2009年辽宁成大股份有限公司一季报

辽宁成大股份有限公司 LIAONING CHENG DA CO., LTD. 600739 2009 年第一季度报告 二○○九年四月二十七日辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季度报告 1 目 录 §1 重要提示............................................................... 2 §2 公司基本情况........................................................... 2 §3 重要事项............................................................... 3 §4 附录................................................................... 6辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季 度报告 2 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人（会计 主管人员）高武女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末增 减(%) 总资产(元) 7,164,669,482.16 6,578,480,198.80 8.91 所有者权益（或股东权益）(元) 5,352,364,776.41 4,958,247,989.14 7.95 归属于上市公司股东的每股净资产(元) 5.94 5.51 7.80 年初至报告期期末 比上年同期增 减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 274,549,920.24 148.69 每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.30 147.97 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上 年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 303,999,474.19 303,999,474.19 7.06 基本每股收益(元) 0.34 0.34 6.25 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.34 0.34 6.25 稀释每股收益(元) 0.33 0.33 3.13 全面摊薄净资产收益率(%) 5.82 5.82 减少0.43 个百 分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益 率(%) 5.66 5.66 减少0.54 个百 分点辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季度报告 3 扣除非经常性损益项目和金额： 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 （元） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 313,750.01 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 642,996.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 162,634.48 少数股东权益影响额 -105,586.61 所得税影响额 -171,530.20 合计 842,264.06 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 80,318 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件 流通股的数量 股份种类 辽宁成大集团有限公司 82,841,920 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 30,088,457 人民币普通股 中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 18,268,892 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 18,000,000 人民币普通股 深圳宜发创业投资有限公司 17,212,637 人民币普通股 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 16,968,957 人民币普通股 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 15,170,323 人民币普通股 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 14,543,813 人民币普通股 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 13,975,321 人民币普通股 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 13,262,393 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位；元 报表项目 年初余额 期末余额 变动幅度 说明 交易性金融资产 836,224.00 11,819,688.00 1,313.46％ 购买交易性金融资产 应收票据 73,827,061.14 33,817,684.21 -54.19％ 钢铁贸易质押票据到期 收回 应收股利 0.00 273,057,097.50 100.00％ 应收参股公司广发证券 分红辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季度报告 4 应付票据 189,541,737.80 387,920,226.00 104.66％ 开立银行承兑汇票增加 预收款项 60,505,532.68 112,448,089.64 85.85％ 子公司预收客户货款 财务费用 -5,054,881.44 2,535,010.69 上年同期含美元贷款产 生的汇兑收益 资产减值损失 -4,790,184.88 927,050.42 上年同期应收款项和存 货减值损失转回所致 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、股权激励 公司股权激励计划已经公司2006 年第二次临时股东大会审议通过，于2006 年9 月5 日开始实施。激励计划的第一次授权日为2006 年9 月5 日，第二次授权日为2006 年12 月28 日，第三次授权日为2007 年12 月28 日，授出期权1292.4 万份，行权价格为4.82 元。2008 年11 月24 日，公司第五届董事会第三十七次（临时）会议审议通过了《关于 辽宁成大股份有限公司股权激励计划首次行权相关事项的议案》，公司采取向激励对象定 向发行股票的方式进行行权，本次发行股票总额为327.90 万股。公司股权激励计划首期 行权后，向激励对象定向发行的新增股份已于2008 年12 月10 日在上海证券交易所上市 流通。详见2008 年12 月5 日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的 公司公告。本报告期内，公司无股权激励行权相关事宜。 2、出售资产 2006 年12 月20 日，本公司将持有的广发证券股份有限公司股权的4.999%过户给广 东粤财信托投资有限公司。我公司将所持广发证券5%的股权转让给广发证券员工用于股 权激励，已经公司第五届董事会第七次（临时）会议审议通过。该事项已于2006 年9 月 11 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。该项股权激励计划待中国证监会批准 后实施。 3、资产置换情况 本公司将所持广发证券股份有限公司股份换股为延边公路建设股份有限公司股份，该 事项已经公司第五届董事会第七次（临时）会议和2006 年第三次临时股东大会审议通过， 详见2006 年9 月11 日和10 月24 日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所 网站的公司公告。该项资产置换尚须经中国证监会审核。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 1、股改承诺辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季度报告 5 2006 年1 月16 日，公司召开股权分置改革相关股东会议，审议通过了《辽宁成大股 份有限公司股权分置改革方案》。持股比例超过5%的公司原非流通股股东辽宁成大集团 有限公司、深圳吉富创业投资股份有限公司和深圳宜发创业投资有限公司承诺：持有的股 票自获得上市流通权之日起12 个月内不上市交易或者转让；上述期限届满后，通过证券 交易所挂牌交易出售股份的数量在12 个月内不超过辽宁成大股份总数的5%、24 个月内不 超过10%，且出售价格不低于3.8 元/股，如违反承诺出售股份，则出售股份所得收入归 辽宁成大所有。其他原非流通股股东承诺：持有的股票自获得上市流通权之日起12 个月 内不上市交易或者转让。在报告期内，以上股东均按照承诺事项履行承诺。 2、公司董事、监事及高级管理人员关于股权激励的承诺 公司股权激励首次行权的新增股份3,279,000 股于2008 年12 月10 日在上海证券交 易所上市流通，其中参与激励的董事、监事、高级管理人员行权新增股份1,875,000 股按 照相关法律法规和本公司的股权激励计划方案自本次股份上市之日起锁定六个月，且在任 职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让 其所持有的本公司股份，不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后 六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。在报告期内， 以上激励对象均按照承诺事项履行承诺。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅 度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》的有关规定，公司于 2009 年4 月16 日召开第五届董事会第三十九次会议，审议通过了关于修订公司章程的议 案，明确了公司现金分红政策。因公司2009 年将继续以自筹资金投入与阜新矿业（集团） 有限责任公司合作开发吉林市桦甸油页岩综合项目，鉴于该项目资金需求量大，公司拟定 2008 年度不进行现金利润分配，也不进行送股，尚未分配的利润公司将用于公司业务发 展及以后年度分配。以上内容尚需提交公司2008 年度股东大会审议通过后执行。 辽宁成大股份有限公司 法定代表人:尚书志 2009 年4 月27 日辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季度报告 6 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2009 年3 月31 日 编制单位：辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 702,555,721.41 560,369,632.61 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 11,819,688.00 836,224.00 应收票据 33,817,684.21 73,827,061.14 应收账款 400,863,081.58 363,960,395.66 预付款项 562,597,403.36 592,242,204.07 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 273,057,097.50 其他应收款 73,977,345.94 62,953,895.94 买入返售金融资产 存货 480,320,927.42 417,041,227.29 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,539,008,949.42 2,071,230,640.71 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 11,897,871.45 11,897,871.45 长期股权投资 3,431,717,124.62 3,363,414,794.92 投资性房地产 153,847,269.38 155,260,322.88 固定资产 513,106,690.45 498,618,976.95 在建工程 285,865,009.77 253,895,594.08 工程物资 23,492,888.64 27,880,588.50 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 145,136,443.65 139,502,631.55 开发支出 0.00 商誉 22,302,543.43 22,302,543.43 长期待摊费用 19,180,042.46 15,361,585.44 递延所得税资产 19,114,648.89 19,114,648.89 其他非流动资产 非流动资产合计 4,625,660,532.74 4,507,249,558.09 资产总计 7,164,669,482.16 6,578,480,198.80辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季度报告 7 流动负债： 短期借款 480,389,800.00 518,865,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 387,920,226.00 189,541,737.80 应付账款 380,408,511.36 387,626,726.72 预收款项 112,448,089.64 60,505,532.68 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 40,538,030.43 42,002,285.99 应交税费 -636,723.88 -1,447,028.95 应付利息 应付股利 1,364,027.75 1,364,027.75 其他应付款 58,910,772.48 55,365,326.84 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,461,342,733.78 1,253,823,608.83 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 5,508,500.00 5,508,500.00 预计负债 递延所得税负债 391,218.76 391,218.76 其他非流动负债 8,531,249.98 8,644,999.99 非流动负债合计 14,430,968.74 14,544,718.75 负债合计 1,475,773,702.52 1,268,368,327.58 股东权益： 股本 900,485,544.00 900,485,544.00 资本公积 314,557,417.35 224,440,104.27 减：库存股 盈余公积 507,986,373.02 507,986,373.02 一般风险准备 未分配利润 3,629,788,306.10 3,325,788,831.91 外币报表折算差额 -452,864.06 -452,864.06 归属于母公司所有者权益合计 5,352,364,776.41 4,958,247,989.14 少数股东权益 336,531,003.23 351,863,882.08 股东权益合计 5,688,895,779.64 5,310,111,871.22 负债和股东权益合计 7,164,669,482.16 6,578,480,198.80 公司法定代表人：尚书志 主管会计工作负责人：李宁 会计机构负责人：高武辽宁成大股份有限公司 2009 年第一季度报告 8 母公司资产负债表 2009 年3 月31 日 编制单位：辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 293,099,559.04 270,521,504.06 交易性金融资产 11,819,688.00 836,224.00 应收票据 0.00 应收账款 32,258,337.70 73,346,946.15 预付款项 17,330,494.12 5,855,716.60