2020年大理药业股份有限公司三季报

公司代码：603963 公司简称：大理药业 大理药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 7 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人杨君祥、主管会计工作负责人李绍云及会计机构负责人（会计主管人员）李绍云 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 582,937,725.37 561,328,725.11 3.85 归属于上市公 472,458,175.61 467,622,998.78 1.03 司股东的净资 产 年初至报告期末 上年初至上年报告期 （1-9 月） 末 比上年同期增减(%) （1-9 月） 经营活动产生 -7,693,133.46 -10,038,209.17 不适用 的现金流量净 额 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 （1-9 月） 末 （%） （1-9 月） 营业收入 162,038,974.79 229,385,494.19 -29.36 归属于上市公 4,835,176.83 14,719,734.19 -67.15 司股东的净利 润 归属于上市公 1,275,879.51 6,927,223.89 -81.58 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 加权平均净资 1.03 3.15 减少 2.12 个百分 产收益率（%） 点 基本每股收益 0.0220 0.0670 -67.16 （元/股） 稀释每股收益 0.0220 0.0670 -67.16 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损益 5,382.30 14,650.13 计入当期损益的政府补助，但与公 221,999.99 373,909.97 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效 1,851,720.55 5,552,553.42 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 -125,002.10 -1,748,378.14 和支出 所得税影响额 -293,115.11 -633,438.06 合计 1,660,985.63 3,559,297.32 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 12,875 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 量 杨君祥 56,023,500 25.50 0 无 0 境内自然人 立兴实业 41,193,750 18.75 0 无 0 境外法人 有限公司 新疆立兴 29,659,500 13.50 0 0 境内非国有 股权投资 无 法人 管理有限 公司 杨清龙 26,232,180 11.94 0 无 0 境内自然人 尹翠仙 6,722,820 3.06 0 无 0 境内自然人 杨君卫 1,647,750 0.75 0 无 0 境内自然人 陈能豪 630,028 0.29 0 无 0 境内自然人 陈峰 399,400 0.18 0 无 0 境内自然人 邓丽华 390,424 0.18 0 无 0 境内自然人 倪秉勤 280,000 0.13 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 杨君祥 56,023,500 人民币普通股 56,023,500 立兴实业有限公司 41,193,750 人民币普通股 41,193,750 新疆立兴股权投资管理 29,659,500 人民币普通股 29,659,500 有限公司 杨清龙 26,232,180 人民币普通股 26,232,180 尹翠仙 6,722,820 人民币普通股 6,722,820 杨君卫 1,647,750 人民币普通股 1,647,750 陈能豪 630,028 人民币普通股 630,028 陈峰 399,400 人民币普通股 399,400 邓丽华 390,424 人民币普通股 390,424 倪秉勤 280,000 人民币普通股 280,000 上述股东关联关系或一 杨君卫为杨君祥兄弟，杨清龙为杨君祥之子，尹翠仙为杨 致行动的说明 君祥之妻。立兴实业有限公司的实际控制人为曾继尧，曾 继尧系新疆立兴股权投资管理有限公司股东曾立华和曾立 伟的父亲。除此之外，未知其他股东是否存在关联关系或 一致行动。 表决权恢复的优先股股 无 东及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1资产负债表项目 项目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动比例 变动原因 预付款项 3,095,930.93 1,271,596.80 143.47% 主要系报告期支付购置设 备预付款所致。 在建工程 51,995,465.99 25,938,529.31 100.46% 主要系报告期科技综合楼 项目投入持续增加所致。 应付账款 29,901,791.19 13,745,386.34 117.54% 主要系报告期应付科技 综合楼项目工程款增加 所致。 预收款项 6,058,470.36 -100.00% 根据新收入准则重分类 所致。 合同负债 358,531.16 不适用 根据新收入准则重分类 所致。 长期借款 20,133,374.78 不适用 主要系报告期新增科技 综合楼项目借款所致。 递延所得 867,374.79 34,491.78 2414.73% 主要系报告期公允价值变 税负债 动收益增加所致。 实收资本 219,700,000.00 169,000,000.00 30.00% 主要系报告期资本公积转 （或股本） 增资本所致。 资本公积 117,799,200.00 168,499,200.00 -30.09% 主要系报告期资本公积转 增资本，导致资本公积减 少所致。 3.1.2利润表项目 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 变动原因 营业收入 162,038,974.79 229,385,494.19 -29.36% 主要系报告期受新型冠 状病毒肺炎疫情影响， 销量减少所致。 税 金 及 附 2,614,420.46 4,426,195.33 -40.93% 主要系报告期流转税金 加 减少所致。 销售费用 94,649,365.87 143,575,666.55 -34.08% 主要系报告期区域渠道 开拓、市场和学术推广 工作减少所致。 信 用 减 值 119,050.00 695,501.93 -82.88% 主要系报告期应收款项 损失 信用期内未回款减少所 致。 营 业 外 收 29,910.69 2,040,844.98 -98.53% 主要系报告期较上年同 入 期政府补助大幅减少所 致。 营 业 外 支 1,778,288.83 4,591.09 38633.48% 主要系报告期发生新冠 出 肺炎疫情防控捐赠所 致。 所 得 税 费 844,918.19 2,448,134.37 -65.49% 主要系报告期较上年同 用 期利润总额大幅减少所 致。 净利润 4,835,176.83 14,719,734.19 -67.15% 主要系报告期销售额下 降所致。 3.1.3现金流量表项目 项目名称 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 变动原因 筹资活动产 19,749,416.67 -10,010,000.00 不适用 主要系报告期新增科 生的现金流 技综合楼项目借款所 量净额 致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 大理药业股份有限公司 法定代表人 杨君祥 日期 2020 年 10 月 29 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2020 年 9 月 30 日 编制单位:大理药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 74,597,061.04 82,632,856.85 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 230,782,498.63 225,229,945.21 衍生金融资产 应收票据 应收账款 14,043,788.66 17,384,339.98 应收款项融资 预付款项 3,095,930.93 1,271,596.80 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,332,844.63 2,345,990.52 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 70,446,684.39 58,884,881.78 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,377,621.79 2,377,621.79 流动资产合计 397,676,430.07 390,127,232.93 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 69,721,095.43 80,308,699.37 在建工程 51,995,465.99 25,938,529.31 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 55,915,588.88 57,166,406.36 开发支出 商誉 长期待摊费用 70,264.19 216,941.15 递延所得税资产 7,558,880.81 7,570,915.99 其他非流动资产 非流动资产合计 185,261,295.30 171,201,492.18 资产总计 582,937,725.37 561,328,725.11 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 29,901,791.19 13,745,386.34 预收款项 6,058,470.36 合同负债 358,531.16 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 2,429,437.43 3,444,333.62 应交税费 3,775,093.31 3,538,970.65 其他应付款 52,381,447.03 66,185,573.54 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计