2019年深圳华大基因股份有限公司三季报

深圳华大基因股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-094 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人尹烨、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)陈轶青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 5,628,615,644.21 5,251,400,301.45 5,251,400,301.45 7.18% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 4,460,785,911.35 4,164,959,595.03 4,164,959,595.03 7.10% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 780,923,650.57 16.01% 2,072,363,043.38 14.25% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 72,104,460.71 -35.86% 270,076,950.55 -15.64% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 49,669,580.70 -50.03% 227,665,979.11 -14.71% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -146,781,605.20 -0.53% 基本每股收益（元/股） 0.18 -35.71% 0.68 -15.00% 稀释每股收益（元/股） 0.18 -35.71% 0.68 -15.00% 加权平均净资产收益率 1.66% -0.97% 6.33% -1.21% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 根据关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读，公司实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报。编制现金流量表时，将原作为投资活动的现金流量，变更作为经营活动的现金流量。公司相应追溯调整了 2018 年前三季度比较数据，此项会计政策变更采用追溯调整法。该会计政策变更减少了 2018 年前三季度合并及公司现金流量表中投资活动产生的现金流量净额并以相同金额增加了经营活动现金产生的现金流量净额，但对现金和现金等价物净增加额无影响。 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 -1,145,370.66 分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 37,436,430.54 委托他人投资或管理资产的损益 3,316,775.76 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 8,276,050.63 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 143,108.50 减：所得税影响额 3,885,465.90 少数股东权益影响额（税后） 1,730,557.43 合计 42,410,971.44 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 44,279 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 深圳华大基因科 境内非国有法人 148,773,893 质押 技有限公司 37.18% 148,773,893 135,834,000 深圳前海华大基 因投资企业（有 境内非国有法人 12.72% 50,911,212 0 限合伙） 深圳和玉高林股 权投资合伙企业 境内非国有法人 8.96% 35,849,588 0 （有限合伙） 中国人寿保险 其他 2.24% 8,962,397 0 （集团）公司－ 传统－普通保险 产品 陈世辉 境内自然人 1.60% 6,388,622 0 深圳乐华源城投 境内非国有法人 资有限公司 1.05% 4,203,345 0 深圳华大三生园 境内非国有法人 质押 科技有限公司 0.98% 3,935,824 3,935,824 1,450,000 香港中央结算有 境外法人 限公司 0.95% 3,799,864 0 潍坊丰悦泰和股 权投资合伙企业 境内非国有法人 0.63% 2,527,468 0 （有限合伙） 中国工商银行股 份有限公司－易 方达创业板交易 其他 0.61% 2,451,351 0 型开放式指数证 券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳前海华大基因投资企业（有 人民币普通股 限合伙） 50,911,212 50,911,212 深圳和玉高林股权投资合伙企业 人民币普通股 （有限合伙） 35,849,588 35,849,588 中国人寿保险（集团）公司－传 人民币普通股 统－普通保险产品 8,962,397 8,962,397 陈世辉 6,388,622 人民币普通股 6,388,622 深圳乐华源城投资有限公司 4,203,345 人民币普通股 4,203,345 香港中央结算有限公司 3,799,864 人民币普通股 3,799,864 潍坊丰悦泰和股权投资合伙企业 人民币普通股 （有限合伙） 2,527,468 2,527,468 中国工商银行股份有限公司－易 方达创业板交易型开放式指数证 2,451,351 人民币普通股 2,451,351 券投资基金 上海高林同创股权投资合伙企业 人民币普通股 （有限合伙） 2,189,912 2,189,912 曲水汇鑫茂通高新技术合伙企业 人民币普通股 （有限合伙） 2,088,406 2,088,406 1、上述股东中，深圳华大基因科技有限公司（以下简称“华大控股”）是深圳华大三生 园科技有限公司（以下简称“华大三生园”）的控股股东；华大控股的董事长兼总经理 汪建是华大三生园的董事。2、公司董事王洪涛同时担任高林资本管理有限公司法定代 上述股东关联关系或一致行动的 表人与董事长以及北京高林投资有限公司的法定代表人与执行董事；高林资本管理有 说明 限公司是深圳和玉高林股权投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人之一，北京高林 投资有限公司是上海高林同创股权投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人。除此之 外，公司未知上述其他股东间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变 动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 1、公司股东深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）除通过普通证券账户持有 36,850,412 股外,还通过西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股 票 14,060,800 股，实际合计持有 50,911,212 股。2、公司股东陈世辉除通过普通证券账 户持有 6,348,622 股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 前 10 名股东参与融资融券业务股 公司股票 40,000 股，实际合计持有 6,388,622 股。3、公司股东潍坊丰悦泰和股权投资 东情况说明（如有） 合伙企业（有限合伙）除通过普通证券账户持有 27,468 股外，还通过江海证券有限公 司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,500,000 股，实际合计持有 2,527,468 股。4、公司股东曲水汇鑫茂通高新技术合伙企业（有限合伙）除通过普通证券账户持 有 670,000 股外，还通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 股票 1,418,406 股，实际合计持有 2,088,406 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 深圳华大基因科 IPO 承诺限售 2022 年 7 月 14 技有限公司 148,773,893 0 0 148,773,893 日 深圳华大三生园 IPO 承诺限售 2020 年 7 月 14 科技有限公司 3,935,824 0 0 3,935,824 日 深圳市松禾创业 IPO 承诺限售 2020 年 7 月 14 投资有限公司 358,496 0 0 358,496 日 深圳市创新投资 IPO 承诺限售 2020 年 7 月 14 集团有限公司 242,879 0 0 242,879 日 深圳市红土生物 242,879 0 0 242,879 IPO 承诺限售 2020 年 7 月 14 创业投资有限公 日 司 汪建 高管锁定股 任期内执行董监 1,431,225 0 0 1,431,225 高限售规定 尹烨 高管锁定股 任期内执行董监 403,200 0 0 403,200 高限售规定 孙英俊 高管锁定股 任期内执行董监 151,050 0 0 151,050 高限售规定 杜玉涛 高管锁定股 任期内执行董监 11,250 0 0 11,250 高限售规定 李松岗 高管锁定股 任期内执行董监 4,125 0 0 4,125 高限售规定 李雯琪 高管锁定股 任期内执行董监