2017年金宇生物技术股份有限公司三季报

公司代码：600201 公司简称：生物股份 金宇生物技术股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......7 四、 附录......11 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人张翀宇、主管会计工作负责人张红梅及会计机构负责人（会计主管人员）俞继炜 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 5,344,841,326.60 4,347,706,430.16 22.93 归属于上市公司股东 4,194,220,785.50 3,749,384,667.68 11.86 的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金 507,951,891.57 329,450,454.69 54.18 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 1,324,827,219.95 1,032,971,707.46 28.25 归属于上市公司股东 682,609,071.82 485,122,863.38 40.71 的净利润 归属于上市公司股东 664,356,280.37 480,038,813.80 38.40 的扣除非经常性损益 的净利润 加权平均净资产收益 17.12 20.50 减少3.38个百分点 率（%） 基本每股收益（元/股） 1.11 0.85 30.59 稀释每股收益（元/股） 1.10 0.85 29.41 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -545,330.71 -502,560.65 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助， 1,102,490.00 3,239,690.00 但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非金融 企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业 及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产 的损益 因不可抗力因素，如遭受自 然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工 的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易 产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生 的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关 的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相 8,697,744.43 16,336,283.76 关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收 款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后 续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法 规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的 影响 受托经营取得的托管费收 入 除上述各项之外的其他营 45,254.50 174,021.63 业外收入和支出 其他符合非经常性损益定 40,902.07 义的损益项目 少数股东权益影响额（税 后） 所得税影响额 -621,857.07 -1,035,545.36 合计 8,678,301.15 18,252,791.45 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 19,007 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 售条件股 股份 数量 股东性质 份数量 状态 内蒙古金宇生物控股有限公司 67,200,000 10.46 质押 43,160,700 境内非国有法 人 珠海融远投资中心（有限合伙） 21,357,105 3.33 质押 21,310,000 境内非国有法 人 中国证券金融股份有限公司 14,544,500 2.26 无 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 9,409,200 1.47 无 国有法人 张翀宇 8,892,322 1.38 质押 5,830,000 境内自然人 石丽云 8,590,000 1.34 无 境内自然人 华安基金－工商银行－渤海国际 8,064,516 1.26 未知 信托－建行－渤海单一资金信托 无 计划 深圳菁英时代资本管理有限公司 8,064,516 1.26 未知 －菁英时代久盈2号私募结构化 无 基金 中国工商银行股份有限公司－嘉 5,243,978 0.82 未知 实新机遇灵活配置混合型发起式 无 证券投资基金 北京和合源资产管理有限公司－ 5,017,419 0.78 未知 和合源金投2号私募证券投资基 无 金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 内蒙古金宇生物控股有限公司 67,200,000 人民币普通股 67,200,000 珠海融远投资中心（有限合伙） 21,357,105 人民币普通股 21,357,105 中国证券金融股份有限公司 14,544,500 人民币普通股 14,544,500 中央汇金资产管理有限责任公司 9,409,200 人民币普通股 9,409,200 张翀宇 8,892,322 人民币普通股 8,892,322 石丽云 8,590,000 人民币普通股 8,590,000 华安基金－工商银行－渤海国际信托－建 8,064,516 人民币普通股 8,064,516 行－渤海单一资金信托计划 深圳菁英时代资本管理有限公司－菁英时 8,064,516 人民币普通股 8,064,516 代久盈2号私募结构化基金 中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇 5,243,978 人民币普通股 5,243,978 灵活配置混合型发起式证券投资基金 北京和合源资产管理有限公司－和合源金 5,017,419 人民币普通股 5,017,419 投2号私募证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，张翀宇为新余市元迪投资有限公司股东，新余市 元迪投资有限公司控制内蒙古金宇生物控股有限公司100%股权。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表 1、应收账款较年初增加29,257万元，增加111.12%，主要是公司生物制药产业直销苗销售 增加及政府采购渠道收入未结算所致。 2、应收利息较年初增加1,644万元，增加90.60%，主要是本期定期存款及保本理财产品未 到期尚未收到的利息增加所致。 3、其他应收款较年初增加11,757万元，增加744.15%，主要是公司支付辽宁益康生物股份 有限公司竞拍保证金及生物制药产业支付的往来款增加所致。 4、其他流动资产较年初增加53,769万元，增加197.09%，主要是本期增加保本理财产品投 资所致。 5、可供出售金融资产较年初增加1,000万元，增加90.91%，主要是本期增加北京久阳智慧 投资基金管理有限公司股权投资，同时因大象创业投资有限公司减资事宜尚未完结转入划分为持有待售资产和处置组。 6、长期股权投资较年初增加4,972万元，增加32.60%，主要是本期支付北京中技华科创业 投资合伙企业股权投资款。 7、在建工程较年初增加22,211万元，增加98.65%，主要是本期金宇产业园支付的工程进度 款及预付设备及工程款增加所致。 8、开发支出较年初增加8,175万元，增加396.99%，主要是公司本期支付技术转让费，用于 新产品的开发所致。 9、应交税费较年初增加1,960万元，增加30.32%，主要是本期应缴纳的企业所得税及增值 税增加所致。 10、应付股利较年初减少205万元，降低63.16%，主要是本期支付部分股东尚未领取的现金 股利所致。 11、其他应付款较年初增加4,369万元，增加117.57%，主要是子公司收到投资款及公司收 回部分减资款尚未办妥相关手续。 12、其他流动负债较年初增加44,199万元，增加1354.66%，主要是公司实施第二次股权激 励计划所致。 13、递延收益较年初增加5,068万元，增加55.45%，主要是生物制药产业收到的政府补助款增加所致。 二、利润表 1、营业收入较上年同期增加29,186万元，增加28.25%，主要是公司生物制药产业口蹄疫疫 苗直销收入及猪圆环病毒疫苗收入增加所致。 2、税金及附加较上年同期增加759万元，增加139.61%，主要是公司执行财政部于2016年 12月3日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）文件，将企业经营活动发生的房产 税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整所致。 3、财务费用较上年同期变动原因主要是公司本期利息收入增加所致。 4、资产减值损失较上年同期增加1,870万元，增加213.77%，主要是生物制药产业计提固定 资产减值准备及存货跌价准备所致。 5、投资收益较上年同期增加1,928万元，增加671.66%，主要是公司本期增加保本理财产品 收益所致。 三、现金流量表 1、销售商品提供劳务收到的现金较上年同期增加22,237万元，增加25.65%，主要是本期生 物制药产业直销苗及猪圆环病毒疫苗回款增加所致。 2、收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加1,154万元，增加83.43%，主要是本 期收到的保证金及往来款增加所致。 3、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加1,988万元，增加24.60%，主要是本 期支付上年度绩效奖金与上年同期支付时间存在差异所致。 4、支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加5,729万元，增加78.12%，主要是本 期支付的技术推广费、会议宣传费等增加所致。 5、收回投资收到的现金较上年同期增加1,709万元,增加100%，主要是本期收回部分对外投 资款所致。 6、收到的其他与投资活动有关的现金较上年同期增加60,100万元，增加1669.44%，主要是 本期赎回保本理财产品收到的本金及金宇产业园项目收到的政府补助款增加所致。 7、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加31,432万元，增加 683.74%，主要是本期支付的技术转让费及金宇产业园支付的工程进度款、预付的设备款增加所致。 8、投资支付的现金较上年同期增加2,000万元，增加40%，主要是本期支付北京久阳智慧投 资基金管理有限公司股权投资款所致。 9、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增加9,720万元，增加100%，主 要是公司支付辽宁益康生物股份有限公司部分收购款所致。 10、支付的其他与投资活动有关的现金较上年同期增加112,200万元，增加100%，主要是公 司于2016年9月23日召开的第九届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行 现金管理的议案》后，购买保本理财产品支付的现金所致。 11、吸收投资收到的现金较上年同期减少72,938万元，降低59.49%，主要是公司上年同期 收到金宇产业园募集资金款所致。 12、分配股利利润及偿付利息支付的现金较上年同期增加8,125万元，增加35.73%，主要是本期现金分红较上年增加所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2017年6月26日，公司第九届董事会第九次会议审议通过《关于公司拟参与竞拍辽宁益康生物股份有限公司1400万股股权转让和4000万股增资扩股项目的议案》，确定公司使用自有资金参与竞拍辽宁省投资集团有限公司和辽宁省国有资产经营有限公司合计持有辽宁益康生物股份有限公司1400万股股权转让和4000万股增资扩股项目。具体内容详见公司在上海证券交易所网站上披露的《关于拟参与竞拍辽宁益康生物股份有限公司1400万股股权转让和4000万股增资扩股项目的公告》（公告编号：临2017-028）。 2017年7月10日，公司收到沈阳联合产权交易所《受让通知书》，公司通过公开竞价方式成功竞得益康生物1400万股股权转让和4000万股增资扩股项目，成交价格人民币40300万元。具体内容详见公司在上海证券交易所网站上披露的《关于参与竞拍辽宁益康生物股份有限公司1400万股股权转让和4000万股增资扩股项目的进展公告》（公告编号：临2017-030）。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 金宇生物技术股份有限公司 法定代表人 张翀宇 日期 2017年10月25日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2017年9月30日 编制单位:金宇生物技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：