2016年河南羚锐制药股份有限公司年报

公司代码：600285 公司简称：羚锐制药 河南羚锐制药股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人程剑军、主管会计工作负责人潘滋润及会计机构负责人（会计主管人员）胡秀英 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，2016年度利润分配方案拟定为：以公司现有总 股本592,320,838股为基数,每10股派现金股利1.50元（含税）,本年度不进行资本公积金转增股本 。本次共派股利88,848,125.70元,剩余未分配利润转入以后年度分配。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用□不适用 公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中“可能面对 的风险”部分的内容。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介和主要财务指标......4 第三节 公司业务概要......9 第四节 经营情况讨论与分析......12 第五节 重要事项......38 第六节 普通股股份变动及股东情况......51 第七节 优先股相关情况......58 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......59 第九节 公司治理......65 第十节 公司债券相关情况......69 第十一节 财务报告......70 第十二节 备查文件目录......190 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 羚锐制药、本公司、公司指 河南羚锐制药股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 公司章程 指 河南羚锐制药股份有限公司章程 董事会 指 河南羚锐制药股份有限公司董事会 监事会 指 河南羚锐制药股份有限公司监事会 股东大会 指 河南羚锐制药股份有限公司股东大会 会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 《激励计划》 指 《河南羚锐制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》 羚锐集团 指 河南羚锐集团有限公司 百瑞信托 指 百瑞信托有限责任公司 上海证券 指 上海证券有限责任公司 报告期内 指 2016年1月1日至2016年12月31日 元/万元 指 人民币元/万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 河南羚锐制药股份有限公司 公司的中文简称 羚锐制药 公司的外文名称 HenanLingruiPharmaceuticalCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 LingruiPharma 公司的法定代表人 程剑军 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 叶强 毛改莉 联系地址 河南省新县城关解放路59号 河南省新县城关解放路59号 电话 0376-2973569 0376-2973569 传真 0376-2973606 0376-2973606 电子信箱 yeqiang@lingrui.com maogaili@lingrui.com 三、基本情况简介 公司注册地址 河南省新县向阳路232号 公司注册地址的邮政编码 465550 公司办公地址 河南省新县城关解放路59号 公司办公地址的邮政编码 465550 公司网址 http://www.lingrui.com 电子信箱 gsbgs@lingrui.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 羚锐制药 600285 羚锐股份 六、其他相关资料 公司聘请的会计师 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 事务所（境内） 办公地址 中国北京海淀区西四环中路16号院7号楼12层 签字会计师姓名 董超、连启超 报告期内履行持续 名称 中原证券股份有限公司 督导职责的保荐机 办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 构 签字的保荐代表人姓名 刘政、尤存武 持续督导的期间 2016年5月5日至2017年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数 2015年 本期比上 据 2016年 年同期增 2014年 调整后 调整前 减(%) 营业收入 1,439,313,472.82 1,084,814,774.99 1,070,767,193.78 32.68 826,274,117.92 归属于上市 345,772,174.73 131,909,364.42 132,477,475.43 162.13 76,170,879.76 公司股东的 净利润 归属于上市 159,161,930.38 120,694,679.24 120,694,679.24 31.87 68,675,877.40 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润 经营活动产 63,262,545.82 225,452,248.79 156,818,481.31 -71.94 124,320,875.90 生的现金流 量净额 2015年末 本期末比 2016年末 上年同期 2014年末 调整后 调整前 末增减（% ） 归属于上市 2,087,072,302.55 1,725,459,650.53 1,706,138,094.06 20.96 1,543,477,884.43 公司股东的 净资产 总资产 2,981,521,393.69 2,832,731,225.44 2,708,629,249.83 5.25 2,474,453,173.29 (二) 主要财务指标 2015年 本期比上年 主要财务指标 2016年 调整后 调整前 同期增减 2014年 (%) 基本每股收益（元／股） 0.60 0.246 0.247 143.90 0.14 稀释每股收益（元／股） 0.60 0.246 0.247 143.90 0.14 扣除非经常性损益后的基本每 0.28 0.225 0.225 24.44 0.13 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 16.74 8.07 8.21 增加8.67个 6.79 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 7.71 7.34 7.48 增加0.37个 6.12 均净资产收益率（%） 百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 报告期末，归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长较多，主要系公司出售可供出售金 融资产获得的收益较多所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长较多，主要原因是公司加 大营销力度，营业利润增加所致。 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少较多，主要原因：一是应收票据增加14,046 万元；二是子公司新县香山湖发展有限公司、河南羚锐正山堂养生茶股份有限公司支付原固定资 产、土地投资拆借资金，影响支付的其他与经营活动有关的现金金额6,000万元。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 340,008,666.62 323,569,024.31 383,154,923.65 392,580,858.24 归属于上市公司股东 51,024,684.57 47,405,329.54 239,360,316.23 7,981,844.39 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 46,574,505.18 46,657,211.40 42,768,361.65 23,161,852.15 后的净利润 经营活动产生的现金 -13,053,730.30 -9,313,240.02 76,119,378.27 9,510,137.87 流量净额 公司营业收入的确认时点为：药品销售在货物交付给购货方、购货方验收并在送货单上签字 或者出具收货凭据、收入金额能够可靠计量、相关成本能够可靠计量时确认收入。 报告期内公司营业收入第二季度最低，第四季度最高，第一季度略高于第二季度，主要原因 是春节在一季度，部分经销商在第四季度完成节前备货及铺货，所以公司会在第四季度出现销售 的小高峰，而在第一季度出现销售较低的情况；公司主导产品贴膏剂产品，终端销售会存在季节 性影响，6-8月份天气炎热终端销售较差，而9月份之后天气转凉销售旺盛，经销商根据终端销 售需求备货导致第二季度营业收入较低，第三季度营业收入相对较高。 公司第三季度归属于上市公司股东的净利润较多主要因出售可供出售金融资产获得的收益较 多。 公司第四季度归属于上市公司股东的净利润及扣非净利润较少主要原因：一是为应对医药行 业整体增速持续放缓的不利局面，逆势发展创造优良业绩，夯实2017年度公司市场营销基础,2016 年第四季度开展专项宣传推广活动等增加销售费用投入1,518万元，使第四季度销售费用率较全 年平均高2个百分点；二是橡胶贴膏剂工艺改进进入试产阶段，研发投入818万元；三是对因搬 迁不再使用的生产设备计提了减值准备811万元；四是对子公司河南羚锐保健品股份有限公司预 期股东权益进行评估后，对原投资保健品商誉计提了减值准备755万元。 第一、二季度经营活动产生的现金流为负数的主要原因：一是子公司新县香山湖发展有限公 司、河南羚锐正山堂养生茶股份有限公司支付原固定资产、土地投资拆借资金，影响支付的其他 与经营活动有关的现金金额6,000万元；二是第一、二季度应收票据增加10,220万元。第四季度 经营活动产生的现金流低于第三季度主要原因：一是第四季度专项开展宣传推广活动等增加销售 费用投入1,518万元；二是橡胶贴膏剂工艺改进项目研发进入试产阶段，研发投入818万元；三 是应收票据增加2,853万元。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 附注（如 2015年金额 2014年金额 适用） 非流动资产处置损益 -1,499,969.36 -206,834.38 -109,857.61 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 10,478,362.89 5,483,200.00 8,556,000.00 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外 计入当期损益的对非金融企业 72,630.00 13,000.00 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 4,097,609.77 益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 -1,356,502.75 -643,656.72 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 226,567,766.31 8,218,791.46 1,841,209.11 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 3,790,666.34 -1,597,935.37 -2,192,730.97 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 -3,119,826.60 136,489.39 -2,718,131.13 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 -15,345,406.18 1,985,607.97 2,881,056.35 损益项目 少数股东权益影响额 -155,509.19 -484,982.95 -125,442.95 所得税影响额 -36,846,946.88 -1,748,624.22 -650,100.44 合计 186,610,244.35 11,214,685.18 7,495,002.36 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用□不适用