2018年金宇生物技术股份有限公司三季报

公司代码：600201 公司简称：生物股份 金宇生物技术股份有限公司 2018年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ..................................................................3 二、 公司基本情况 ..............................................................3 三、 重要事项 ..................................................................6 四、 附录 .....................................................................10 一、 重要提示 3.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 3.3公司负责人张翀宇、主管会计工作负责人张红梅及会计机构负责人（会计主管人员）袁宏保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 3.4本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 6,282,001,921.62 5,683,574,192.65 10.53 归属于上市公司股东的净 5,098,968,975.86 4,470,682,338.72 14.05 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量 187,882,952.19 507,951,891.57 -63.01 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,432,022,991.59 1,324,827,219.95 8.09 归属于上市公司股东的净 681,035,562.16 682,609,071.82 -0.23 利润 归属于上市公司股东的扣 663,290,315.50 664,356,280.37 -0.16 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 14.22 17.12 减少2.90个百分点 基本每股收益（元/股） 0.71 0.72 -1.39 稀释每股收益（元/股） 0.68 0.69 -1.45 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -519,959.45 3,321,920.34 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 5,784,806.05 15,932,137.30 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 2,829.00 1,010,535.66 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额（税后） -41,253.43 -108,928.04 所得税影响额 -817,434.85 -2,410,418.60 合计 4,408,987.32 17,745,246.66 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 27,865 前十名股东持股情况 股东名称 比例 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 期末持股数量 (%) 售条件股 股份状态 数量 股东性质 份数量 内蒙古金宇生物控股有限公司 122,304,000 10.45 质押 63,279,000 境内非国有 法人 香港中央结算有限公司 33,215,502 2.84 无 其他 中国证券金融股份有限公司 26,874,185 2.30 无 国有法人 张翀宇 18,261,526 1.56 质押 16,004,716 境内自然人 中央汇金资产管理有限责任公司 17,124,744 1.46 无 国有法人 魁北克储蓄投资集团 15,205,437 1.30 无 未知 中国对外经济贸易信托有限公司 14,391,055 1.23 无 未知 －淡水泉精选1期 全国社保基金四一八组合 13,835,423 1.18 无 未知 挪威中央银行－自有资金 11,240,644 0.96 无 未知 加拿大年金计划投资委员会－自 10,869,229 0.93 无 未知 有资金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 内蒙古金宇生物控股有限公司 122,304,000 人民币普通股 122,304,000 香港中央结算有限公司 33,215,502 人民币普通股 33,215,502 中国证券金融股份有限公司 26,874,185 人民币普通股 26,874,185 张翀宇 18,261,526 人民币普通股 18,261,526 中央汇金资产管理有限责任公司 17,124,744 人民币普通股 17,124,744 魁北克储蓄投资集团 15,205,437 人民币普通股 15,205,437 中国对外经济贸易信托有限公司－淡水 14,391,055 人民币普通股 14,391,055 泉精选1期 全国社保基金四一八组合 13,835,423 人民币普通股 13,835,423 挪威中央银行－自有资金 11,240,644 人民币普通股 11,240,644 加拿大年金计划投资委员会－自有资金 10,869,229 人民币普通股 10,869,229 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，张翀宇为内蒙古金宇生物控股有限公司股东，存在关 联关系。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、 重要事项 3.5公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表 1、货币资金较年初减少77,858万元，降低31.76%，主要是公司本期支付子公司辽宁益康股 权收购款、分配2017年度现金红利以及金宇产业园如期推进支付设备及工程款。 2、应收票据及应收账款较年初增加47,946万元，增加101.99%，其中:应收票据较年初增加 510万元，增加118.33%，主要是公司生物制药产业收到银行承兑汇票增加所致；应收账款较年初 增加47,436万元，增加101.84%，主要是生物制药产业市场苗销售以及政府招采苗未到集中回款 期形成的应收账款，另外本期新增子公司辽宁益康增大了应收账款余额。 3、预付款项较年初增加1,071万元，增加265.06%，主要是公司本期新增子公司辽宁益康增 加的预付款项以及生物制药产业预付的材料及燃动力款增加。 4、其他应收款较年初减少5,696万元，降低37.59%，其中：应收利息较年初减少2,355万 元，降低59.68%，主要是公司收到固定及保本理财产品利息所致；其他应收款较年初减少3,341 万元，降低29.81%，主要是公司收购辽宁益康支付的投标保证金转入长期股权投资。 5、存货较年初增加7,372万元，增加31.97%，主要是生物制药产业增加的原材料，库存商 品以及本期新增子公司辽宁益康增加的存货。 6、固定资产较年初增加22,602万元，增加56.65%，主要是本期新增子公司辽宁益康增加的 固定资产。 7、无形资产较年初增加10,340万元，增加38.36%，主要是本期新增子公司辽宁益康增加的无形资产以及生物制药产业新增的非专利技术。 8、商誉本期增加18,697万元，为公司收购辽宁益康确认的商誉。 9、其他非流动资产较年初增加24,068万元，增加153.14%，主要是金宇产业园已付款尚未到货的设备增加。 10、预收款项较年初减少3,108万元，降低39.11%，主要是公司预收款确认收入所致。 11、应付职工薪酬较年初减少3,482万元，降低31.34%，主要是本期支付上一年度绩效奖金。 12、其他流动负债较年初减少16,611万元，降低35%，主要是公司限制性股权激励第一期解锁所致。 二、利润表 1、营业成本较上年同期增加8,739万元，增加31.43%，主要是新增子公司辽宁益康禽苗产品导致成本变动。 2、销售费用较上年同期增加3,898万元，增加38.10%，主要是本期新增子公司辽宁益康增加的销售费用以及生物制药产业支付的技术服务费增加。 3、研发费用较上年同期增加3,483万元，增加83.83%，主要是公司生物制药产业加大新产品的研发投入以及诊断试剂的开发与技术革新。 4、财务费用较上年同期变动原因主要是公司本期利息收入增加所致。 5、资产减值损失较上年同期减少1,367万元，降低49.78%，主要是生物制药产业上年同期部分设备计提了固定资产减值准备。 6、投资收益较上年同期增加1,536万元，增加69.34%，主要是公司本期理财产品收益增加。 7、其他收益较上年同期增加1,269万元，主要是本期计入当期损益的政府补助增加。 三、现金流量表 1、收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加5,966万元，增加235.17%，主要是公司本期收到银行利息收入以及收到的往来款增加。 2、购买商品接受劳务支付的现金较上年同期增加10,284万元，增加50.95%，主要是公司生物制药产业支付的材料款增加以及本期新增子公司辽宁益康增加的材料款。 3、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加3,718万元，增加36.92%，主要是本期支付上年度绩效奖金以及本期新增子公司辽宁益康支付的职工薪酬。 4、支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加12,128万元，增加92.85%，主要是生物制药产业支付的技术服务费、新产品上市宣传推广费增加以及本期新增子公司辽宁益康支付的销售、管理等费用。 5、取得投资收益收到的现金较上年同期增加2,533万元，增加268.07%，主要是收到的理财产品收益增加。 6、收到的其他与投资活动有关的现金较上年同期增加87,173万元，增加136.85%，主要是赎回理财产品收到的本金增加。 7、投资支付的现金较上年同期减少5,980万元，降低85.43%，主要是公司上年同期支付北京中技华科创业投资合伙企业股权投资款。 8、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增加3,348万元，增加34.45%，主要是公司本期支付辽宁益康股权收购余款所致。 9、支付的其他与投资活动有关的现金较上年同期增加34,505万元，增加30.75%，主要是公司本期购买理财产品转出的本金增加以及支付的收购辽宁益康竞标服务费。 10、吸收投资收到的现金较上年同期减少48,059万元，降低96.77%，主要是公司上年同期收到限制性股权激励缴款。 11、偿还债务支付的现金本期增加22,700万元，主要是本期新增子公司辽宁益康偿还借款所致。 12、支付的其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加2,304万元，主要是公司实施股份回购支付的相关款项。 3.6重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2018年7月，公司分别与北京必威安泰科技有限公司、河北臻世朋医药科技有限公司签署《股权转让协议》，公司以人民币10,718.94万元收购上述两家公司合计持有的益康生物1,574万股股份，占益康生物总股本13.6870%。本次收购完成后，公司持有益康生物7,319万股股份，占益康生物股本总数的63.6435%。 3.7报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.8预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 金宇生物技术股份有限公司 法定代表人 张翀宇 日期 2018年10月25日 四、 附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2018年9月30日 编制单位:金宇生物技术股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,673,182,637.96 2,451,759,642.99 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 949,559,779.98 470,098,011.64 其中：应收票据 9,415,356.00 4,312,460.00 应收账款 940,144,423.98 465,785,551.64 预付款项 14,744,061.92 4,038,804.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 94,579,289.02 151,541,694.45 其中：应收利息 15,907,268.34 39,455,192.54 应收股利 买入返售金融资产 存货 304,310,674.66 230,590,700.90 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 808,834,801.65 810,901,574.13 流动资产合计 3,845,211,245.19 4,118,930,428.15 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 31,200,000.00 31,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 206,325,787.05 204,257,380.63 投资性房地产 40,200,534.89 41,302,714.04 固定资产 625,001,454.75 398,982,972.65 在建工程 378,