款所致。 8、在建工程较年初减少11,685万元，降低37.26%，主要是金宇产业园项目部分在建工程转入无 形资产。 9、无形资产较年初增加14,154万元，增加144.95%，主要是金宇产业园项目部分在建工程转入 以及生物制药产业新增的非专利技术。 10、预收款项较年初增加1,175万元，增加35.23%,主要是生物制药产业预收货款较上年同期增 加所致。 11、应付利息较年初减少525万元，降低95.59%，主要是子公司债务重组所致。 12、其他流动负债较年初减少2,952万元，降低47.50%，主要是公司限制性股权激励第二期解锁 所致。 13、递延收益较年初增加3,368万元，增加74.02%，主要是生物制药产业收到的政府补助款。 二、利润表 1、营业收入较上年同期增加14,693万元，增加16.58%，主要是公司口蹄疫疫苗市场直销苗收入 增加所致。 2、营业成本较上年同期增加3,333万元，增加15.76%，主要是公司口蹄疫疫苗市场直销苗收入 增加，相应的成本增加所致。 3、销售费用较上年同期增加2,175万元，增加28.99%，主要是生物制药产业技术推广费增加所 致。 4、资产减值损失较上年同期增加371万元，增加73.73%，主要是生物制药产业固定资产按会计 政策计提的减值准备增加所致。 三、现金流量表 1、销售商品提供劳务收到的现金较上年同期增加28,966万元，增加50.16%，主要是本期生物制 药产业直销苗回款增加所致。 2、收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期减少612万元，降低30.68%，主要是本期收到 的往来款减少所致。 3、支付的各项税费较上年同期增加2,560万元，增加20.92%，主要是本期支付的企业所得税增 加所致。 4、收到的其他与投资活动有关的现金较上年同期增加2,420万元，增加205.08%，主要是生物制 药产业收到的政府补助款增加所致。 5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少8,851万元，降低65.82%， 主要是上年同期支付购建办公楼款项及生物制药产业支付的设备及工程款较多。 6、投资支付的现金本期5,000万元，主要是支付北京中技华科创业投资合伙企业股权投资款。 7、吸收投资收到的现金本期122,600万元，主要是公司收到非公开发行募集资金款。 8、分配股利利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加14,262万元，增加168.27%，主要是公 司本期支付的现金股利较上年同期增加所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司于2016年8月3日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关 于核准金宇生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1317号），核准公 司非公开发行不超过5,100万股新股。2016年9月，公司向深圳菁英时代资本管理有限公司、富 荣基金管理有限公司等7名特定对象非公开发行40,322,580股人民币普通股（A股），募集资金 总额为1,249,999,980.00元。2016年9月20日，公司非公开发行新增股份在中登公司上海分公 司办理完毕登记托管相关事宜。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间 是否有履 是否及时 及期限 行期限 严格履行 基于对公司未来发展前景 2015年7 的坚定信心，积极承担社会月8日起 责任，承诺在证监会《关于 六个月内 内蒙古农牧药业 上市公司大股东及董事、监 有效。 其他 有限责任公司 事、高级管理人员增持本公 是 是 司股票相关事项的通知》证 其他承诺 监发【2015】51号文件下 发之日起六个月内不减持 所持有的公司股份。 公司部分董事、监事、高管 2015年7 公司部分董事、 人员在未来12个月内出月12日起 其他 监事、高管人员 资金额不低于人民币2920 12个月内是 是 万元，以相关法律法规允 有效。 许的方式增持本公司股票。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 金宇生物技术股份有限公司 法定代表人 张翀宇 日期 2016年10月25日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2016年9月30日 编制单位:金宇生物技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额