2019年金宇生物技术股份有限公司三季报

公司代码：600201 公司简称：生物股份 金宇生物技术股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张翀宇、主管会计工作负责人尹松涛及会计机构负责人（会计主管人员）袁宏保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 总资产 5,608,542,904.40 6,313,213,299.08 -11.16 归属于上市公司股东的净 4,791,781,001.56 5,031,440,737.47 -4.76 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金流量 125,391,321.62 198,882,952.19 -36.95 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 847,846,832.74 1,432,022,991.59 -40.79 归属于上市公司股东的净 248,444,290.09 681,035,562.16 -63.52 利润 归属于上市公司股东的扣 241,756,411.85 663,290,315.50 -63.55 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率 4.98 14.22 减少 9.24 个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） 0.22 0.61 -63.93 稀释每股收益（元/股） 0.22 0.58 -62.07 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 277,667.84 468,382.32 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 2,911,905.63 7,942,869.47 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影 响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -673.31 -91,654.47 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） -349,755.21 -394,848.63 所得税影响额 -297,620.79 -1,236,870.45 合计 2,541,524.16 6,687,878.24 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 38,335 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 售条件股 股份状态 数量 股东性质 份数量 香港中央结算有限公司 136,678,618 12.14 无 未知 内蒙古金宇生物控股有限公司 122,304,000 10.86 质押 54,320,000 境内非国有 法人 中国证券金融股份有限公司 26,874,185 2.39 无 国有法人 张翀宇 18,538,226 1.65 质押 17,004,716 境内自然人 中央汇金资产管理有限责任公司 17,124,744 1.52 无 国有法人 上海淳韬投资管理有限公司－淳韵 13,618,412 1.21 无 未知 价值一号证券投资私募基金 中国农业银行股份有限公司－中证 12,559,121 1.12 未知 500 交易型开放式指数证券投资基 无 金 鲁丹丹 10,353,140 0.92 无 境内自然人 中国农业银行股份有限公司－富兰 9,869,476 0.88 未知 克林国海弹性市值混合型证券投资 无 基金 中国银行股份有限公司－富兰克林 7,892,489 0.70 无 未知 国海中小盘股票型证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 香港中央结算有限公司 136,678,618 人民币普通股 136,678,618 内蒙古金宇生物控股有限公司 122,304,000 人民币普通股 122,304,000 中国证券金融股份有限公司 26,874,185 人民币普通股 26,874,185 张翀宇 18,538,226 人民币普通股 18,538,226 中央汇金资产管理有限责任公司 17,124,744 人民币普通股 17,124,744 上海淳韬投资管理有限公司－淳韵价值 13,618,412 人民币普通股 13,618,412 一号证券投资私募基金 中国农业银行股份有限公司－中证 500 12,559,121 人民币普通股 12,559,121 交易型开放式指数证券投资基金 鲁丹丹 10,353,140 人民币普通股 10,353,140 中国农业银行股份有限公司－富兰克林 9,869,476 人民币普通股 9,869,476 国海弹性市值混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司－富兰克林国海 7,892,489 人民币普通股 7,892,489 中小盘股票型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，张翀宇为内蒙古金宇生物控股有限公司股东。其它股 东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 一、 资产负债表 1、货币资金较上年末减少 73,331 万元，降低 42.43%，主要系报告期公司分配 2018 年度现 金红利、支付股票回购款以及金宇产业园如期推进支付的设备及工程款。 2、应收票据较上年末增加 1,204 万元，增加 101.17%，主要系报告期公司生物制药产业收到 承兑汇票增加所致。 3、预付款项较上年末增加 1,026 万元，增加 154.12%，主要系报告期公司支付材料及燃动力 款增加所致。 4、应收利息较上年末减少 2,260 万元，主要系会计政策变更重分类至“交易性金融资产”核 算所致。 5、其他流动资产较上年末减少 78,006 万元，降低 96.19%，主要系会计政策变更重分类至“交 易性金融资产”核算所致。 6、可供出售金融资产较上年末减少 3,978 万元，主要系会计政策变更重分类至“其他权益工 具投资”核算及部分转入“长期股权投资”核算所致。 7、开发支出较上年末增加 5,664 万元，增加 49.19%，主要系报告期公司增加资本化的研发 投入所致。 8、其他非流动资产较上年末增加 9,147 万元，增加 121.55%，主要系报告期金宇产业园已付 款尚未到货的设备。 9、预收款项较上年末减少 2,244 万元，降低 30.94%，主要系报告期公司预收款确认收入所 致。 10、应付职工薪酬较上年末减少 3,311 万元，降低 40.04%，主要系报告期支付上一年度绩效 奖金所致。 11、应交税费较上年末减少 5,757 万元，降低 87.24%，主要系报告期缴纳企业所得税及增值 税所致。 12、其他流动负债较上年末减少 30,851 万元，主要系报告期限制性股权激励回购所致。 13、长期借款较上年末增加 5,000 万元，主要系报告期生物制药产业增加银行借款所致。 14、资本公积较上年末减少 42,852 万元，降低 32.72%，主要系报告期限制性股权激励回购 注销所致。 二、利润表 1、营业收入较上年同期减少 58,418 万元，降低 40.79%，主要系非洲猪瘟疫情给下游养殖业 带来较大冲击，生猪存栏量大幅减少进而影响公司疫苗产品销售所致。 2、财务费用较上年同期变动原因主要系报告期公司利息收入减少所致。 3、资产减值损失较上年同期变动原因主要系报告期生物制药产业计提存货跌价准备所致。 4、其他收益较上年同期减少 795 万元，降低 49.92%，主要系报告期计入当期损益的政府补 助减少所致。 三、现金流量表 1、支付的各项税费较上年同期减少 6,442 万元，降低 37.22%，主要系报告期公司支付的企 业所得税减少所致。 2、取得投资收益收到的现金较上年同期减少 1,151 万元，降低 33.09%，主要系报告期公司 收到的理财产品收益减少所致。 3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 18,383 万元，降低46.14%，主要系报告期金宇产业园支付的工程及设备款减少所致。 4、投资支付的现金较上年同期增加 4,340 万元，主要系报告期公司新增联营企业国药生物科技（广州）有限公司支付的投资款所致。 5、支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少 65,405 万元，降低 44.58%，主要系报告 期公司购买理财产品转出的本金减少所致。 6、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加 12,655 万元，增加 46.85%，主要 系报告期分配上年度现金红利较上年同期增加所致。 7、支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加34,771万元，主要系报告期支付的限制性股票回购款所致。 2、 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3、 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 4、 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 金宇生物技术股份有限公司 法定代表人 张翀宇 日期 2019 年 10 月 18 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:金宇生物技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 995,100,842.23 1,728,414,442.72 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 700,078,343.30 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 23,948,120.00 11,904,367.00 应收账款 732,974,938.59 766,798,965.11 应收款项融资 预付款项 16,922,190.14 6,659,012.73 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 65,940,030.27 73,744,424.26 其中：应收利息 22,604,139.76 应收股利 买入返售金融资产 存货 245,395,702.16 313,053,499.69 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 1,606,330.26 1,133,376.39 其他流动资产 30,863,376.40 810,926,730.13 流动资产合计 2,812,829,873.35 3,712,634,818.03 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 39,775,910.10 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 8,611,798.47 9,801,730.62 长期股权投资 262,666,914.95 208,543,258.45 其他权益工具投资 35,000,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 38,730,962.69 39,833,141.84 固定资产 738,801,809.45 757,954,804.14 在建工程 798,268,866.47 737,648,667.56 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 342,785,630.70 365,482,854.48 开发支出 171,760,272.29 115,125,212.88 商誉 145,864,914.04 145,864,914.04 长期待摊费用 5,795,661.12 6,127,695.69 递延所得税资产 80,700,919.38 99,165,357.22 其他