2018年深圳康泰生物制品股份有限公司三季报

深圳康泰生物制品股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杜伟民、主管会计工作负责人苗向及会计机构负责人(会计主管人员)周慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 非标准审计意见提示 □适用√不适用 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,208,812,819.02 2,210,711,229.42 45.15% 归属于上市公司股东的净资产（元）1,643,469,677.28 1,071,012,233.89 53.45% 本报告期 本报告期比上 年初至报告期末 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 436,258,285.48 34.20%1,499,959,466.14 88.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 89,831,999.97 4.68% 376,198,399.41 140.60% 归属于上市公司股东的扣除非经常 85,723,084.92 23.61% 358,413,512.32 169.27% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 158,778,700.82 401.68% 基本每股收益（元/股） 0.14 0% 0.60 140.00% 稀释每股收益（元/股） 0.14 0% 0.60 140.00% 加权平均净资产收益率 5.81% -3.37% 28.02% 10.71% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 √是□否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1411 0.5911 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -183,636.80 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 15,125,028.85 准定额或定量享受的政府补助除外） 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,107,958.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,875,052.18 减：所得税影响额 3,139,515.37 合计 17,784,887.09 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,567 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 比例 件的股份数量 质押 数量 杜伟民 境内自然人 53.97%343,455,943 343,455,943 质押 40,356,459 郑海发 境内自然人 2.84% 18,045,552 14,825,945 质押 13,207,568 红河州建水民康企业管理中心（有限合伙）境内非国有法人 1.97% 12,539,269 0 - 0 招银国际资本管理（深圳）有限公司 境内非国有法人 1.74% 11,051,231 11,051,231 - 0 方德基 境内自然人 1.66% 10,545,725 0 - 0 王军侠 境内自然人 0.83% 5,259,471 0 - 0 苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 0.81% 5,153,545 0 - 0 天津新海投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 0.79% 5,000,000 0 - 0 王成枢 境内自然人 0.76% 4,864,588 0 质押 3,545,226 章建平 境内自然人 0.76% 4,863,551 0 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 红河州建水民康企业管理中心（有限合伙） 12,539,269 人民币普通股 12,539,269 方德基 10,545,725 人民币普通股 10,545,725 王军侠 5,259,471 人民币普通股 5,259,471 苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙） 5,153,545 人民币普通股 5,153,545 天津新海投资合伙企业（有限合伙） 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 王成枢 4,864,588 人民币普通股 4,864,588 章建平 4,863,551 人民币普通股 4,863,551 吴凌东 4,794,628 人民币普通股 4,794,628 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易 4,651,145 人民币普通股 4,651,145 型开放式指数证券投资基金 项光隆 3,981,271 人民币普通股 3,981,271 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东王成枢通过普通证券账户持有3,870,828股，通过广发证券股份有 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 限公司客户信用交易担保证券账户持有993,760股，合计持有4,864,588股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售 本期解除本期增加 期末限售 限售原因 拟解除限售日期 股数 限售股数限售股数 股数 杜伟民 343,455,943 0 0 343,455,943首发前个人类拟于2020年2月7 限售股 日解除限售 郑海发 14,825,945 0 0 14,825,945高管锁定股 任职期内执行董监 高限售规定 招银国际资本管理 11,051,231 0 0 11,051,231首发前机构类拟于2020年2月7 （深圳）有限公司 限售股 日解除限售 杜兴连 2,190,030 0 0 2,190,030 首发前个人类拟于2020年2月7 限售股 日解除限售 磐霖丹阳股权投资 首发前机构类拟于2020年2月7 基金合伙企业（有 1,946,694 0 0 1,946,694 限售股 日解除限售 限合伙） 徐少华 1,497,457 0 0 1,497,457 首发前个人类拟于2020年2月7 限售股 日解除限售 杜剑华 449,237 0 0 449,237 首发前个人类拟于2020年2月7 限售股 日解除限售 吕志云 336,928 0 0 336,928 高管锁定股 任职期内执行董监 高限售规定 苗向 673,855 202,156 33,692 505,391 限制性股票根据解 甘建辉 374,364 112,309 18,718 280,773 股权激励限售除限售条件达成情 股、高管锁定股况分批解除限售和 朱征宇 224,618 67,385 11,230 168,463 任职期内执行董监 高限售规定 股权激励限售限制性股票根据解 其他股东 17,138,394 4,165,268 0 12,973,126股 除限售条件达成情 况分批解除限售 合计 394,164,6964,547,118 63,640 389,681,218-- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、2018年9月30日资产负债表项目 单位：元 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因 主要是销售收入增加，销售回款增加 货币资金 380,772,218.14 159,747,632.52 138.36%和收到可转债募集资金和预留限制 性股票激励对象投资款所致； 应收票据及应收账款 960,440,839.62 533,372,920.10 80.07%主要是销量增加，收入增加所致； 预付款项 25,206,929.31 4,588,793.39 449.31%主要是本报告期预付材料款增加所 致； 其他应收款 14,731,968.94 11,136,023.56 32.29%主要是本报告期招投标及履约保证 金增加所致； 其他流动资产 133,132,094.42 100,000,000.00 33.13%主要是本报告期购买银行理财产品 增加所致； 主要是本报告期光明疫苗研发生产 在建工程 545,303,654.97 386,006,668.99 41.27%基地和民海生物疫苗产业基地项目 投入增加所致； 开发支出 127,878,337.59 88,977,443.25 43.72%主要是本报告期资本化研发投入增 加所致； 长期待摊费用 27,547,442.34 16,119,458.03 70.90%主要是本报告期光明疫苗研发生产 基地试生产及工艺验证所致； 其他非流动资产 115,573,857.56 51,239,082.95 125.56%主要是本报告期预付工程及设备款 增加所致； 短期借款 - 20,000,000.00 -主要是本报告期归还银行短期借款 所致； 应付票据及应付账款 83,336,952.76 60,558,553.75 37.61%主要是本报告期采购原材料及设备 款增加所致； 应付职工薪酬 10,866,690.73 16,088,164.48 -32.46%主要是期初数余额包含未支付的年 终奖金额所致； 其他应付款 752,871,313.04 545,304,698.90 38.06%主要是本报告期销售增长，计提销售 服务费增长所致； 应付债券 205,364,188.99 - -主要是本报告期发行可转债所致； 实收资本（或股本） 636,349,825.00 421,142,000.00 51.10%主要是本报告期发放股票股利，送转 增加股本所致； 其他权益工具 75,189,402.76 - -主要是本报告期发行可转债所致； 未分配利润 591,126,877.10 349,693,800.79 69.0