2020年陕西康惠制药股份有限公司三季报

公司代码：603139 公司简称：康惠制药 陕西康惠制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 目 录 一、重要提示 ...... 3 二、公司基本情况 ...... 3 三、重要事项 ...... 6 四、附录...... 8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人王延岭、主管会计工作负责人邹滨泽及会计机构负责人（会计主管人员）郭燕保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 1,196,573,113.18 1,130,678,451.89 5.83 归属于上市公司股东 999,209,005.93 978,244,705.17 2.14 的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金 3,397,073.76 -26,989,203.31 112.59 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 292,452,140.76 305,003,823.87 -4.12 归属于上市公司股东 29,553,980.76 32,326,639.95 -8.58 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 25,937,377.25 28,178,199.73 -7.95 的净利润 加权平均净资产收益 2.98 3.29 减少 0.31 个百分点 率（%） 基本每股收益（元/股） 0.30 0.32 -6.25 稀释每股收益（元/股） 0.30 0.32 -6.25 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说 （7－9 月） 金额（1-9 月） 明 非流动资产处置损益 2,585.65 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 112,519.99 940,332.86 量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 1,083,018.86 4,315,958.16 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -333,234.11 -1,383,006.43 少数股东权益影响额（税后） 67,292.13 247,980.05 所得税影响额 -114,590.11 -507,246.78 合计 815,006.76 3,616,603.51 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 9,134 前十名股东持股情况 持有有 质押或冻结情况 股东名称 期末持股数 比例 限售条 股东性质 （全称） 量 (%) 件股份 股份 数量 数量 状态 陕西康惠控股有限公司 39,600,000 39.65 0 质押 19,000,000 境内非国有 法人 TBP Traditional Medicine Investment Holdings（H.K.） 16,670,000 16.69 0 无 0 境外法人 Limited 王延岭 6,650,000 6.66 0 无 0 境内自然人 陕西德同福方投资管理有限 公司－陕西省新材料高技术 1,432,353 1.43 0 无 0 其他 创业投资基金（有限合伙） 康莉 695,409 0.70 0 无 0 境内自然人 曹志洪 570,100 0.57 0 无 0 境内自然人 王清芳 514,540 0.52 0 无 0 境内自然人 江武洲 400,000 0.40 0 无 0 境内自然人 苏红刚 333,100 0.33 0 无 0 境内自然人 弘成租赁集团有限公司 322,500 0.32 0 无 0 境内非国有 法人 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 股东名称 的数量 种类 数量 陕西康惠控股有限公司 39,600,000 人民币普通股 39,600,000 TBP Traditional Medicine Investment Holdings（H.K.） 16,670,000 人民币普通股 16,670,000 Limited 王延岭 6,650,000 人民币普通股 6,650,000 陕西德同福方投资管理有限公 司－陕西省新材料高技术创业 1,432,353 人民币普通股 1,432,353 投资基金（有限合伙） 康莉 695,409 人民币普通股 695,409 曹志洪 570,100 人民币普通股 570,100 王清芳 514,540 人民币普通股 514,540 江武洲 400,000 人民币普通股 400,000 苏红刚 333,100 人民币普通股 333,100 弘成租赁集团有限公司 322,500 人民币普通股 322,500 陕西康惠控股有限公司持有公司 39.65%的股份，是公司的控 股股东；王延岭直接持有公司 6.66%的股份，同时持有康惠控股 33.81%的股权；王延岭与胡江、张俊民、郝朝军侯建平、赵敬谊、 上述股东关联关系或一致行动 赵志林和邵可众等七名自然人签署《一致行动协议》，王延岭通过 的说明 直接和间接的方式合计控制公司总股本 46.31%的表决权，是公司 的实际控制人。王延岭与康惠控股之间存在关联关系。 除以上关联关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系 或一致行动人的情况。 表决权恢复的优先股股东及持 无 股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动比 变动原因 例 货币资金 189,554,690.47 295,701,539.65 -106,146,849.18 -35.90% 主要系募投项目 工程款支付增加 交易性金 54,000,000.00 192,000,000.00 -138,000,000.00 -71.88% 主要系银行理财 融资产 产品到期收回 应收票据 23,288,288.37 34,961,708.46 -11,673,420.09 -33.39% 主要系票据到期 解付引起 预付款项 22,716,434.11 4,261,565.26 18,454,868.85 433.05% 主要系预付货款 增加 其他应收 52,016,873.31 7,952,128.98 44,064,744.33 554.13% 主要系日常经营 款 往来款项增加 长期股权 81,079,696.89 29,097,336.66 51,982,360.23 178.65% 主要系投资项目 投资 增加 固定资产 85,121,938.08 64,638,293.19 20,483,644.89 31.69% 合并范围变动引 起 在建工程 241,683,450.37 76,647,763.11 165,035,687.26 215.32% 主要系募投项目 工程款支付增加 无形资产 111,836,099.76 59,801,823.12 52,034,276.64 87.01% 合并范围变动引 起 长期待摊 246,087.25 171,682.88 74,404.37 43.34% 合并范围变动引 费用 起 应付职工 主要系本期支付 薪酬 3,177,877.29 6,284,997.14 -3,107,119.85 -49.44% 上年度销售人员 奖励 应交税费 4,599,442.93 9,411,638.15 -4,812,195.22 -51.13% 主要系本期应交 增值税减少 其他应付 36,959,414.39 16,605,039.76 20,354,374.63 122.58% 合并范围变动引 款 起 长期借款 9,051,806.93 9,051,806.93 合并范围变动引 起 项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 变动原因 主要系本期应交 税金及附加 2,544,776.00 4,046,508.89 -1,501,732.89 -37.11% 城市维护建设税 和教育费附加减 少 财务费用 -2,181,539.93 -1,236,364.17 -945,175.76 -76.45% 主要系银行存款 利息收入增加 其他收益 940,332.86 160,499.97 779,832.89 485.88% 主要系政府补助 增加 信用减值损 -3,674,216.51 -355,610.07 -3,318,606.44 -933.21% 主要系计提坏账 失 准备增加 营业外支出 1,402,502.09 355,923.38 1,046,578.71 294.05% 主要系本期捐赠 增加 项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 变动原因 经 营 活 动 主要系本期 产 生 的 现 3,397,073.76 -26,989,203.31 30,386,277.07 112.59% 支付税费及 金 流 量 净 其他经营款 额 项支出减少 投 资 活 动 主要系募投 产 生 的 现 -108,723,474.41 4,246,735.17 -112,970,209.58 -2660.17% 项目建设工 金 流 量 净 程款支付增 额 加 筹 资 活 动 主要系银行 产 生 的 现 -820,448.53 -11,102,665.34 10,282,216.81 92.61% 借款到期归 金 流 量 净 还较少 额 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 陕西康惠制药股份有限公司 法定代表人 王延岭 日 期 2020 年 10 月 27 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2020 年 9 月 30 日 编制单位:陕西康惠制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目