2016年河南羚锐制药股份有限公司三季报

公司代码：600285 公司简称：羚锐制药 河南羚锐制药股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人程剑军、主管会计工作负责人潘滋润及会计机构负责人（会计主管人员）胡秀英 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 调整后 调整前 年度末增减(%) 总资产 3,068,886,399.27 2,833,180,872.44 2,708,629,249.83 8.32 归属于上市公司股东的净 2,072,966,827.21 1,727,253,041.99 1,706,138,094.06 20.02 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 调整后 调整前 经营活动产生的现金流量 53,752,407.95 166,235,159.10 116,419,530.50 -67.66 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 调整后 调整前 营业收入 1,046,732,614.58 816,390,478.75 811,247,439.88 28.21 归属于上市公司股东的净 337,790,330.34 104,867,344.80 107,178,383.54 222.11 利润 归属于上市公司股东的扣 136,000,078.23 100,588,558.51 100,588,558.51 35.20 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 15.86 5.87 6.07 增加9.99个百 分点 基本每股收益（元/股） 0.583 0.196 0.200 197.45 稀释每股收益（元/股） 0.583 0.196 0.200 197.45 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -1,072.00 449,821.80 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 1,869,551.64 8,046,837.51 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 -1,356,502.76 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 228,609,949.82 226,670,183.20 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 2,714,888.20 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,021,013.19 -1,587,169.63 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,640,607.82 2,247,154.11 所得税影响额 -34,791,241.07 -35,591,802.20 少数股东权益影响额（税后） 285,171.56 196,841.88 合计 196,591,954.58 201,790,252.11 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 36,485 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状 数量 量 态 河南羚锐集团有限公司 121,817,898 20.57 41,916,167 质押 107,491,709境内非国 有法人 中国建设银行股份有限公司 －农银汇理医疗保健主题股 17,242,537 2.91 无 未知 票型证券投资基金 上海证券有限责任公司 13,881,616 2.34 无 国有法人 百瑞信托有限责任公司 12,685,836 2.14 无 国有法人 民族证券－宁波银行－民族 11,616,766 1.96 11,616,766无 其他 －羚锐小羚羊资产管理计划 信阳新锐投资发展有限公司 10,867,500 1.83 质押 10,850,000境内非国 有法人 新县鑫源贸易有限公司 7,538,315 1.27 质押 7,538,315 境内非国 有法人 中国工商银行股份有限公司 －中欧明睿新起点混合型证 6,660,065 1.12 无 未知 券投资基金 中国农业银行股份有限公司 －大成景阳领先混合型证券 5,985,569 1.01 无 未知 投资基金 全国社保基金一一二组合 5,956,941 1.01 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 河南羚锐集团有限公司 79,901,731 人民币普通股 79,901,731 中国建设银行股份有限公司－农银汇 17,242,537 人民币普通股 17,242,537 理医疗保健主题股票型证券投资基金 上海证券有限责任公司 13,881,616 人民币普通股 13,881,616 百瑞信托有限责任公司 12,685,836 人民币普通股 12,685,836 信阳新锐投资发展有限公司 10,867,500 人民币普通股 10,867,500 新县鑫源贸易有限公司 7,538,315 人民币普通股 7,538,315 中国工商银行股份有限公司－中欧明 6,660,065 人民币普通股 6,660,065 睿新起点混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－大成景 5,985,569 人民币普通股 5,985,569 阳领先混合型证券投资基金 全国社保基金一一二组合 5,956,941 人民币普通股 5,956,941 熊维政 5,827,500 人民币普通股 5,827,500 前10名股东中，除河南羚锐集团有限公司与信阳新锐投资 发展有限公司、新县鑫源贸易有限公司、熊维政先生存在关联 上述股东关联关系或一致行动的说明 关系外，未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股 东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的 一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因 （%） 应收票据 273,785,553.34 161,856,488.42 69.15 主要系销售增加收到银行承兑汇票 增加所致 其他流动资产 425,423,499.25 13,418,692.84 3,070.38 主要系期末银行理财产品增加所致 可供出售金融资产 360,995,170.00 811,079,220.00 -55.49 主要系出售部分可供出售金融资产 所致 投资性房地产 187,558,111.80 -100.00 投资性房地产改变用途转入无形资 产所致 在建工程 117,441,048.03 13,215,511.90 788.66 主要系年产百亿贴膏剂产品建设项 目投入增加所致 无形资产 322,786,099.87 110,274,641.73 192.71 主要系投资性房地产改变用途转入 所致 开发支出 47,974,541.48 71,241,913.43 -32.66 主要系研发项目形成无形资产所致 应交税费 94,036,922.08 29,222,490.21 221.80 主要系应交所得税增加所致 一年内到期的非流动负 10,000,000.00 21,514,285.71 -53.52 主要系一年内到期的长期借款减少 债 所致 递延所得税负债 41,829,987.31 104,550,856.40 -59.99 主要系出售可供出售金融资产所致 资本公积 551,659,051.80 167,598,658.80 229.15 主要系非公开发行股票形成股本溢 价所致 其他综合收益 228,394,878.71 584,168,455.70 -60.90 主要系出售可供出售金融资产转出 所致 利润表项目 本期金额 上期金额 变动比例 变动原因 （%） 销售费用 439,920,857.39 301,482,803.18 45.92 主要系销售人员工资增加及产品销 售费用增加所致 资产减值损失 1,853,015.81 2,697,786.98 -31.31 主要系本期计提坏账准备减少所致 公允价值变动净收益 1,571,174.31 -11,493,103.39 不适用 主要系同期交易性金融资产公允价 值变动较大所致 投资收益 250,285,438.35 32,321,022.18 674.37 主要系处置可供出售金融资产取得 的投资收益较多所致 营业外收入 10,029,899.01 4,213,733.30 138.03 主要系本期收到的政府补助较上期 增加所致 营业外支出 3,090,509.33 451,101.54 585.10 主要系本期对外捐赠增加所致 所得税费用 59,536,868.83 16,317,811.79 264.86 因本期利润增加应交税金增加所致 现金流量表项目 本期金额 上期金额 变动比例 变动原因 （%） 经营活动产生的现金流 53,752,407.95 166,235,159.10 -