2020年深圳康泰生物制品股份有限公司三季报

深圳康泰生物制品股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杜伟民、主管会计工作负责人苗向及会计机构负责人(会计主管人员)周慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 8,495,124,530.98 3,952,407,609.13 114.94% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,929,279,808.49 2,754,232,811.35 151.59% 本报告期 本报告期比上 年初至报告期末 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 550,398,167.01 -6.17% 1,420,341,570.77 1.87% 归属于上市公司股东的净利润（元） 173,521,369.27 0.49% 433,332,060.34 0.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常 170,486,790.21 -0.06% 424,566,922.08 2.06% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 482,970,314.11 236.49% 508,962,390.03 89.77% 基本每股收益（元/股） 0.2594 -5.36% 0.6616 -2.76% 稀释每股收益（元/股） 0.2564 -5.07% 0.6475 -4.23% 加权平均净资产收益率 2.39% -5.05% 9.04% -11.07% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化 且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2545 0.6354 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,233,639.43 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 17,915,001.60 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,369,226.75 减：所得税影响额 1,546,997.16 合计 8,765,138.26 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,208 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前 10 名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例 件的股份数量 股份状态 数量 杜伟民 境内自然人 26.89% 183,394,125 174,892,314 质押 23,484,740 YUAN LI PING 境外自然人 23.66% 161,331,675 郑海发 境内自然人 2.26% 15,417,252 11,562,939 质押 1,650,000 香港中央结算有限公司 境外法人 1.82% 12,388,068 中国建设银行股份有限公司－广发科技 境内非国有法人 1.80% 12,281,161 4,545,494 先锋混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－广发双擎 境内非国有法人 1.33% 9,039,245 升级混合型证券投资基金 上海浦东发展银行股份有限公司－广发 境内非国有法人 1.07% 7,306,798 小盘成长混合型证券投资基金（LOF） 项光隆 境内自然人 0.99% 6,775,241 2,818,181 质押 660,000 中国工商银行股份有限公司－广发创新 境内非国有法人 0.96% 6,569,909 升级灵活配置混合型证券投资基金 吴凌东 境内自然人 0.87% 5,900,028 前 10 名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股份种类 股东名称 件股份数量 股份种类 数量 YUAN LI PING 161,331,675 人民币普通股 161,331,675 香港中央结算有限公司 12,388,068 人民币普通股 12,388,068 中国工商银行股份有限公司－广发双擎升级混合型证券投资基金 9,039,245 人民币普通股 9,039,245 杜伟民 8,501,811 人民币普通股 8,501,811 中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金 7,735,667 人民币普通股 7,735,667 上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF） 7,306,798 人民币普通股 7,306,798 中国工商银行股份有限公司－广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 6,569,909 人民币普通股 6,569,909 吴凌东 5,900,028 人民币普通股 5,900,028 中国银行股份有限公司－招商国证生物医药指数分级证券投资基金 5,625,561 人民币普通股 5,625,561 王成枢 5,124,772 人民币普通股 5,124,772 上述股东关联关系或一致 上述股东中，杜伟民和 YUAN LI PING 为一致行动人；中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋 行动的说明 混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司－广发双擎升级混合型证券投资基金、上海浦东发 展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）和中国工商银行股份有限公司－广 发创新升级灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人均为广发基金管理有限公司。除前述情况外， 公司未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券 股东项光隆通过普通证券账户持有 2,847,687 股，通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券 业务股东情况说明 账户持有 3,927,554 股，合计持有 6,775,241 股；王成枢通过普通证券账户持有 3,684,372 股，通过安 信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,440,400 股，合计持有 5,124,772 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售 本期解除 本期增加 期末限售 限售原因 拟解除限售日期 股数 限售股数 限售股数 股数 限制性股票根据解除限售条件达成情 股权激励限售 苗向 1,010,783 134,771 134,771 1,010,783 况分批解除限售；高管锁定股在任职期 股、高管锁定股 内执行董监高限售规定 限制性股票根据解除限售条件达成情 股权激励限售 甘建辉 589,692 74,872 74,872 589,692 况分批解除限售；高管锁定股在任职期 股、高管锁定股 内执行董监高限售规定 限制性股票根据解除限售条件达成情 股权激励限售 朱征宇 505,391 44,923 44,923 505,391 况分批解除限售；高管锁定股在任职期 股、高管锁定股 内执行董监高限售规定 限制性股票根据解除限售条件达成情 其他股东 5,541,907 2,770,834 0 2,771,073 股权激励限售股 况分批解除限售 合计 7,647,773 3,025,400 254,566 4,876,939 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、2020年9月30日资产负债表项目 单位：元 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因 货币资金 1,265,477,063.00 505,218,769.77 150.48% 主要是本报告期收到非公开发行股票投资款和部 分股票期权行权税款所致。 应收票据 1,410,622.00 700,000.00 101.52% 主要是本报告期收到客户背书的银行承兑汇票增 加所致。 应收账款 1,411,219,699.72 1,050,021,875.54 34.40% 主要是受疫情影响，公司上半年销售回款减少所 致。 预付款项 76,408,347.30 12,313,920.52 520.50% 主要是本报告期预付材料款增加所致。 其他应收款 612,718,281.44 7,585,993.85 7976.97% 主要是本报告期激励对象股票期权行权款尚未到 账所致。 存货 372,096,135.46 228,759,568.21 62.66% 主要是本报告期产成品备货所致。 其他流动资产 1,670,125,192.90 23,594,667.86 6978.40% 主要是本报告期公司购买的银行理财产品增加所 致。 在建工程 609,519,201.37 462,285,803.39 31.85% 主要是本报告期增加新型疫苗生产车间在建工程 项目投入所致。 主要是本报告期公司光明疫苗研发生产基地（一 长期待摊费用 124,185,010.93 86,162,562.67 44.13% 期）试生产及工艺验证费用支出和子公司生产车间 升级改造支出增加所致。 递延所得税资产 650,328,731.13 271,780,837.19 139.28% 主要是公司实施股权激励计划及激励计划等待期 内股价上涨所致。 其他非流动资产 333,010,456.50 33,793,309.46 885.43% 主要是本报告期公司购买定期存款及预付工程设 备款增加所致。 短期借款 11,315,000.00 1,000,000.00 1031.50% 主要是本报告期新增短期借款所致。 应付票据 11,670,000.00 - - 主要是本报告期采用银行承兑汇票结算方式支付 材料款增加所致。 合同负债 17,636,879.65 28,725,529.37 -38.60% 主要是本报告期公司履行期初已收客户对价而应 向客户转让商品的义务所致。 应付职工薪酬 18,445,230.34 32,122,175.80 -42.58% 主要是本报告期发放上年末年终奖所致。 应交税费 541,856,377.11 8,437,460.82 6322.03% 主要是本报告期股票期权行权产生的应交个人所 得税增加所致。 一年内到期的非 - 60,000,000.00 -100.00% 主要是本报告期偿还期初长期借款所致。 流动负债 长期借款 19,795,458.84 195,018,307.34 -89.85% 主要是本报告期偿还期初长期借款所致。 递延收益 160,641