2017年辽宁成大股份有限公司一季报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2017 年第一季度报告 目录 一、重要提示......3 二、公司基本情况......3 三、重要事项......5 四、附录......7 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人尚书志、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人（会计主管人员）朱昊保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 35,141,715,645.27 33,252,311,852.98 5.68 归属于上市公司股东的净资产 19,408,919,974.31 18,562,932,009.05 4.56 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -387,349,891.33 -14,514,607.75 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 3,283,419,177.76 1,744,156,721.60 88.25 归属于上市公司股东的净利润 695,354,845.01 292,380,042.78 137.83 归属于上市公司股东的扣除非 305,822,573.56 287,110,343.25 6.52 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 3.66 1.68 增加1.98个百分点 基本每股收益（元/股） 0.4546 0.1911 137.89 稀释每股收益（元/股） 0.4546 0.1911 137.89 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 非流动资产处置损益 398,509,113.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 2,026,987.14 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 1,047,851.51 债务重组损益 -5,000,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 -354,227.12 债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 248,559.42 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -5,839,130.90 少数股东权益影响额（税后） -614,844.45 所得税影响额 -492,037.34 合计 389,532,271.45 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 87,521 前十名股东持股情况 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称（全称） 数量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 11.11 0 无 0 国有法人 前海开源基金－浦发银行－前海 74,999,969 4.90 0 无 0 其他 开源乐晟资产管理计划 巨人投资有限公司 65,000,000 4.25 65,000,000 质押 65,000,000 境内非国有法人 新华人寿保险股份有限公司－分 64,400,116 4.21 0 无 0 其他 红－团体分红－018L－FH001沪 富邦人寿保险股份有限公司－自 61,625,389 4.03 50,000,000 无 0 境外法人 有资金 前海开源基金－民生银行－前海 52,058,199 3.40 0 无 0 其他 开源战略6号资产管理计划 前海开源基金－建设银行－前海 50,000,000 3.27 50,000,000 无 0 其他 开源定增3号资产管理计划 前海开源基金－浙商银行－前海 23,596,895 1.54 0 无 0 其他 开源战略3号资产管理计划 中国工商银行股份有限公司－前 22,116,464 1.45 0 无 0 其他 海开源鼎裕债券型证券投资基金 陈国义 17,700,000 1.16 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售 股份种类及数量 股东名称 条件流通股 种类 数量 的数量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 前海开源基金－浦发银行－前海开源乐晟资产管理计划 74,999,969 人民币普通股 74,999,969 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 64,400,116 人民币普通股 64,400,116 前海开源基金－民生银行－前海开源战略6号资产管理计划 52,058,199 人民币普通股 52,058,199 前海开源基金－浙商银行－前海开源战略3号资产管理计划 23,596,895 人民币普通股 23,596,895 中国工商银行股份有限公司－前海开源鼎裕债券型证券投资基金 22,116,464 人民币普通股 22,116,464 陈国义 17,700,000 人民币普通股 17,700,000 陆丽丽 16,000,000 人民币普通股 16,000,000 富邦人寿保险股份有限公司－自有资金 11,625,389 人民币普通股 11,625,389 中国证券投资者保护基金有限责任公司 11,339,849 人民币普通股 11,339,849 前十名无限售条件股东中，公司第一大股东辽 宁成大集团有限公司与其他股东之间不存在关 上述股东关联关系或一致行动的说明 联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人。除此以外，公司未知其他 股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期期末 金额较上 项目名称 本期期末数 上期期末数 期期末变 情况说明 动比例 （%） 应收票据 139,950,687.99 74,450,649.55 87.98 主要系公司业务规模扩大，票据结算增加所致 其他应收款 492,833,947.35 88,230,237.45 58.58 本期增加额主要为应收家乐福股权转让款 其他流动资产 1,887,258,568.82 441,310,873.74 327.65 本期增加额主要为公司购买的理财产品 应付票据 435,887,731.66 287,243,422.37 51.75 主要系公司业务规模扩大，票据结算增加所致 应付账款 771,632,001.71 1,431,163,394.39 -46.08 主要系公司业务到期结算所致 预收款项 222,787,689.03 94,915,233.86 134.72 主要系公司业务规模同比扩大所致 其他综合收益 462,133,387.23 310,249,682.13 48.96 本期增加额为公司按照股权比例享有的联营 企业广发证券及中华保险的其他综合收益 营业收入 3,283,419,177.76 1,744,156,721.60 88.25 本期主要为大宗商品贸易收入同比增加 本期增加额主要为转让家乐福股权投资收益 投资收益 815,654,579.39 410,658,392.79 98.62 及联营企业广发证券按权益法核算的投资收 益同比增加 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、关于公司2016年度非公开发行股票事项 公司于2016年5月3日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了公司2016年度非公开 发行股票相关事项。公司于2016年5月24日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请 受理通知书》（161206号），中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许 可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 2016年8月8日，公司召开第八届董事会第二十一次（临时）会议，对本次非公开发行股票 预案进行了修订及补充披露。 公司于2016年6月30日收到中国证监会出具的中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知 书《辽宁成大股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（161206号）。公司与相关中介 机构已按照反馈意见通知书的要求,对反馈意见中的相关问题进行了逐项落实、核查和回复,并根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露。2016年8月10日，公司向中国证监会报送反馈意见回复材料。目前公司非公开发行股票的方案正在中国证监会审核中，后续将根据要求补充更新资料。 2、关于转让公司持有的家乐福股权事项 公司于2016年12月2日召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于转让公司持有 的家乐福股权的议案》，公司决定转让所持有的家乐福全部股权。根据北京中企华资产评估有限责任公司对上述全部权益价值的评估，公司持有的家乐福全部股权价值为41,964万元。按照公司和国资部门有关要求，公司于2016年12月以4.2亿元价格通过大连产权交易所公开出售。2017年1月，由荷兰家乐福（中国）控股有限公司协议转让获取上述全部股权。 截至目前，6家家乐福合资企业已全部完成工商变更，公司已收到股权转让款4.2亿元。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 辽宁成大股份有限公司 法定代表人 尚书志 日期 2017-04-27 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2017年3月31日 编制单位:辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,135,339,804.16 1,680,943,430.12 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 67,423,611.53 17,052,238.82 衍生金融资产 30,627,343.16 应收票据 139,950,687.99 74,450,649.55 应收账款 1,471,779,210.43 1,491,265,502.31 预付款项 393,765,248.93 351,897,140.66 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 492,833,947.35 88,230,237.45 买入返售金融资产 存货 1,423,854,052.35 1,488,491,285.66 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,887,258,568.82 441,310,873.74 流动资产合计 7,012,205,131.56 5,664,268,701.47 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 276,862,006.63 297,359,080.43 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 22,178,057,174.45 21,609,438,