2016年辽宁成大股份有限公司年报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人尚书志、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人（会计主管人员）朱昊声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于2015年12月以82亿元竞得中华联合保险控股股份有限公司30亿股股权。为支付该 项股权受让价款，公司采取各种措施筹集资金，包括计划采用非公开发行募集资金。因公司拟募 集资金不超过53.824亿元的非公开发行股票方案至今尚未获得中国证监会批准，公司仍存在较 大资金缺口。因此，公司拟定2016年度不进行现金红利分配，也不进行送股，未分配利润用于 支付上述股权受让价款。公司2016年度不进行资本公积金转增股本。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用□不适用 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公 司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素的内容。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 公司业务概要......9 第四节 经营情况讨论与分析......11 第五节 重要事项......33 第六节 普通股股份变动及股东情况......46 第七节 优先股相关情况......50 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......51 第九节 公司治理......57 第十节 公司债券相关情况......60 第十一节 财务报告......61 第十二节 备查文件目录......184 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 成大集团 指 辽宁成大集团有限公司，公司第一大股东 成大方圆 指 成大方圆医药连锁投资有限公司，公司子公司 成大国际 指 辽宁成大国际贸易有限公司，公司控股子公司 成大贸易 指 辽宁成大贸易发展有限公司，公司控股子公司 成大钢铁 指 辽宁成大钢铁贸易有限公司，公司控股子公司 成大弘晟 指 吉林成大弘晟能源有限公司，公司子公司 新疆宝明 指 新疆宝明矿业有限公司，公司控股子公司 成大生物 指 辽宁成大生物股份有限公司，公司控股子公司 广发证券 指 广发证券股份有限公司,公司参股公司 中华保险 指 中华联合保险控股股份有限公司，公司参股公司 股东大会 指 辽宁成大股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁成大股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁成大股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《辽宁成大股份有限公司章程》 报告期 指 2016年1月1日至2016年12月31日的会计期间 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 辽宁成大股份有限公司 公司的中文简称 辽宁成大 公司的外文名称 LIAONINGCHENG DACO., LTD. 公司的外文名称缩写 LNCD 公司的法定代表人 尚书志 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于占洋 王红云 联系地址 大连市中山区人民路71号 大连市中山区人民路71号 电话 0411－82512731 0411—82512618 传真 0411－82691187 0411－82691187 电子信箱 lncd@chengda.com.cn why@chengda.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 大连市中山区人民路71号 公司注册地址的邮政编码 116001 公司办公地址 大连市中山区人民路71号 公司办公地址的邮政编码 116001 公司网址 http://www.chengda.com.cn 电子信箱 lncd@chengda.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 辽宁省大连市中山区人民路71号成大大厦2811A室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 辽宁成大 600739 六、其他相关资料 名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务 办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦 所（境内） 920-926 签字会计师姓名 李晓刚，周洪波，林娜 报告期内履行持续督导 名称 招商证券股份有限公司 职责的保荐机构 办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 签字的保荐代表人姓名 傅承、邵华 持续督导的期间 2015年3月21日至2016年12月31日 名称 招商证券股份有限公司 报告期内履行持续督导 办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 职责的财务顾问 签字的财务顾问主办人 胡明勇、沈韬 姓名 持续督导的期间 2016年2月15日至2017年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年同期 2014年 增减(%) 营业收入 8,749,708,139.68 9,139,997,459.73 -4.27 9,238,557,842.14 归属于上市公司股东的净利润 947,804,135.70 514,500,225.67 84.22 812,969,727.53 归属于上市公司股东的扣除非 1,114,011,688.88 1,491,615,588.53 -25.32 808,376,348.30 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 590,011,773.74 250,905,285.21 135.15 426,131,779.63 2016年末 2015年末 本期末比上年同 2014年末 期末增减（%） 归属于上市公司股东的净资产 18,562,932,009.05 17,432,753,855.05 6.48 13,457,654,789.81 总资产 33,252,311,852.98 26,612,522,872.47 24.95 20,281,372,071.97 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增 2014年 减(%) 基本每股收益（元／股） 0.6196 0.3419 81.22 0.5841 稀释每股收益（元／股） 0.6196 0.3419 81.22 0.5841 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.7283 0.9913 -26.53 0.5603 加权平均净资产收益率（%） 5.26 3.19 增加2.07个百分点 6.53 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.18 9.26 减少3.08个百分点 6.27 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 1,744,156,721.60 2,060,167,006.12 2,272,165,433.39 2,673,218,978.57 归属于上市公司股东的净利润 292,380,042.78 431,484,616.81 107,816,169.46 116,123,306.65 归属于上市公司股东的扣除非 287,110,343.25 467,486,900.37 112,781,271.09 246,633,174.17 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -14,514,607.75 196,658,834.06 143,491,799.89 264,375,747.54 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2016年金额 （如 2015年金额 2014年金额 适用） 非流动资产处置损益 -268,112.87 17,854,677.77 -550,375.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 20,537,458.13 28,562,640.58 34,878,193.51 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 18,177,320.64 8,230,449.17 3,079,942.30 债务重组损益 7,013.40 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 -376,149.64 7,369,844.92 8,166,467.22 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,283,846.47 2,150,494.85 -769,523.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -196,466,121.41 -1,029,976,936.86 少数股东权益影响额 -3,737,288.35 -7,748,768.11 -7,306,822.50 所得税影响额 209,186.79 -3,564,778.58 -4,390,560.61 合计 -166,207,553.18 -977,115,362.86 33,107,320.75 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 以公允价值计量且其变动计 98,006,530.16 17,052,238.82 -80,954,291.34 -638,763.83 入当期损益的金融资产 衍生金融资产 30,627,343.16 30,627,343.16 30,627,343.16 衍生金融负债 33,479,177.05 33,479,177.05 -33,479,177.05 合计 98,006,530.16 81,158,759.03 -16,847,771.13 -3,490,597.72 十二、 其他 □适用√不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司业务分为生物制药、商贸流通、能源开发和金融投资四大业务板块。 （一）生物制药 生物制药业务由子公司成大生物负责开展，专门从事人用疫苗和兽用疫苗的研发、生产和营 销工作，上市品种有人用狂犬病疫苗、乙脑疫苗和兽用狂犬病疫苗，在研品种有出血热疫苗、AC 流脑疫苗、四价流感疫苗等。成大生物自有营销网络体系覆盖全国，已上市疫苗在细分疫苗市场 内居于领先地位。生物制药产品关系居民身体健康，随着国家人口政策变化和居民收入水平的提 高，对高质量人用疫苗的需求将增加，生物制药行业处于发展的战略机遇期。 （二）商贸流通 商贸流通业务分医药连锁和国内外贸易。 1、医药连锁 医药连锁业务由子公司成大方圆负责开展，从事药品连锁零售和批发经营业务，覆盖辽宁、 吉林、河北、内蒙古、山东5省19个地市。积极推进门店网络建设，连锁门店超过千家，创新终 端经营模式，推动医药商务电子化。 2、国内外贸易 国内外贸易业务由成大国际、成大发展和成大钢铁3家子公司开展，从事纺织品出口及大宗 商品贸易。纺织品出口主要面向日本、美国、欧洲市场，贯彻并坚持国际市场大客户合作战略； 大宗商品贸易包括油品、煤炭、钢铁、木材、水产等品种的内贸、进口