2016年辽宁成大股份有限公司一季报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2016年第一季度报告 目录 一、重要提示......3 二、公司主要财务数据和股东变化......3 三、重要事项......5 四、附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人尚书志、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人（会计主管人员）王国英保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 31,912,685,683.70 26,612,522,872.47 19.92 归属于上市公司股东的净资产 17,519,825,613.32 17,432,753,855.05 0.50 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -14,514,607.75 -210,470,084.96 93.10 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 1,744,156,721.60 1,561,875,583.35 11.67 归属于上市公司股东的净利润 292,380,042.78 463,271,706.99 -36.89 归属于上市公司股东的扣除非经 287,110,343.25 459,049,871.48 -37.46 常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 1.68 3.36 减少1.68个百分点 基本每股收益（元/股） 0.1911 0.3240 -41.02 稀释每股收益（元/股） 0.1911 0.3240 -41.02 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -12,044.77 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 6,258,947.96 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 7,435,338.33 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 362,495.52 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,973,628.32 少数股东权益影响额（税后） -1,602,246.59 所得税影响额 -1,199,162.60 合计 5,269,699.53 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 股东总数（户） 134,465 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 期末持股 比例 股东名称（全称） 条件股份数 股东性质 数量 (%) 股份状态 数量 量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 11.11 0 无 0 国有法人 前海开源基金－浦发银行－ 72,854,030 4.76 0 无 0 其他 前海开源乐晟资产管理计划 境内非国 巨人投资有限公司 65,000,000 4.25 65,000,000 质押 65,000,000 有法人 富邦人寿保险股份有限公司 63,125,389 4.13 50,000,000 无 0 境外法人 －自有资金 前海开源基金－建设银行－ 前海开源定增3号资产管理 50,000,000 3.27 50,000,000 无 0 其他 计划 中国证券金融股份有限公司 20,446,288 1.34 0 无 0 其他 境内自然 陈国义 17,551,761 1.15 0 无 0人 中国证券投资者保护基金有 11,339,849 0.74 0 无 0 其他 限责任公司 境内自然 邹庆瑞 7,140,000 0.47 0 无 0人 北京天象道通资产管理有限 公司－天象2号私募投资基 6,349,700 0.42 0 无 0 其他 金 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 前海开源基金－浦发银行－前海开源乐晟资 72,854,030 人民币普通股 72,854,030 产管理计划 中国证券金融股份有限公司 20,446,288 人民币普通股 20,446,288 陈国义 17,551,761 人民币普通股 17,551,761 富邦人寿保险股份有限公司－自有资金 13,125,389 人民币普通股 13,125,389 中国证券投资者保护基金有限责任公司 11,339,849 人民币普通股 11,339,849 邹庆瑞 7,140,000 人民币普通股 7,140,000 北京天象道通资产管理有限公司－天象2号 6,349,700 人民币普通股 6,349,700 私募投资基金 博时价值增长证券投资基金 6,315,080 人民币普通股 6,315,080 北京坤藤投资有限责任公司 6,111,243 人民币普通股 6,111,243 前十名无限售条件股东中，公司第一大股东辽宁成大集团有 限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公 上述股东关联关系或一致行动的说明 司收购管理办法》规定的一致行动人。 除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 本期期末金 额较上期期 项目名称 本期期末数 上期期末数 情况说明 末变动比例 （%） 本期减少额主要为购买中华保险 货币资金 1,096,635,009.40 2,756,142,940.36 -60.21 股权而支付的现金 主要系受结算期影响，期末尚未 预付账款 557,795,532.59 375,117,742.46 48.70 销售结算的大宗商品增加所致 本期增加额主要为公司新增的对 长期股权投资 21,190,642,286.47 12,732,672,808.34 66.43 中华联合保险控股股份有限公司 的投资 短期借款 7,013,077,806.80 1,639,558,606.80 327.74 根据公司资金需求扩大借款规模 本期减少额为公司发行的7亿元 一年内到期的 310,086,923.35 1,010,086,923.35 -69.3 2013年度第一期中期票据到期 非流动负债 兑付 本期减少额为公司按照股权比例 其他综合收益 187,933,450.09 393,313,443.69 -52.22 享有的联营企业广发证券及中华 保险的其他综合收益 本期公司债务融资规模扩大,相 财务费用 138,861,905.16 50,137,949.36 176.96 应利息费用大幅增加 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）收购资产进展情况 2015年12月30日，公司参与并成功竞得中国保险保障基金有限责任公司在北京金融资产交易所以挂牌方式对外转让的其所持中华联合保险控股股份有限公司（以下简称“中华联合保险”）3,000,000,000股股权，本次交易完成后，公司持有中华联合保险19.595%股权。2016年2月5日，公司接到中华联合保险通知，中国保险监督管理委员会已下发《关于中华联合保险控股股份有限公司变更股东和修改章程的批复》（保监许可[2016]71号），同意本次交易。2016年2月19日，公司接到中华联合保险通知：该公司于2016年2月15日取得北京市工商局行政管理局备案通知书，对中华联合保险提交的公司章程备案申请予以备案。目前公司及相关中介机构正对中华联合保险及中国保险保障基金有限责任公司进行补充尽职调查，为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司将根据补充尽职调查进展情况，及时履行信息披露义务，每隔三十日发布一次进展公告。待相关工作完成后补充披露《重大资产购买报告书》等相关材料。详见公司于2016年2月16日、3月18日、4月16日在上海证券交易所网站发布的相关公告。 （2）非公开发行股票进展情况 公司于2016年2月23日召开第八届董事会第十四次（临时）会议，批准了公司2016年度非公开发行股票方案等相关事项。富邦人寿保险股份有限公司由于政策原因不能参与认购，需要解除《关于认购非公开发行股票的合同》；另一方面，综合考虑公司及资本市场的实际状况，公司于2016年4月12日召开第八届董事会第十六次（临时）会议，对公司2016年度非公开发行股票方案等相关事项进行调整。公司定于2016年5月3日召开2016年第二次临时股东大会，对公司2016年度非公开发行股票相关事项进行审议。详见公司于2016年2月24日、4月13日在上海证券交易所网站发布的相关公告。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 辽宁成大股份有限公司 法定代表人 尚书志 日期 2016-04-28 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2016年3月31日 编制单位:辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,096,635,009.40 2,756,142,940.36 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 59,607,313.16 98,006,530.16 衍生金融资产 应收票据 48,501,594.14 10,316,329.80 应收账款 1,648,909,104.46 1,554,663,196.32 预付款项 557,795,532.59 375,117,742.46 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 67,189,952.64 1,135,515,550.43 买入返售金融资产 存货 822,165,728.32 938,900,971.23 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 270,146,655.01 808,871,204.71 流动资产合计 4,570,950,889.72 7,677,534,465.47 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 284,450,080.43 229,287,181.09 持有至到期投资 长期应收款 200,000.00 200,000.00 长期股权投资 21,190,642,286.47 12,732,672,80