2016年马应龙药业集团股份有限公司三季报

公司代码：600993 公司简称：马应龙 马应龙药业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......6 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陈平、总经理苏光祥、主管会计工作负责人陈玲莉及会计机构负责人（会计主管 人员）汪丽红保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 2,541,024,381.34 2,409,866,798.30 5.44 归属于上市公司 1,904,112,206.86 1,784,102,291.44 6.73 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 168,359,221.68 79,996,877.00 110.46 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,410,011,913.16 1,269,321,346.04 11.08 归属于上市公司 206,846,498.50 185,367,534.00 11.59 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 179,686,563.05 176,582,739.52 1.76 常性损益的净利 润 加权平均净资产 10.86 10.44 增加0.42个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.48 0.43 11.63 （元/股） 稀释每股收益 0.48 0.43 11.63 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -86,068.04 7,433,020.82 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 2,994,356.57 6,530,206.42 或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 7,253,958.82 20,749,153.71 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 431,659.96 -1,077,729.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -1,350,156.22 -5,413,870.81 少数股东权益影响额（税后） -496,787.95 -1,060,844.74 合计 8,746,963.14 27,159,935.45 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 44,271 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 中国宝安集团 126,163,313 29.27 质押 97,000,000 境内非国 股份有限公司 有法人 武汉国有资产 22,018,723 5.11 质押 11,000,000 国有法人 经营公司 中央汇金资产 管理有限责任 9,154,400 2.12 无 国有法人 公司 中国建设银行 股份有限公司 －中欧永裕混 6,000,908 1.39 无 其他 合型证券投资 基金 广发银行股份 有限公司－中 欧盛世成长分 6,000,854 1.39 无 其他 级股票型证券 投资基金 中国工商银行 股份有限公司 －嘉实新机遇 3,782,464 0.88 无 其他 灵活配置混合 型发起式证券 投资基金 华一发展有限 3,754,868 0.87 无 境外法人 公司 中国农业银行 股份有限公司 －国泰国证医 3,160,956 0.73 无 其他 药卫生行业指 数分级证券投 资基金 中国工商银行 股份有限公司 －景顺长城精 3,000,014 0.70 无 其他 选蓝筹混合型 证券投资基金 工银安盛人寿 2,999,910 0.70 无 其他 保险有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 种类 数量 中国宝安集团股份有限公司 126,163,313 人民币普通股 126,163,313 武汉国有资产经营公司 22,018,723 人民币普通股 22,018,723 中央汇金资产管理有限责任公司 9,154,400 人民币普通股 9,154,400 中国建设银行股份有限公司－中 6,000,908 人民币普通股 6,000,908 欧永裕混合型证券投资基金 广发银行股份有限公司－中欧盛 6,000,854 人民币普通股 6,000,854 世成长分级股票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－嘉 实新机遇灵活配置混合型发起式 3,782,464 人民币普通股 3,782,464 证券投资基金 华一发展有限公司 3,754,868 人民币普通股 3,754,868 中国农业银行股份有限公司－国 泰国证医药卫生行业指数分级证 3,160,956 人民币普通股 3,160,956 券投资基金 中国工商银行股份有限公司－景 顺长城精选蓝筹混合型证券投资 3,000,014 人民币普通股 3,000,014 基金 工银安盛人寿保险有限公司 2,999,910 人民币普通股 2,999,910 上述股东关联关系或一致行动的 华一发展有限公司为中国宝安集团股份有限公司的全资子公 说明 司；其余股东本公司未知其之间存在关联关系。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目： 项目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因 （%） 应收利息 主要系应收定期存款利息增加 5,895,724.99 1,117,757.50 427.46 所致。 其他流动资产 主要系公司为增加资金收益适 377,768,549.78 221,041,483.11 70.90 度投资短期理财产品金所致。 长期股权投资 173,488,874.10 128,209,196.45 35.32 主要系本期对外投资增加所致 在建工程 17,551,592.50 8,078,767.38 117.26 主要系本期基建项目增加所致。 开发支出 主要系本期新技术项目投入增 14,604,183.92 10,642,265.89 37.23 加所致。 递延所得税资 主要是递延所得税资产项目减 产 7,204,754.57 14,238,865.85 -49.40 少所致 预收款项 37,654,084.56 25,268,514.76 49.02 主要系本期业务结算所致。 应交税费 74,374,854.07 52,762,909.91 40.96 主要系应交增值税增加所致 主要系尚未到期的银行借款利 应付利息 6,882.57 264,824.32 -97.40 息减少所致。 主要系部分法人股东单位尚未 应付股利 26,496,189.69 481,600.03 5,401.70 领取股利所致。 利润表项目： 项目 年初至报告期期 上年年初至报告期 变动幅 变动原因 末金额（1-9月） 期末金额（1-9月）度（%） 财务费用 —— 主要系银行存款利息收入减少 569,999.22 -3,435,640.30 所致。 资产减值损失 主要系计提的资产减值损失减 -1,255,730.93 3,318,286.54 -137.84 少所致 公允价值变 —— 主要系本期证券的市价变动所 动收益 748,472.20 -11,693,531.19 致。 营业外收入 主要系本期取得的政府拆迁补 15,256,074.54 6,391,212.56 138.70 助所致。 主要系本期捐赠支出及固定资 营业外支出 2,370,577.25 403,871.90 486.96 产处置损失比上年同期增加所 致。 现金流量表项目： 项目 年初至报告期期 上年年初至报告期 变动幅 变动原因 末金额（1-9月） 期末金额（1-9月）度（%） 经营活动产 主要系公司经营规模扩大,销 生的现金流量 168,359,221.68 79,996,877.00 110.46 售商品、提供劳务收到的现金 净额 增加所致。 投资活动产 主要系本期投资支付的现金和 生的现金流量 —— 购建固定资产以及其他长期资 -201,122,123.79 -374,091,168.69 产所支付的现金均较上期减少 净额 所致。 筹资活动产 主要系本期分配股利支付的现 生的现金流量 -61,465,837.08 27,855,293.10 -320.66 金增加和新增银行借款结余较 净额 上期减少所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 马应龙药业集团股份有限公司 法定代表人 陈平 日期 2016年10月25日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2016年9月30日 编制单位:马应龙药业集团股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 583,026,389.09 690,987,630.12 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 24,729,000.00 28,813,000.00 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 331,597,620.98 294,183,510.98 应收账款 200,088,840.11 192,180,493.26 预付款项 46,755,191.32 37,226,914.13 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 5,895,724.99 1,117,757.50 应收股利 其他应收款 43,202,800.79 55,465,371.