2015年湖南方盛制药股份有限公司三季报

公司代码：603998 公司简称：方盛制药 湖南方盛制药股份有限公司 2015年第三季度报告 二〇一五年十月 2015年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......5 四、 附录......10 第2页，共22页 2015年第三季度报告 一、 重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张庆华、主管会计工作负责人肖汉卿及会计机构负责人（会计主管人员）杨峰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末 本报告期末 上年度末 增减(%) 总资产 987,413,698.26 928,425,633.92 6.35 归属于上市公司股东 867,576,431.69 807,843,504.37 7.39 的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金 45,467,729.35 54,275,615.11 -16.23 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 346,120,056.31 301,551,758.58 14.78 归属于上市公司股东 72,815,903.32 63,274,444.42 15.08 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 70,720,687.88 59,188,002.43 19.48 的净利润 加权平均 8.62 16.27 减少7.65个百分点 净资产收益率（%） 基本每股收益（元/股） 0.51 0.77 -33.77 稀释每股收益（元/股） 0.51 0.77 -33.77 公司主要会计数据和财务指标的说明 2014年11月6日，中国证监会核发了《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号），核准公司发行不超过2,726万股的人民币普通股A 第3页，共22页 2015年第三季度报告 股股票。2014年12月5日，公司股票在上交所上市交易，完成了首次公开发行，发行后总股本为109,024,800股；2015年4月，公司实施了2014年年度现金分红及送股方案，公司总股本由109,024,800股增加到141,732,240股，本报告期每股收益按最新股本计算。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末金额 项目 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处臵损益 -605,533.32 -653,403.73 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 1,272,262.19 4,570,316.57 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收 2,386,538.14 -1,245,882.49 入和支出 所得税影响额 -455,059.63 -536,577.92 少数股东权益影响额（税后） -6,967.56 -39,236.99 合计 2,591,239.82 2,095,215.44 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 12,597 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 张庆华 52,006,500 36.69 52,006,500 质押 4,860,000 境内自然人 北京昆吾九鼎 医药投资中心 15,944,240 11.25 15,944,240 无 0 境内非国有法人 (有限合伙) 方锦程 13,370,500 9.43 13,370,500 质押 3,900,000 境内自然人 湖南共生投资 6,500,000 4.59 6,500,000 无 0 境内非国有法人 咨询有限公司 黄海军 3,061,500 2.16 3,061,500 质押 2,535,000 境内自然人 李飞飞 2,600,000 1.83 2,600,000 质押 2,000,000 境内自然人 杨小尉 1,950,000 1.38 1,950,000 无 0 境内自然人 何晔 1,638,000 1.16 1,638,000 无 0 境内自然人 谭渊明 1,638,000 1.16 1,638,000 质押 398,000 境内自然人 李克丽 1,433,250 1.01 1,433,250 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 股东名称 的数量 种类 数量 第4页，共22页 2015年第三季度报告 九州证券有限公司 1,282,864 人民币普通股 1,282,864 中国证券金融股份有限公司 863,560 人民币普通股 863,560 李彤 529,000 人民币普通股 529,000 东方证券股份有限公司 450,799 人民币普通股 450,799 中国银行股份有限公司－招商 医药健康产业股票型证券投资 415,070 人民币普通股 415,070 基金 庄楚雄 410,000 人民币普通股 410,000 中国银河证券股份有限公司－ 国投瑞银新丝路灵活配臵混合 401,727 人民币普通股 401,727 型证券投资基金（LOF） 中央汇金投资有限责任公司 289,400 人民币普通股 289,400 叶波 230,300 人民币普通股 230,300 蒋小明 175,900 人民币普通股 175,900 以上股东中,湖南共生投资咨询有限公司为张庆华先生控股的子 上述股东关联关系或一致行动 公司湖南开舜投资咨询有限公司之控股子公司，黄海军先生为张庆 的说明 华先生姐夫。其他股东未知是否有关联关系或一致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及持 不适用 股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 项 2015.9.30/ 2014.12.31/ 科目名称 增减比 原因分析 目 2015年1-9月 2014年1-9月 主要系本期购买2亿保本型理财产品 货币资金 272,581,964.97 497,211,742.99 -45.18% 资 所致 产 由于公司对客户授信期限一般不超过 负 一年，并在每年年底收回款项，授信 应收账款 21,809,318.55 3,302,203.94 560.45% 债 客户在授信金额内循环使用，故本期 表 末比年初大幅增长 科 预付款项 24,837,971.05 3,927,789.90 532.37% 主要系预付货款及研发支出的增加 目 主要系应收赔偿款的增加与办事处备 其他应收款 8,229,640.70 1,085,486.19 658.15% 用金的增加所致 第5页，共22页 2015年第三季度报告 主要系本期购买2亿保本型理财产品 其他流动资产 201,151,099.64 1,564,330.66 12,758.60% 所致 主要系本期研发技术大楼转固定资产 固定资产 210,541,512.40 146,984,307.94 43.24% 所致 主要系本期研发技术大楼转固定资产 在建工程 23,043,797.25 48,731,198.18 -52.71% 所致 主要是银杏叶预计报废损失确认预计 递延所得税 328,485.53 93,387.71 251.74% 负债、应收账款坏账准备和存货跌价 资产 准备增加，致递延所得税资产增加 其他 主要系跌打活血胶囊取得批件转无形 17,592,000.00 26,560,000.00 -33.77% 非流动资产 资产所致 主要系应付货款及车间改造应付工程 应付账款 20,285,480.52 13,245,532.51 53.15% 款增加所致 主要系上年末预收了较大的货款在本 预收款项 8,454,607.84 21,379,526.74 -60.45% 期全部发货所致 主要系本期将银杏叶分散片召回将产 预计负债 34,137.57 - 不适用 生的损失确认预计负债所致 实收资本 141,732,240.00 109,024,800.00 30.00% 本期发放股票股利所致 (或股本) 营业税金及 由于公司毛利率提高导致应交增值税 4,449,502.55 2,625,773.64 69.45% 附加 增加引起附加税的增加 主要系新增办事处及公司加大了宣传 销售费用 44,196,826.12 20,281,079.22 117.92% 广告费用与营销推广所致 利 管理费用 56,916,956.25 42,739,570.58 33.17% 主要系员工薪酬和研发费用增加所致 润 表 充分利用闲臵资金的利息收入增加所 科 财务费用 -4,580,953.16 -1,177,845.77 288.93%致 目 主要系桂林兴达药业有限公司赔偿收 营业外收入 9,295,865.52 5,005,483.20 85.71% 入增加所致 主要系存货报废以及补缴以前年度增 营业外支出 6,624,835.17 236,280.01 2,703.81% 值税而缴纳的滞纳金所致 现 投资活动产生 金 的现金流量净 -256,635,567.77 -71,858,782.67 257.14% 主要系本期购买2亿保本型理财产品 流 额 量 筹资活动产生 表 主要系公司与控股子公司湘雅制药分 的现金流量净 -13,461,939.60 -467,100.00 2,782.03% 项 配股利支付所致 额 目 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2015年8月20日，公司召开第三届董事会第三次会议审议并通过了《关于投资设立中药提取、原料药及制剂生产的全资子公司的议案》，公司决定出资5,000万 第6页，共22页