2023年陕西康惠制药股份有限公司三季报

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 陕西康惠制药股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比 年初至报告期 项目 本报告期 上年同期增 年初至报告期末 末比上年同期 减变动幅度 增减变动幅度 (%) (%) 营业收入 202,931,449.18 53.60 472,228,266.33 25.88 归属于上市公司股东的净 -3,377,492.68 -244.34 9,221,645.63 -43.30 利润 归属于上市公司股东的扣 -6,729,675.76 -898.21 5,556,340.42 -50.78 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 不适用 不适用 -99,227,024.09 -311.27 净额 基本每股收益（元/股） -0.04 -300.00 0.09 -43.75 稀释每股收益（元/股） -0.04 -300.00 0.09 -43.75 加权平均净资产收益率 -0.35 减少 0.57 0.94 减少 0.60 个百 （%） 个百分点 分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 2,138,854,896.09 1,821,698,824.24 17.41 归属于上市公司股东的所 982,948,329.36 973,726,683.74 0.95 有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期 说 末金额 明 非流动性资产处置损益 2,869,077.81 2,941,308.55 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 539,079.29 1,020,316.80 受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融 1,078,946.86 1,104,769.79 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,453.43 -86,275.20 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 906,547.40 975,916.29 少数股东权益影响额（税后） 231,826.91 338,898.44 合计 3,352,183.08 3,665,305.21 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 营业收入_本报告期 53.60 主要系合并范围增加所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -244.34 主要系固定资产借款利息费用 化增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 -898.21 同上 润_本报告期 基本每股收益_本报告期 -300.00 同上 稀释每股收益_本报告期 -300.00 同上 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -43.30 主要系子公司山东友帮亏损增 加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 -50.78 同上 润_年初至报告期末 基本每股收益_年初至报告期末 -43.75 同上 稀释每股收益_年初至报告期末 -43.75 同上 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -311.27 主要系子公司春盛药业支付货 款增加所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 10,892 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 0 数 有） 前 10 名股东持股情况 持有有 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 限售条 股份 例(%) 件股份 状态 数量 数量 陕西康惠控股有限公司 境内非国 36,706,237 36.75 0 质押 13,610,000 有法人 TBP Traditional Medicine Investment 境外法人 14,792,100 14.81 0 无 0 Holdings（H.K.）Limited 王延岭 境内自然 6,650,000 6.66 0 无 0 人 曹志洪 境内自然 860,055 0.86 0 无 0 人 贾青哲 境内自然 424,100 0.42 0 无 0 人 中国国际金融香港资产 管理有限公司－ 其他 412,200 0.41 0 无 0 CICCFT10（R） 曹金秋 境内自然 397,700 0.40 0 无 0 人 中国国际金融香港资产 其他 334,369 0.33 0 无 0 管理有限公司－FT 国信证券股份有限公司 国有法人 322,300 0.32 0 无 0 陕西德同福方投资管理 有限公司－陕西省新材 其他 320,471 0.32 0 无 0 料高技术创业投资基金 （有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 陕西康惠控股有限公司 36,706,237 人民币普通股 36,706,237 TBP Traditional Medicine Investment 14,792,100 人民币普通股 14,792,100 Holdings（H.K.）Limited 王延岭 6,650,000 人民币普通股 6,650,000 曹志洪 860,055 人民币普通股 860,055 贾青哲 424,100 人民币普通股 424,100 中国国际金融香港资产管理 412,200 人民币普通股 412,200 有限公司－CICCFT10（R） 曹金秋 397,700 人民币普通股 397,700 中国国际金融香港资产管理 334,369 人民币普通股 334,369 有限公司－FT 国信证券股份有限公司 322,300 人民币普通股 322,300 陕西德同福方投资管理有限 公司－陕西省新材料高技术 320,471 人民币普通股 320,471 创业投资基金（有限合伙） 陕西康惠控股有限公司持有公司 36.75%的股份，是公司的控股股 东；王延岭直接持有公司 6.66%的股份，同时持有康惠控股 42.11% 上述股东关联关系或一致行 的股权；王延岭与胡江、张俊民、郝朝军、侯建平、赵敬谊、赵 动的说明 志林和邵可众等七名自然人签署《一致行动协议》，王延岭通过 直接和间接的方式合计控制公司总股本 43.41%的表决权，是公司 的实际控制人。王延岭与康惠控股之间存在关联关系。 前 10 名股东及前 10 名无限售 公司前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东中，贾青哲通过普通 股东参与融资融券及转融通 证券账户持有 416,700 股，通过证券公司客户信用交易账户持有 业务情况说明（如有） 7,400 股；曹金秋通过普通证券账户持有 0 股，通过证券公司客 户信用交易账户持有 397,700 股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 9 月 30 日 编制单位:陕西康惠制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 222,626,165.81 226,272,810.83 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2,908,431.00 4,501,615.80 衍生金融资产 应收票据 26,440,014.03 25,883,092.70 应收账款 220,614,866.98 160,406,646.80 应收款项融资 7,315,471.01 4,290,465.32 预付款项 61,477,249.03 18,575,302.05 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 17,194,119.96 3,536,380.46 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 255,316,910.45 122,766,649.72 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 2,500,000.00 7,912,480.00 其他流动资产 12,373,812.51 6,785,244.64 流动资产合计 828,767,040.78 580,930,688.32 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 879,000.00 长期股权投资 74,444,980.23 73,442,700.48 其他权益工具投资 45,843,577.23 46,668,263.65 其他非流动金融资产 投资性房地产 118,777,256.01 21,144,992.59 固定资产 412,665,633.48 203,263,985.93 在建工程 504,516,653.60 744,796,812.13 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 207,961.48 32,400.00 无形资产 114,032,465.17 112,837,261.36 开发支出 765,312.10 468,117.44 商誉 15,145,351.74 15,114,529.45 长期待摊费用 3,051,961.11 1,753,605.91 递延所得税资产 14,106,129.14 13,327,905.51 其他非流动资产 6,530,574.02 7,038,561.46 非流动资产合计 1,310,087,855.31 1,240,768,135.91 资产总计 2,138,854,896.09 1,821,698,824.24 流动负债： 短期借款 252,186,240.07 83,844,711.95 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 222,284,535.10 155,551,528.90 预收款项 合同负债 21,856,514.11 7,953,536.35 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 4,975,961.26 6,130,399.44 应交税费 12,098,867.45 7,871,331.24 其他应付款 25,753,045.05 26,628,771.21 其中：应付利息 应付股利 2,400,000.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 103,241,181.24 61,507,767.75 其他流动负债 6,413,651.96 12,229,843.11 流动负债合计 648,809,996.24 361,717,889.95 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 370,489,311.50 386,343,508.73 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债