2016年江苏联环药业股份有限公司一季报

公司代码：600513 公司简称：联环药业 江苏联环药业股份有限公司 2016年第一季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......5 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人姚兴田、主管会计工作负责人姚兴田 及会计机构负责人（会计主管人员）王爱 新保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 992,502,203.36 1,000,536,641.85 -0.80 归属于上市公司股东的净资产 786,636,683.41 774,149,287.40 1.61 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -9,625,797.30 -7,623,343.75 -26.27 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 157,047,216.48 171,626,978.30 -8.50 归属于上市公司股东的净利润 12,487,396.01 11,408,968.95 9.45 归属于上市公司股东的扣除非经常 12,382,229.82 11,515,094.81 7.53 性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 1.6 2.6 减少1个百分点 基本每股收益（元/股） 0.07 0.07 0 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按 210,000.00 照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 -8,550.00 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -55,952.28 少数股东权益影响额（税后） 182.17 所得税影响额 -40,513.70 合计 105,166.19 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 19,063 前十名股东持股情况 期末持股 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称（全称） 比例(%) 股东性质 数量 股份数量 股份状态 数量 江苏联环药业集团有限公司 62,644,091 37.09 4,600,189 无 0 国有法人 华宝信托有限责任公司 4,844,607 2.87 4,844,607 无 0 未知 招商银行股份有限公司－汇添富 3,722,839 2.20 0 0 未知 医疗服务灵活配置混合型证券投 无 资基金 陈川 3,350,000 1.98 0 无 0 境内自然人 国药集团药业股份有限公司 3,019,281 1.79 0 0 境内非国有 无 法人 谢少华 2,635,929 1.56 0 无 0 境内自然人 平安大华基金－平安银行－平安 2,447,307 1.45 2,447,307 0 未知 大华股往金来（金达稳盈）定增2 无 号特定客户资产管理 淮海天玺投资管理有限公司 1,923,076 1.14 1,923,076 无 0 未知 翁仁源 1,580,000 0.94 0 无 0 境内自然人 财通基金－光大银行－财通基金 1,368,012 0.81 1,368,012 0 未知 无 －富春定增177号资产管理计划 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 江苏联环药业集团有限公司 58,043,902 人民币普通股 58,043,902 招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活配置混合型证 3,722,839 3,722,839 人民币普通股 券投资基金 陈川 3,350,000 人民币普通股 3,350,000 国药集团药业股份有限公司 3,019,281 人民币普通股 3,019,281 谢少华 2,635,929 人民币普通股 2,635,929 翁仁源 1,580,000 人民币普通股 1,580,000 嘉实资管－民生银行－嘉实资本天行健5号资产管理计划 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 喀什峰火股权投资有限公司 1,188,023 人民币普通股 1,188,023 杭州西子孚信科技有限公司 794,714 人民币普通股 794,714 长安基金－广发银行－长安尊享1号资产管理计划 600,000 人民币普通股 600,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东江苏联环药业集团有限公司与其他 股东无关联关系；公司未知其他股东之间是否存在 关联关系或属于《上市公司收购管理办法》及《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 □适用√不适用 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 是 如未能 否 及时履 如未能 是否 承诺时有 行应说 及时履 承诺 承诺 及时 承诺背景 承诺方 间及期履 明未完 行应说 类型 内容 严格 限 行 成履行 明下一 履行 期 的具体 步计划 限 原因 盈利预 江苏联 （1）根据江苏中天资产评估事务所有限公司于 2013年是是 测及补 环药业 2012年9月26日出具的《江苏联环药业股份有限 度-2015 偿 集团有 公司资产收购涉及江苏联环药业集团有限公司持 年度 与重大资 限公司 有扬州制药有限公司100%股权价值评估报告书》 产重组相 （苏中资评报字（2012）第101号），标的资产 关的承诺 2013年度、2014年度及2015年度盈利预测数分别 为人民币654.36万元、677.59万元和704.51万 元。（2）、联环集团承诺标的资产对应的2013 年度、2014年度和2015年度净利润（扣除非经常 性损益后归属于母公司所有者的净利润）分别为人 民币654.36万元、677.59万元和704.51万元， 不低于以上盈利预测数。（3）、本次交易实施完 毕后，如标的资产对应的2013年、2014年和2015 年的实际盈利数（扣除非经常性损益后归属于母公 司所有者的净利润）不足上述2013年、2014年和 2015年联环集团净利润承诺数的，联环集团应向 联环药业利润补偿实施公告所确定的股权登记日 登记在册的除联环集团之外的联环药业股东（以下 简称“其他股东”）进行现金补偿。 股份限 江苏联 本次交易中以资产认购而取得的联环药业股份，自 2013年是是 与重大资售 环药业 证券变更登记完成之日（2013年6月20日）起36 6月20 产重组相 集团有 个月内不进行转让或委托他人管理其认购的联环 日-2016 关的承诺 限公司 药业股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所 年6月 的有关规定执行。 20日 解决同 江苏联 在本次重大资产重组完成后，联环集团作为联环药 否是 业竞争 环药业 业控股股东期间，联环集团不会在中国境内或境 与重大资 集团有 外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合 产重组相 限公司 资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益） 关的承诺 直接或间接从事与联环药业及其子公司相同或相 似的业务。 解决关 江苏联 联环集团及其控制的其他企业不会利用联环集团 否是 联交易 环药业 拥有的联环药业控股股东权利操纵、指示联环药业 与重大资 集团有 或者联环药业的董事、监事、高级管理人员，使得 产重组相 限公司 联环药业以不公平的条件，提供或者接受资金、商 关的承诺 品、服务或者其他资产，或从事任何损害联环药业 及其中小股东利益的行为。 其他 江苏联 （1）保证人员独立①联环集团保证联环药业的总 否是 环药业 经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级 集团有 管理人员不在联环集团及其控制的其他企业中担 限公司 任除董事、监事以外的其他职务，且不在联环集团 及其控制的其他企业领薪；保证联环药业的财务人 员不在联环集团及其控制的其他企业中兼职、领 薪；②联环集团保证联环药业拥有完整、独立的劳 与重大资 动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于 产重组相 联环集团及其控制的其他企业。（2）保证资产独 关的承诺 立完整①联环集团保证联环药业具备与生产经营 有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法 拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及 商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具 有独立的原料采购和产品销售系统；②联环集团保 证联环药业具有独立完整的资产，且资产全部处于 联环药业的控制之下，并为联环药业独立拥有和运 营；③联环集团保证联环集团及其控制的其他企业 不以任何方式违规占有联环药业的资金、资产；不 以联环药业的资产为承诺人及其控制的其他企业 的债务提供担保。（3）保证财务独立①联环集团 保证联环药业建立独立的财务部门和独立的财务 核算体系；②联环集团保证联环药业具有规范、独 立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理 制度；③联环集团保证联环药业独立在银行开户， 不与联环集团及其控制的其他企业共用一个银行 账户；④联环集团保证联环药业能够作出独立的财 务决策，承诺不违法干预联环药业的资金使用调 度；⑤联环集团保证不干涉联环药业依法独立纳 税。（4）保证机构独立①联环集团保证联环药业 建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整 的组织机构。②联环集团保证联环药业内部经营管 理机构依照法律、法规和公司章程独立行使职权。 ③联环集团保证承诺人及其控制的其他企业与联 环药业之间不产生机构混同的情形。（5）保证业