2016年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司一季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)张进祥声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 278,112,531.82 232,991,812.24 19.37% 归属于上市公司股东的净利润（元） 54,921,654.46 50,444,131.80 8.88% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 54,788,028.58 50,293,626.72 8.94% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 112,521,954.71 48,657,101.99 131.25% 基本每股收益（元/股） 0.16 0.15 6.67% 稀释每股收益（元/股） 0.16 0.15 6.67% 加权平均净资产收益率 3.21% 3.27% -0.06% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 2,131,324,757.14 2,070,855,879.69 2.92% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,719,166,875.43 1,665,292,585.09 3.24% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,079.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 189,233.09 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,967.39 减：所得税影响额 19,560.43 合计 133,625.88 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 市场竞争加剧的风险：目前公司主要产品为苏肽生和舒泰清。从苏肽生所处细分市场来看，神经损伤修复类药物增长较快，市场规模快速扩大，其中鼠神经生长因子由于其作用直接、功能全面、安全有效等特点，处于快速增长期，但同时其他几类神经损伤修复药物具有较高的市场占有率，且市场推广力度较大；此外，苏肽生未来也面临其他鼠神经生长因子产品更加激烈的市场竞争。从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物增长较快，与临床治疗便秘和清肠等传统药物的竞争加剧。为此，公司更加注重营销系统精细化管理能力的培养与持续有效的市场培育，持续不断地提高营销、研发、生产等系统各方面的能力和体系建设，进一步提升公司核心竞争力。 研发风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、风险高，容易受到不可预测因素的影响。此外，如果公司研发的新药适应市场需求有限或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升，对公司盈利水平和成长性构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 17,483 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 昭衍（北京）投 境内非国有法人 37.21% 126,574,100 0质押 37,540,000 资有限公司 香塘集团有限公 境内非国有法人 22.31% 75,865,600 0质押 75,860,000 司 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公境内非国有法人 6.97% 23,723,100 0质押 23,690,000 司 周志文 境内自然人 1.11% 3,772,000 2,829,000质押 1,400,000 中国工商银行股 份有限公司－富 国研究精选灵活其他 1.01% 3,436,842 0 配置混合型证券 投资基金 顾振其 境内自然人 0.87% 2,969,318 1,670,488质押 2,969,318 全国社保基金一 其他 0.79% 2,701,315 0 一四组合 华泰证券资管－ 南京银行－华泰 其他 0.55% 1,858,080 0 远见3号集合资 产管理计划 中央汇金资产管 国有法人 0.51% 1,741,400 0 理有限责任公司 交通银行股份有 限公司－富国天 其他 0.35% 1,200,000 0 益价值混合型证 券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 昭衍（北京）投资有限公司 126,574,100人民币普通股 126,574,100 香塘集团有限公司 75,865,600人民币普通股 75,865,600 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 23,723,100人民币普通股 23,723,100 司 中国工商银行股份有限公司－富 国研究精选灵活配置混合型证券 3,436,842人民币普通股 3,436,842 投资基金 全国社保基金一一四组合 2,701,315人民币普通股 2,701,315 华泰证券资管－南京银行－华泰 1,858,080人民币普通股 1,858,080 远见3号集合资产管理计划 中央汇金资产管理有限责任公司 1,741,400人民币普通股 1,741,400 顾振其 1,298,830人民币普通股 1,298,830 交通银行股份有限公司－富国天 1,200,000人民币普通股 1,200,000 益价值混合型证券投资基金 吕涛 1,136,048人民币普通股 1,136,048 公司自然人股东周志文先生为昭衍（北京）投资有限公司股东、董事长；自然人股 上述股东关联关系或一致行动的 东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公司为 说明 香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－南京银行－华泰远见3号集合资产管 理计划为香塘集团有限公司和顾振其先生共同出资设立。除上述人员之外，公司未知其 他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东昭衍（北京）投资有限公司除通过普通证券账户持有84,574,100股外，还 通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有42,000,000股，实际合 参与融资融券业务股东情况说明 计持有126,574,100股。公司股东吕涛通过普通证券账户持有0股外，通过中信建投证 （如有） 券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,136,048股，实际合计持有1,136,048 股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 周志文 2,829,000 0 0 2,829,000高管锁定 至高管锁定期止 顾振其 1,670,488 0 0 1,670,488高管锁定 至高管锁定期止 张洪山 992,250 248,063 24,750 768,937高管锁定 至高管锁定期止 至高管锁定期止 高管锁定、股权 张荣秦 369,000 45,000 0 324,000 和限制性股票解 激励锁定 锁 至高管锁定期止 高管锁定、股权 蒋立新 189,000 47,250 180,000 321,750 和限制性股票解 激励锁定 锁 至高管锁定期止 高管锁定、股权 马莉娜 263,400 11,200 0 252,200 和限制性股票解 激励锁定 锁 至限制性股票解 徐向青 293,200 293,200 150,000 150,000股权激励锁定 锁 至限制性股票解 程江红 150,000 0 0 150,000股权激励锁定 锁 至限制性股票解 孙燕芳 176,900 176,900 130,000 130,000股权激励锁定 锁 冯宇静 130,000 0 0 130,000股权激励锁定 至限制性股票解 锁 至限制性股票解 其他 2,730,000 100,000 260,000 2,890,000股权激励锁定 锁 合计 9,793,238 921,613 744,750 9,616,375 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债类： 1、预付账款较上年度期末减少638,152.70元，减少幅度46.74%，主要由于本期预付供应商原材料款减少所致； 2、其他非流动资产较上年度期末减少1,823,920.00元，减少幅度38.46%，主要由于前期计入其他非流动资产的设备本期验收入库所致； 3、应付账款较上年度期末增加1,421,524.20元，增加幅度34.58%，主要由于本期充分利用应付账款账期所致； 4、预收账款较上年度期末增加850,217.00元，增加幅度47.75%，主要由于销售规模扩大导致预收账款随之增加； 5、应付职工薪酬较上年度期末减少6,595,979.57元，减少幅度44.29%，主要由于上年度末计提年终绩效奖金所致。 （二）损益类 1、管理费用较