2021年江苏金迪克生物技术股份有限公司三季报

证券代码：688670 证券简称：金迪克 江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比 年初至报告 项目 本报告期 上年同期增 年初至报告期末 期末比上年 减变动幅度 同期增减变 (%) 动幅度(%) 营业收入 316,767,790.30 81.06 348,862,016.53 32.97 归属于上市公司股东的净 123,380,194.62 123.40 100,075,142.54 106.69 利润 归属于上市公司股东的扣 120,485,663.84 120.16 94,615,730.61 72.72 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 不适用 不适用 25,239,042.68 -25.63 净额 基本每股收益（元/股） 1.53 82.14 1.41 93.15 稀释每股收益（元/股） 1.53 82.14 1.41 93.15 加权平均净资产收益率 14.52 减少 36.82 11.63 不适用 （%） 个百分点 研发投入合计 9,703,935.67 18.75 37,796,431.38 71.48 研发投入占营业收入的比 3.06 减少 1.60 个 10.83 增加 2.43 例（%） 百分点 个百分点 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 1,738,571,446.61 777,975,861.13 123.47 归属于上市公司股东的所 1,478,985,083.68 242,504,379.14 509.88 有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计 -46,760.24 提资产减值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司 正常经营业务密切相关，符合国家 3,399,216.29 7,313,534.64 政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 448,121.27 962,747.53 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 12,036.82 22,269.98 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 -729,432.00 项目 减：所得税影响额 964,843.60 2,062,947.98 少数股东权益影响额（税后） 合计 2,894,530.78 5,459,411.93 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 32.97 主要系公司四价流感疫苗销量稳步增长所致 主要系：1、产品销量稳步增长，营业收入增加； 归属于上市公司股东的净 106.69 2、公司重视技术工艺创新和质量管理，随着公 利润 司品牌、规模效应增强，本期成本下降、毛利 率提升，销售费用率降低 归属于上市公司股东的扣 72.72 同上 除非经常性损益的净利润 基本每股收益（元/股） 93.15 主要系本期净利润同比增加所致 稀释每股收益（元/股） 93.15 同上 研发投入合计 71.48 主要系报告期内公司在研项目稳步推进，研发 支出增加 总资产 123.47 主要系：1、公司 IPO 上市获得募集资金，货币 资金增加；2、1-9 月净利润增加 归属于上市公司股东的所 509.88 同上 有者权益 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通 5,600 报告期末表决权恢复的优先股 不适用 股股东总数 股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 质押、标记 股东性 持股比 持有有限售 包含转融通借 或冻结情况 股东名称 质 持股数量 例(%) 条件股份数 出股份的限售 量 股份数量 股份 数 状态 量 余军 境内自 27,049,291 30.74 27,049,291 27,049,291 无 0 然人 张良斌 境内自 27,049,291 30.74 27,049,291 27,049,291 无 0 然人 张建辉 境内自 4,057,394 4.61 4,057,394 4,057,394 无 0 然人 聂申钱 境内自 3,381,159 3.84 3,381,159 3,381,159 无 0 然人 中信证券－中 信银行－中信 证券金迪克员 其他 2,196,700 2.50 2,196,700 2,200,000 无 0 工参与科创板 战略配售集合 资产管理计划 夏建国 境内自 2,086,865 2.37 2,086,865 2,086,865 无 0 然人 泰州同泽企业 境内非 管理咨询合伙 国有法 1,188,000 1.35 1,188,000 1,188,000 无 0 企业（有限合 人 伙） 泰州同人企业 境内非 管理咨询合伙 国有法 1,188,000 1.35 1,188,000 1,188,000 无 0 企业（有限合 人 伙） 中国工商银行 股份有限公司 －东方红产业 其他 1,166,675 1.33 0 0 无 0 升级灵活配置 混合型证券投 资基金 中国建设银行 股份有限公司 －东方红恒元 五年定期开放 其他 869,767 0.99 0 0 无 0 灵活配置混合 型证券投资基 金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行 股份有限公司 －东方红产业 1,166,675 人民币普通股 1,166,675 升级灵活配置 混合型证券投 资基金 中国建设银行 股份有限公司 －东方红恒元 五年定期开放 869,767 人民币普通股 869,767 灵活配置混合 型证券投资基 金 中国工商银行 股份有限公司 －东方红睿玺 三年定期开放 553,756 人民币普通股 553,756 灵活配置混合 型证券投资基 金 东方证券股份 437,399 人民币普通股 437,399 有限公司 中国建设银行 股份有限公司 －银华多元机 369,275 人民币普通股 369,275 遇混合型证券 投资基金 李文 340,189 人民币普通股 340,189 北京云启资产 管理顾问有限 300,380 人民币普通股 300,380 公司 肖力铭 265,000 人民币普通股 265,000 洪妍 250,280 人民币普通股 250,280 中国工商银行 股份有限公司 －融通医疗保 225,000 人民币普通股 225,000 健行业混合型 证券投资基金 余军和张良斌为公司控股股东、共同实际控制人。余军、张良斌为一致行动 上述股东关联 人。余军为泰州同泽企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙 关系或一致行 人、张良斌为泰州同人企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙 动的说明 人。 除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东 1、前 10 名股东中，中信证券－中信银行－中信证券金迪克员工参与科创板 及前 10 名无 战略配售集合资产管理计划在报告期内进行了转融通业务，截止报告期末， 限售股东参与 其通过转融通业务出借了公司股票 3,300 股。 融资融券及转 2、前 10 名无限售条件股东中，有三位参与融资融券业务，分别为：李文通 融通业务情况 过普通账户持有公司股票 100,037 股，通过投资者信用账户持有公司股票 说明（如有） 240,152 股；北京云启资产管理顾问有限公司通过投资者信用账户持有公司股 票 300,380 股，肖力铭通过投资者信用账户持有公司股票 265,000 股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、 募集资金使用 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1877 号）同意，公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股 （A 股）22,000,000 股，发行价格为每股 55.18 元，募集资金总额为 1,213,960,000.00 元，扣除承 销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 78,283,870.00 元后，实际募集资金净额为人民币 1,135,676,130.00 元。 2021 年 1-9 月，公司募集资金投资项目已投入资金 62,700.76 万元(含募集资金到位后于 2021 年 8 月置换已预先投入募投项目 14,596.29 万元)。截至 2021 年 9 月 30 日止，公司累计使用募集 资金 62,700.76 万元，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 127.15 万元，尚 未使用募集资金金额为人民币 50,866.85 万元，募集资金专户实有资金余额 50,994.00 万元。 2、 员工股权激励 2021 年 9 月 13 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司拟向激励对象授予 80 万股第二类限制性股票，约占激励计划草案公告时公司股本总额 8,800 万股的 0.91%。其中，首次授予限制性股票65.20 万股，占激励计划草案公告时公司股本总额的 0.74%，占激励计划拟授予限制性股票总数的81.50%；预留 14.80 万股，占激励计划草案公告时公司股本总额的 0.17%，预留部分占激励计划拟授予限制性股票总数的 18.50%。激励计划涉及的首次授予激励对象共计 369 人，约占激励计划草案公告时公司员工总数 395 人的 93.42%。 2021 年 9 月 16 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 限制性股票的议案》，确定 2021 年 9 月 16 日为首次授予日，以 55.18 元/股的授予价格向 369 名 激励对象首次授予 65.20 万股限制性股票。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:江苏金迪克生物技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 95,068,956.63 88,013,772.48 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 711,158,760.57 40,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 392,876,210.70 354,950,675.92 应收款项融资 预付款项 10,074,952.62 6,183,287.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 401,465.51 387,427.67 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 77,634,497.05 33,250,457.84 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,287,214,843.08 522,785,621.21 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 187,441,778.78 177,952,882.19 在建工程 37,871,127.72 15,125,334.64 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 45,843,576.87 49,528,425.00 开发支出 8,935,044.24 商誉 长期待摊费用 3,768,320.73 1,885,973.00 递延所得税资产 9,154,857.74 6,795,489.09 其他非流动资产 158,341,897.45 3,902,136.00 非流动资产合计