2011年辽宁成大股份有限公司一季报

辽宁成大股份有限公司 LIAONING CHENG DA CO., LTD. 600739 2011 年第一季度报告 二○一一年四月二十七日  辽宁成大股份有限公司 2011 年第一季度报告 目 录 §1 重要提示 ............................................................ 2 §2 公司基本情况 ........................................................ 2 §3 重要事项 ............................................................ 3 §4 附录 ................................................................ 6 1  辽宁成大股份有限公司 2011 年第一季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人 （会计主管人员）王国英先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种：人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度期末 度期末增减(%) 总资产(元) 11,109,938,013.75 10,234,705,888.15 8.55 所有者权益（或股东权益）(元) 7,801,339,526.73 7,579,359,842.40 2.93 归属于上市公司股东的每股净资产 8.58 8.33 3.00 （元/股） 比上年同期增减 年初至报告期期末 (%) 经营活动产生的现金流量净额(元) -119,412,313.33 不适用 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.13 不适用 （元/股） 本报告期比上年同 报告期 年初至报告期期末 期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 244,062,406.91 244,062,406.91 -12.83 基本每股收益（元/股） 0.27 0.27 -12.90 扣除非经常性损益后的基本每股收 0.27 0.27 -12.90 益(元/股) 稀释每股收益（元/股） 0.27 0.27 -12.90 加权平均净资产收益率（%） 3.17 3.17 减少 1.06 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 3.22 3.22 减少 0.97 个百分点 资产收益率（%） 2  辽宁成大股份有限公司 2011 年第一季度报告 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 98,391.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 1,228,855.05 或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -1,705,266.21 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,325,754.74 所得税影响额 1,639,339.03 少数股东权益影响额（税后） 332,261.11 合计 -3,732,174.76 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 99,759 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条 股东名称（全称） 种类 件流通股的数量 辽宁成大集团有限公司 113,259,359 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 30,000,000 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 25,138,000 人民币普通股 交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 24,106,112 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－长盛同庆可分离交易股票型 20,000,000 人民币普通股 证券投资基金 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 13,867,770 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－ 12,195,459 人民币普通股 FH002 沪 深圳宜发创业投资有限公司 10,324,003 人民币普通股 全国社保基金一零五组合 9,600,000 人民币普通股 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 9,519,786 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 3  辽宁成大股份有限公司 2011 年第一季度报告 项目 变动幅度 变动原因说明 预付账款 42.13% 主要系全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司预付货款增加所致 存货 32.11% 主要系公司的贸易类子公司销售额增加引起大规模采购存货所致 短期借款 61.59% 主要系公司总部的短期借款增加所致 应付票据 40.46% 主要系全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司采购存货导致开具银行 承兑汇票增加所致 预收账款 217.57% 主要系全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司预收货款增加所致 应付职工薪酬-43.53% 主要系去年底计提的奖金于本期发放所致 应交税费 36.35% 主要系库存大幅增加产生的留抵税额所致 营业收入 40.77% 主要系全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司本期营业收入增加所致 营业成本 52.09% 主要系全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司本期营业收入增加所致 营业税金及附加 32.93% 主要系全资子公司成大方圆医药连锁投资有限公司营业收入增加导致流 转税金的附加税增加所致 管理费用 32.42% 主要系控股子公司辽宁成大生物股份有限公司本期管理费用增加所致 财务费用 -92.90% 主要系本期汇兑收益增加以及利息支出减少所致 资产减值损失 33.87% 主要系全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司应收账款增加所致 营业外收入 -83.48% 主要系控股子公司辽宁成大生物股份有限公司本期摊销的递延收益 营业外支出 872.19% 主要系子公司的公益性捐款 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、股权激励 《辽宁成大股份有限公司股权激励计划》经中国证监会审核无异议，于 2006 年 9 月 5 日公司 2006 年第二次临时股东大会审议通过后实施。根据对公司经营业绩的贡 献并结合公司的实际情况，公司以股票期权的形式向激励对象授予 1292.40 万份股票 期权，分三次授权，第一次授权日为 2006 年 9 月 5 日，第二次授权日为 2006 年 12 月 28 日，第三次授权日为 2007 年 12 月 28 日。行权价格为 4.82 元。股票期权的有 效期为自股票期权第一次授权日起的八年时间，股票来源为公司向激励对象定向发行 1292.40 万股辽宁成大股票。 公司股权激励计划首次行权的新增股份 327.90 万股，已于 2008 年 12 月 10 日在 上海证券交易所上市流通。公司股权激励计划第二次行权的新增股份 136.70 万股， 已于 2009 年 6 月 22 日在上海证券交易所上市流通。公司股权激励计划第三次行权的 新增股份 185.80 万股，已于 2010 年 6 月 22 日在上海证券交易所上市流通。公司股 4  辽宁成大股份有限公司 2011 年第一季度报告 权激励计划第四次行权的新增股份 573.60 万股，已于 2010 年 11 月 15 日在上海证券 交易所上市流通。尚有 43.20 万份期权未行权。 2、出售资产情况 2006 年 12 月 20 日，本公司将持有的广发证券股份有限公司 4.999%的股权过户 给广东粤财信托投资有限公司。本公司将所持广发证券 5%的股权转让给广发证券员工 用于股权激励，已经公司第五届董事会第七次（临时）会议审议通过。该事项已于 2006 年 9 月 11 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。该项股权激励计划待中国 证监会批准后实施。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 公司严格按照公司章程及相关规定执行现金分红政策，报告期内，公司未进行现 金分红。 辽宁成大股份有限公司 法定代表人：尚书志 2011 年 4 月 27 日 5  辽宁成大股份有限公司 2011 年第一季度报告 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2011 年 3 月 31 日 编制单位: 辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 567,916,897.09 612,121,121.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 19,537,246.26 27,737,123.07 应收票据 4,806,390.70 5,126,747.23 应收账款 553,199,671.56 464,781,999.34 预付款项 1,286,747,321.79 905,332,885.46 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 80,182,343.41 69,014,191.25 买入返售金融资产 存货 843,906,772.53 638,796,900.41 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,356,296,643.34 2,722,910,968.57 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,253,118,543.41 5,094,367,325.04 投资性房地产 139,946,028.52 141,325,252.87 固定资产 797,040,156.97 811,020,270.35 在建工程 1,139,412,365.19 1,046,058,229.14 工程物资 21,031,703.36 24,396,249.13 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 249,117,301.62 239,544,569.36 开发支出 商誉 82,253,493.46 82,253,493.46 长期待摊费用 42,901,667.24 43,646,676.75 递延所得税资产 17,922,239.19 17,284,982.03 其他非流动资产 10,897,871.45 11,897,871.45 非流动资产合计 7,753,641,370.41 7,511,794,919.58 资产总计 11,109,938,013.75 10,234,705,888.15 6  辽宁成大股份有限公司 2011 年第一季度报告 流动负债： 短期借款 473,015,200.00 292,717,800.00