2016年湖南方盛制药股份有限公司中报

湖南方盛制药股份有限公司 603998 2016年半年度报告 二0一六年八月二十五日 公司代码：603998 公司简称：方盛制药 湖南方盛制药股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张庆华、主管会计工作负责人肖汉卿及会计机构负责人（会计主管人员）杨峰声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 中期利润不分配，公积金不转增股本 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 第2页，共 129页 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介......5 第三节 会计数据和财务指标摘要......7 第四节 董事会报告.......9 第五节 重要事项......23 第六节 股份变动及股东情况熬......30 第七节 优先股相关情况......33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况......34 第九节 公司债券相关情况......36 第十节 财务报告......37 第十一节 备查文件目录......129 第3 页，共129页 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、方盛制药指 湖南方盛制药股份有限公司 湘雅制药 指 湖南湘雅制药有限公司 华美医药 指 湖南方盛华美医药科技有限公司 方盛医药 指 湖南方盛医药有限公司，原名“长沙葆元中药材有限公司” 方盛育臣 指 湖南方盛育臣生物科技有限公司 宏雅方盛 指 湖南宏雅方盛医学检验技术有限公司 方盛康元 指 珠海方盛康元投资有限公司 时代基因 指 西安时代基因健康科技股份有限公司 方盛生物 指 湖南方盛生物制药有限公司 宏雅基因 指 湖南宏雅基因技术有限公司 暨大基因 指 广东暨大基因药物工程研究中心有限公司 共生投资 指 湖南共生投资咨询有限公司 原为广州开舜投资咨询有限公司，2013年1月起，因迁址 开舜投资 指 更名为湖南开舜投资咨询有限公司 九鼎医药 指 北京昆吾九鼎医药投资中心(有限合伙) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家食药总局 指 国家食品药品监督管理总局 上交所 指 上海证券交易所 广发证券 指 广发证券股份有限公司 天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《湖南方盛制药股份有限公司章程》 报告期 指 2016年上半年度、2016年1月1日至2016年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第4 页，共129页 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 湖南方盛制药股份有限公司 公司的中文简称 方盛制药 公司的外文名称 HunanFangshengPharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 FangshengPharmaceutical 公司的法定代表人 张庆华 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖汉卿 何仕 联系地址 长沙市河西麓谷麓天路19号 长沙市河西麓谷麓天路19号 电话 0731-88997135 0731-88997135 传真 0731-88908647 0731-88908647 电子信箱 xiaohanqing@fangsheng.com.cn heshi001@fangsheng.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 长沙市河西麓谷麓天路19号 公司注册地址的邮政编码 410205 公司办公地址 长沙市国家高新技术产业开发区嘉运路299号 公司办公地址的邮政编码 410205 公司网址 http://www.fangsheng.com.cn 电子信箱 fs88997135@126.com、603998@fangsheng.com.cn 报告期内变更情况查询索引 报告期内，公司办公地址发生了变更（详见2016-006号公告） 四、信息披露及备臵地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会 http://www.sse.com.cn 指定网站的网址 公司半年度报告备臵地点 公司证券投资部 报告期内变更情况查询索引 报告期内，公司信息披露报纸及备臵地点无变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 方盛制药 603998 不适用 六、公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016-06-30 第5 页，共129页 注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 91430000183855019M（企业社会信用代码） 税务登记号码 91430000183855019M 组织机构代码 91430000183855019M 报告期内注册变更情况查询索引 2016-025、2016-047 七、其他有关资料 2016年4月19日，公司召开2015年年度股东大会审议通过了《关于公司2015 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，以公司2015年12月31日总股本 141,732,240股为基数，每股分配现金股利0.2元（含税）共计派发现金股利 28,346,448元；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增20股，转增后股本总数 将由141,732,240股增至425,196,720股。 2016年5月，公司组织实施了2015年年度权益分派方案（详见2016-036号公告）， 2016年5月6日为新增股份上市日。新增股份上市后，公司注册资本（股本）由 14,173.224万元人民币变更为42,519.672万元人民币。2016年5月26日，公司召 开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》；2016年 6月30日，公司完成了对注册资本的工商变更登记手续，并已申领新的营业执照。 第6 页，共129页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本报告期比上 本报告期 主要会计数据 上年同期 年同期增减 （1－6月） (%) 营业收入 217,775,777.11 228,854,796.38 -4.84 归属于上市公司股东的净利润 37,824,471.88 47,674,036.77 -20.66 归属于上市公司股东的扣除非经 32,068,075.05 48,170,061.15 -33.43 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 19,364,901.94 33,885,627.61 -42.85 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 895,449,772.97 885,436,852.40 1.13 总资产 1,113,258,974.43 1,066,675,282.39 4.37 (二) 主要财务指标 本报告期 本报告期比上年同期 主要财务指标 上年同期 （1－6月） 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.09 0.34 -73.53 稀释每股收益（元／股） 0.09 0.34 -73.53 扣除非经常性损益后的基本每股收 0.08 0.34 -76.47 益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 4.18 5.73 减少1.55个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 3.55 5.79 减少2.24个百分点 资产收益率（%） 公司主要会计数据和财务指标的说明 2016年5月，公司实施了2015年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司总股 本由141,732,240股增至425,196,720股，本报告期每股收益按最新股本计算。因此，同比 出现大幅下降。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 第7 页，共129页 三、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处臵损益 24,548.99 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 3,340,353.84 一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位 2,671,378.74 可辨认净资产公允价值产生的收益 委托他人投资或管理资产的损益 733,041.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 55,949.44 少数股东权益影响额 -49,870.99 所得税影响额 -1,019,004.29 合计 5,756,396.83 第8 页，共129页 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司积极应对行业内外变化，以年度经营计划为执行纲要，高效完成 了搬迁新址、现代化产出改造等工作；同时，扩充研发队伍，加大研发投入，积极引 入国外先进技术，不断提升研发技术实力；通过深化营销体系改革，探索营销新模式， 以提升市场开拓能力。此外，公司还对现有业务模式、子公司股权结构等关系长远发 展的领域进行了探索性尝试，方盛医药引入了业务团队合作伙伴，试水“事业合伙人” 计划，助力医药商业业务发展；宏雅方盛引进战略投资者，股权结构优化后的经营团 队实力显着增强。 报告期内，在经济下行和行业政策变革的双重压力之下，公司采取系列措施积极 应对“两票制”、“营改增”等各类政策调整，保证了经营业绩的基本稳定，实现营 业收入21,777.58万元，实现归属于上市公司股东的净利润3,782.45万元。报告期 内，公司完成的主要工作如下： 1、乔迁新址，产能提升，企业发展开启新篇章 报告期内，公司正式搬迁至方盛制药工业园，新的工业园区总占地面积达150 亩，规划建筑面积23万平方米。目前已完成了一期、二期工程建设并投产使用，具 备了完整的中成药、化药现代化生产车间且各生产线一次性通过了新版GMP认证，现 代化的办公大楼大大改善了公司的工作环境，进一步提升了公司的整体形象。随着园 区各项功能的逐步完善，总体产能和产品品质将得到进一步的提升与优化。现代化生 产布局将为后续各类产品的发展奠定坚实的基础，公司综合市场竞争实力也将得到不 断提高。 2、立足国内，布局全球，产品技术创新上台阶 新药研发能力是公司持续优化提升的核心竞争力。报告期内，公司以技术发展 规划为指导，逐步构建了以母公司为研发控制中心，各下属专业技术子公司拓展研发 产品，并涉足投资国际研发技术的新格局。具体而言，方盛育臣以生物药品研发为主 第9 页，共129页 攻方向，现有的设备及人员配臵能满足生物制品从上游工程菌构建到下游蛋白分离纯 化的全过程，目前有一个多肽类的生物制品研发进展顺利；方盛华美主攻抗癌新药的 研发，目前拥有全球自主知识产权的原创性新药“注射用迪安替康纳”正在进行一期 临床研究，拟用于治疗结直肠癌、小细胞肺癌；在国际研发技术的引进方面，董事会 已于7月10日召开会议同意公司入股LipoMedics,Inc.，此次投资入股 LipoMedics,Inc.将实现公司引进国际先进技术、完成国际认证、实现海外业务的布 局和拓展的三大战略目标，对公司新技术、新产品的储备与研发实体的提升将产生积 极影响。 报告期内，公司收到被认定为“国家级企业技术中心”的正式通知，将对公司科 技项目研发、项目成果转化、高级人才引进及科研团队培养等方面产生积极影响，有 利于进一步提升公司核心竞争力。新增授权发明专利3件，新获得生产批件1个。截 至报告期末，公司共获得授权发明专利24件，外观专利2件，生产批件127个，新 药证书18个。 3、创新改革，产业扩张，并购联盈谱辉煌发展 报告期内，公司对产业布局进行多方位的探索创新。医药商业方面，优化方盛 医药股权结构，以试水“事业合伙人”计划的方式引入新股东，助推业务能力全面提 升。新股东将已经成熟的医药商业经营团队、存量业务与方盛医药进行了全面整合， 后续将在新特药总经销、药品集中供应、基药业务、医院配送、终端医药物流等细分 业务市场全面发力，力争快速实现业务规模、盈利能力双提升的发展目标；健康消费 产业领域，湘雅制药现已成功开发了保健食品、女性卫用品、化妆品等业务，各业务 目前均实现了产品上市销售，随着市场规划的逐步推进，各新增业务实现平稳增长且 后续发展势态趋好；现代医学产业方面，宏雅方盛成功引进战略投资者，其专业水平 与综合实力得到提升，业务及研发团队更趋专业精干，后续将集中定位于以基因技术 为主导的第三方检测业务的发展；此外，方盛生物加紧洽谈购地投资建设化学原料药、 中药提取基地，已于8月3日与望城区人民政府签署《方盛生物中药、原料药及制剂 第10页，共 129页 生产项目商务协议》，就项目规划、选址与建设等方面达成意向合作协议，有利于推 动公司新药品种的开发、完善公司的产业链，缓解中药提取产能不足的矛盾。 报告期内，公司在保障制药核心业务稳步发展的同时，通过系列举措，不断发 展状大医药商业、现代医学、健康消费、专业医疗等业务，全力将公司打造成一个以 制药工业为中心的健康产业集团型企业。 4、夯实管理，优化流程，提质改造奠增长基石 报告期内，公司在注重业务发展的同时，不断夯实经营管理，提升运行效率， 开展了生产作业标准化、开源节流、流程体系优化、绩效体系改善等系列管理提升专 项工作，并通过营销业务模式改革等方式积极应对当前的“二票制”、“营改增”等 政策的影响。通过经营管理工作的改善和创新，优化了内部流程，为公司后续快速发 展奠定了坚实的基础。 5、多措并举，建设团队，人才培养促基业长青 一直以来，公司十分注重团队建设与培养，报告期内推出并实施了“限制性股 票激励计划”，使公司核心骨干团队的凝聚力、向心力进一步加强；同时，分别对管 理、研发、营销与生产人员开展了系列的专业培训，并以文化为引导，不断强化优化 创新、以人为本的管理理念，通过各种先进管理方法、管理理念的导入，使管理者的 团队协作意识大大提升，团队管理能力也得以进一步的提升。报告期内，公司还开展 了战略人才储备和培养规划，并将以此作为支撑公司快速发展的一项长期重要举措。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 217,775,777.11 228,854,796.38 -4.84 营业成本 102,297,852.26 102,302,819.73 -0.005 销售费用 30,283,885.03 26,991,013.26 12.20 管理费用 44,784,215.26 35,047,194.30 27.78 财务费用 -3,369,620.24 -3