2015年辽宁成大股份有限公司一季报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2015年第一季度报告 目录 一、重要提示......3 二、公司主要财务数据和股东变化......3 三、重要事项......5 四、附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人尚书志、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人（会计主管人员）王国英保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减(%) 总资产 22,451,367,341.56 20,281,372,071.97 10.7 归属于上市公司股东的净资产 15,511,408,841.66 13,457,654,789.81 15.26 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -210,470,084.96 272,149,941.40 -177.34 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 1,561,875,583.35 2,034,087,504.79 -23.21 归属于上市公司股东的净利润 463,271,706.99 208,083,094.23 122.64 归属于上市公司股东的扣除非 459,049,871.48 204,622,144.60 124.34 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 3.36 1.78 增加1.58个百分点 基本每股收益（元/股） 0.3240 0.1525 112.46 稀释每股收益（元/股） 0.3240 0.1525 112.46 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -4,624.12 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 3,729,359.26 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2,102,161.52 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 896,086.82 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -364,455.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） -1,437,838.76 所得税影响额 -698,854.11 合计 4,221,835.51 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 89,001 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 期末持股 比例 股东名称（全称） 条件股份数 股东性质 数量 (%) 股份状态 数量 量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 11.11 0 无 0 国有法人 天安财产保险股份有限公司 68,960,180 4.51 0 无 0 其他 －保赢1号 境内非国 巨人投资有限公司 65,000,000 4.25 65,000,000 质押 65,000,000 有法人 富邦人寿保险股份有限公司 63,125,389 4.13 50,000,000 无 0 境外法人 －自有资金 前海开源基金－浦发银行－ 51,408,674 3.36 0 无 0 其他 前海开源君享资产管理计划 前海开源基金－建设银行－ 前海开源定增3号资产管理 50,000,000 3.27 50,000,000 无 0 其他 计划 海通证券资管－上海银行－ 海通海汇共赢10号集合资产 46,140,855 3.02 0 无 0 其他 管理计划 新华人寿保险股份有限公司 －分红－团体分红－018L－ 40,254,942 2.63 0 无 0 其他 FH001沪 海通证券资管－上海银行－ 海通海汇共赢9号集合资产 23,229,965 1.52 0 无 0 其他 管理计划 博时价值增长证券投资基金 20,041,300 1.31 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流 股份种类及数量 股东名称 通股的数量 种类 数量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 天安财产保险股份有限公司－保赢1号 68,960,180 人民币普通股 68,960,180 前海开源基金－浦发银行－前海开源君享资产管 51,408,674 51,408,674 人民币普通股 理计划 海通证券资管－上海银行－海通海汇共赢10号集 46,140,855 46,140,855 人民币普通股 合资产管理计划 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－ 40,254,942 40,254,942 人民币普通股 018L－FH001沪 海通证券资管－上海银行－海通海汇共赢9号集合 23,229,965 23,229,965 人民币普通股 资产管理计划 博时价值增长证券投资基金 20,041,300 人民币普通股 20,041,300 富邦人寿保险股份有限公司－自有资金 13,125,389 人民币普通股 13,125,389 中国证券投资者保护基金有限责任公司 11,339,849 人民币普通股 11,339,849 陈国义 10,651,761 人民币普通股 10,651,761 前十名无限售条件股东中，公司第一大股东辽宁成大集 团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于 上述股东关联关系或一致行动的说明 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 科目 本期数（元） 上年同期数（元） 变动比例（%） 变动原因说明 主要是公司本期非公开发行股票而增 货币资金 2,171,311,168.82 1,009,853,888.44 115.01 加的资金 主要是公司的子公司成大生物本期暂 其他应收款 252,848,187.97 122,568,352.19 106.29 存至中国结算北京分公司的待派发现 金红利 主要系根据公司业务发展需要增加的 短期借款 681,735,200.00 277,191,000.00 145.94 临时借款 主要原因为受国内外经济形势影响， 预收款项 134,095,216.15 267,829,757.36 -49.93 贸易类子公司业务规模下降 本期增加额为公司本期非公开发行股 资本公积 3,920,956,196.81 2,630,027,207.61 49.08 票产生的资本溢价 本期增加额为公司按照股权比例享有 其他综合收益 440,911,095.23 243,478,079.97 81.09 的联营企业广发证券其他综合收益 主要系公司的子公司新疆宝明一期工 财务费用 50,137,949.36 22,747,002.48 120.42 程部分完工结转固定资产后，利息费 用化金额同比增加所致 主要系公司的子公司成大弘晟计提的 资产减值损失 78,835,254.24 952,143.52 8,179.77 存货跌价损失同比大幅增加所致 主要系公司的联营企业广发证券本期 投资收益 533,872,057.19 172,517,599.46 209.46 净利润大幅增加所致 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司2014年度非公开发行股票 公司2014年度非公开发行股票的申请于2015年1月16日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，于2015年3月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，公司总股本由1,429,709,816股变更为1,529,709,816股。发行对象为富邦人寿保险股份有限公司和前海开源基金管理有限公司，分别认购5,000万股，限售期为36个月。 本次非公开发行股票募集资金总额人民币139,600.00万元，扣除与发行有关的费用人民币5,082,331.57元，实际募集资金净额为人民币1,390,917,668.43元。 2、公司油页岩项目进展情况 2015年第一季度，国际原油价格仍处在低位徘徊。在严峻的市场环境下，成大弘晟经营举步维艰。为此，成大弘晟团队采取了大幅降低矿井产量、减低干馏厂运行负荷，并裁减部分人员，努力降低生产成本和费用，但第一季度仍亏损严重。第一季度开采矿石15.1万吨，为去年同期37.6万吨的40%；生产页岩油1.1万吨，为去年同期1.72万吨的64%；实现销售收入4,196万元，利润总额-9,678万元。后期成大弘晟将视油价变化，持续调整产能，采取一切必要措施降低亏损。 新疆宝明以降低成本、增加产出为目标，继续优化生产工艺，改进运营管理。矿山进一步优化采矿方案和破碎筛分系统，提高供矿品质。干馏厂积极试验入炉矿石的不同配比方案，努力探索生产流程控制的最优工艺，单炉处理能力大幅超过设计标准，为降低运营成本提供了解决方案。 同时在页岩油深加工工艺取得实质进展，为推动页岩油在新疆的销售提供了技术基础。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 辽宁成大股份有限公司 法定代表人 尚书志 日期 2015-04-29 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2015年3月31日 编制单位:辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,171,311,168.82 1,009,853,888.44 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 8,378,326.78 7,477,448.00 衍生金融资产 应收票据 59,000,305.70 86,827,072.48 应收账款 1,434,367,744.94 1,370,213,619.69 预付款项 663,868,277.91 800,675,071.81 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 252,848,187.97 122,568,352.19 买入返售金融资产 存货 1,181,898,622.34 1,008,332,016.71 划分为持有待售的资产 16,151,4