2017年北海国发川山生物股份有限公司三季报

公司代码：600538 公司简称：国发股份 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......6 四、 附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 930,959,710.76 957,710,480.92 -2.79 归属于上市公司股东的净资产 640,470,846.95 650,324,812.50 -1.52 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减(%) （1-9月） 末（1-9月） 经营活动产生的现金流量净额 -4,970,861.12 -28,361,053.53 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减（%） （1-9月） 末（1-9月） 营业收入 306,512,943.42 329,652,277.83 -7.02 归属于上市公司股东的净利润 -9,857,774.57 -19,836,503.20 归属于上市公司股东的扣除非 -14,906,450.85 -25,536,475.58 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） -1.53 -2.95 基本每股收益（元/股） -0.02 -0.04 稀释每股收益（元/股） -0.02 -0.04 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末说 （7－9月） 金额（1-9月） 明 非流动资产处置损益 698,036.21 685,767.43 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 343,469.80 1,709,832.05 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -180,841.76 -257,437.54 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,612,768.16 3,543,577.15 少数股东权益影响额（税后） 1,009.51 所得税影响额 -52,513.09 -634,072.32 合计 3,420,919.32 5,048,676.28 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 26,357 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 朱蓉娟 132,160,542 28.46 质押 132,090,000 境内自然人 广西国发投资集团有 27,328,371 5.88 质押 25,090,000 境内非国有 限公司 法人 潘利斌 23,000,000 4.95 质押 23,000,000 境内自然人 彭韬 22,514,600 4.85 质押 22,514,600 境内自然人 姚芳媛 21,000,000 4.52 质押 20,955,000 境内自然人 北海市路港建设投资 19,353,064 4.17 无 国有法人 开发有限公司 杨丽 5,635,201 1.21 无 境内自然人 北京永安财富投资基 2,903,600 0.63 其他 金管理有限公司－永 无 安混合策略投资基金 王继昌 2,403,108 0.52 无 境内自然人 张贵新 2,240,000 0.48 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 朱蓉娟 132,160,542 人民币普通股 132,160,542 广西国发投资集团有限公司 27,328,371 人民币普通股 27,328,371 潘利斌 23,000,000 人民币普通股 23,000,000 彭韬 22,514,600 人民币普通股 22,514,600 姚芳媛 21,000,000 人民币普通股 21,000,000 北海市路港建设投资开发有限公司 19,353,064 人民币普通股 19,353,064 杨丽 5,635,201 人民币普通股 5,635,201 北京永安财富投资基金管理有限公司－永安混 2,903,600 人民币普通股 2,903,600 合策略投资基金 王继昌 2,403,108 人民币普通股 2,403,108 张贵新 2,240,000 人民币普通股 2,240,000 1、控股股东朱蓉娟持有公司132,160,542股股份，其中132,090,000股已质押给华创证券有限 责任公司。具体内容详见公司2017年5月25日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站披露的《关于控股股东进行股票质押式回购交易补充质押的公告》。 上述 2、广西国发投资集团有限公司持有公司27,328,371股股份，其中25,090,000股质押给国元证 股东 券股份有限公司用于办理股票质押式回购交易业务。具体内容详见公司于2015年3月20日在上海 关联 证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《关于 关系 持股5%以上的股东进行股票质押式回购交易的公告》（临2015-014）。 或一 3、彭韬持有公司22,514,600股股份，自2015年1月14日至2017年7月19日期间全部质押 致行 给国元证券股份有限公司。2017年7月31日，彭韬将持有的公司22,514,600股股票质押给华创证 动的 券有限责任公司，为其配偶朱蓉娟于2017年3月27日与华创证券有限责任公司签订的《华创证券 说明 股票质押式回购交易业务协议》项下的全部债务承担质押担保。具体内容详见公司于2017年7月24 日、2017年8月2日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和 《证券日报》披露的公告。 4、潘利斌持有公司的23,000,000股股份已全部质押给方正证券股份有限公司，用于办理股票 质押式回购交易业务。内容详见公司于2017年5月25日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的公告。 5、姚芳媛持有公司21,000,000股股份，质押20,955,000股（其中：7,100,000股质押给华创 证券有限责任公司、13,855,000股质押给北海市城市建设投资发展有限公司）。 6、关联关系或一致行动的说明：公司前10名股东中，朱蓉娟与彭韬是夫妻关系；朱蓉娟、彭 韬、潘利斌通过广西汉高盛投资有限公司持有广西国发投资集团有限公司100%的股份；朱蓉娟、姚 芳媛分别持有南宁市东方之星房地产开发有限责任公司65%、16%的股份。除此之外，公司未知其他 前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 (1)报告期内资产负债表项目变动情况 单位：元 币种：人民币 项目名称 2017年9月30日 2016年12月31日 增减额 增减率（%） 货币资金 96,611,024.28 70,978,159.19 25,632,865.09 36.11 应收票据 4,111,056.00 5,630,457.15 -1,519,401.15 -26.99 其他应收款 13,819,752.07 8,963,980.98 4,855,771.09 54.17 其他非流动资产 2,553,322.33 1,738,637.45 814,684.88 46.86 应付票据 23,203,853.22 16,400,000.00 6,803,853.22 41.49 预收款项 20,630,729.00 13,713,278.71 6,917,450.29 50.44 应交税费 1,851,108.79 3,042,017.75 -1,190,908.96 -39.15 说明： ①货币资金的增加：本期公司预收货款增加，支付的货款减少，资金余额增加。 ②应收票据减少：本期将收到的票据背书转让及票据到期贴现致应收票据减少。 ③其他应收款增加：公司本期支付其他暂付款增加。 ④其他非流动资产增加：本期预付部分新项目或技改项目所需设备款。 ⑤应付票据增加：本期公司使用票据结算增加所致。 ⑥预收款项的增加：子公司湖南国发精细化工科技有限公司（以下简称“湖南国发”）预收部分产品货款。 ⑦应交税费的减少：本期支付了上年度计提的税金。 (2)报告期内利润表项目变动情况 单位：元 币种：人民币 项目名称 2017年1-9月 2016年1-9月 变动金额 变动幅度(%) 营业收入 306,512,943.42 329,652,277.83 -23,139,334.41 -7.02 营业成本 257,603,861.49 293,270,305.68 -35,666,444.19 -12.16 税金及附加 3,796,899.98 1,115,772.60 2,681,127.38 240.29 财务费用 3,082,712.95 1,433,895.86 1,648,817.09 114.99 资产减值损失 5,859,308.54 3,519,345.12 2,339,963.42 66.49 投资收益 3,543,577.15 5,299,424.65 -1,755,847.50 -33.13 营业外收入 988,987.69 1,761,536.23 -772,548.54 -43.86 说明： ①营业收入同比减少：主要是由于子公司湖南国发为确保安全生产零事故，加大检修改造力度，产量下降，农药产品市场竞争激烈，产品市场竞争力不强，销量减少，农药行业销售收入下降，营业收入同比减少。 ②营业成本同比减少：本期营业收入减少，营业成本相应减少。 ③税金及附加同比增加：按规定将原计入管理费用的税金计入本科目。 ④财务费用同比增加：本期公司利息支出增加。 ⑤资产减值损失同比增加：本期公司医药流通行业回款周期增长，应收账款增加，账龄增加，按会计政策计提的坏账准备增加。 ⑥投资收益同比减少：公司本期用于购买理财产品的资金减少。 ⑦营业外收入同比减少：本公司将自2017年1月1日起收到的与企业日常活动相关的政府补助从 “营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目。 (3)报告期内现金流量表项目变动情况 单位：元 币种：人民币 项目名称 2017年1-9月 2016年1-9月 变动金额 经营活动产生的现金净流量 -4,970,861.12 -28,361,053.53 23,390,192.41 投资活动产生的现金净流量 24,150,881.32 -44,945,270.34 69,096,151.66 筹资活动产生的现金净流量 -10,051,008.33 -8,019,549.36 -2,031,458.97 说明： ①经营活动产生的现金净流量同比增加：本期公司用于购买商品支付的现金减少。 ②投资活动产生的现金净流量同比增加：本期公司购买理财产品资金减少。 ③筹资活动产生的现金净流量同比减少：子公司湖南国发本期归还部分借款。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）公司投资深圳华大共赢一号创业投资企业（有限合伙）的进展情况 2017年6月19日公司召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于拟投资入伙深圳华 大共赢一号创业投资企业（有限合伙）的议案》。深圳华大共赢一号创业投资企业（有限合伙） 的总规模暂定为人民币5亿元，公司使用自有资金人民币10,000万元认缴深圳华大共赢一号创业 投资企业（有限合伙）20%的基金份额。资金分三期缴款：第一期缴款30%，具体缴款时间由普通 合伙人发出的书面通知为准；第二期缴付期限为2018年7月31日，缴款40%；第三期缴付期限为2019年1月31日，缴款30%。详见2017年6月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站披露的《关于入伙深圳华大共赢一号创业投资企业（有限合伙）暨对外投资的公告》。 截至本报告披露日，深圳华大共赢一号创业投资