2018年西藏诺迪康药业股份有限公司三季报

公司代码：600211 公司简称：西藏药业 西藏诺迪康药业股份有限公司 2018年第三季度报告 目录 一、 重要提示..................................................................3 二、 公司基本情况..............................................................3 三、 重要事项..................................................................5 四、 附录......................................................................8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陈达彬、主管会计工作负责人郭远东及会计机构负责人（会计主管人员）周小兵保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产 2,599,240,388.37 2,330,044,648.73 11.55 归属于上市公司股东的净资产 2,279,207,735.43 2,043,202,457.88 11.55 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） (%) 经营活动产生的现金流量净额 290,958,628.99 55,342,410.33 425.74 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 741,285,388.66 642,671,745.82 15.34 归属于上市公司股东的净利润 231,147,266.71 134,769,263.57 71.51 归属于上市公司股东的扣除非经 177,698,636.24 91,532,013.43 94.14 常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 10.68 9.55 增加1.13个百 分点 基本每股收益（元/股） 1.287 0.819 57.14 稀释每股收益（元/股） 1.287 0.819 57.14 注：归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,769.86万元，与上年同期相比增长94.14%，若将上期汇兑损失5,125万元的因素剔除后，同比增长24.46%。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 （7－9月） 金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -85,829.25 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 28,931,349.75 58,497,583.05 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 531,889.63 504,424.34 少数股东权益影响额（税后） -10,702.68 -50,456.20 所得税影响额 -2,766,358.23 -5,417,091.47 合计 26,686,178.47 53,448,630.47 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 13,429 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 西藏康哲企业管理有限公司 57,166,699 31.83 27,412,280 无 0 境内非国 有法人 西藏华西药业集团有限公司 31,480,000 17.53 0 无 0 境内非国 有法人 葛卫东 7,811,933 4.35 2,911,888 无 0 境内自然 人 北京新凤凰城房地产开发有 5,650,000 3.15 0 无 0 境内非国 限公司 有法人 深圳市康哲药业有限公司 5,506,207 3.07 0 无 0 境内非国 有法人 中国建设银行股份有限公司 3,691,501 2.06 0 0 未知 －农银汇理医疗保健主题股 无 票型证券投资基金 天津康哲医药科技发展有限 3,483,208 1.94 0 无 0 境内非国 公司 有法人 中泰证券股份有限公司 2,758,477 1.54 0 无 0 未知 西藏源江创业投资合伙企业 2,268,000 1.26 0 质押 2,268,000 未知 （有限合伙） 西藏自治区生产力促进中心 2,112,000 1.18 0 无 0 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 西藏华西药业集团有限公司 31,480,000 人民币普通股 31,480,000 西藏康哲企业管理有限公司 29,754,419 人民币普通股 29,754,419 北京新凤凰城房地产开发有限公司 5,650,000 人民币普通股 5,650,000 深圳市康哲药业有限公司 5,506,207 人民币普通股 5,506,207 葛卫东 4,900,045 人民币普通股 4,900,045 中国建设银行股份有限公司－农银汇理 3,691,501 人民币普通股 3,691,501 医疗保健主题股票型证券投资基金 天津康哲医药科技发展有限公司 3,483,208 人民币普通股 3,483,208 中泰证券股份有限公司 2,758,477 人民币普通股 2,758,477 西藏源江创业投资合伙企业（有限合伙） 2,268,000 人民币普通股 2,268,000 西藏自治区生产力促进中心 2,112,000 人民币普通股 2,112,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，西藏康哲企业管理有限公司和深圳市康 哲药业有限公司、天津康哲医药科技发展有限公司为一致 行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未 知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规 定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 公司不存在表决权恢复的优先股股东。 说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）资产及负债状况 单位：元 项目名称 期末余额 年初余额 期末较期初增减 期末较期初变 金额 动比例（%） 货币资金 546,248,144.81 315,406,264.22 230,841,880.59 73.19 在建工程 8,642,538.68 4,552,521.73 4,090,016.95 89.84 其他非流动资产 4,756,959.00 588,660.00 4,168,299.00 708.10 应付账款 17,147,622.33 10,821,972.17 6,325,650.16 58.45 预收款项 3,651,154.29 2,373,000.94 1,278,153.35 53.86 其他综合收益 65,120,071.02 -8,891,333.75 74,011,404.77 不适用 1、货币资金期末较年初增加2.31亿元，增长73.19%，主要原因系本期销售回款增加，以及收到产业扶持资金5,556.26万元影响所致。 2、在建工程期末较年初增加409万元，增长89.84%，主要原因系本期西藏现代化综合科技产业园工程项目支出增加影响所致。 3、其他非流动资产期末较年初增加416.83万元，增长708.10%，主要原因系本期预付的固定资产采购款增加影响所致。 4、应付账款期末较年初增加632.57万元，增长58.45%，主要原因系本期子公司TopRidgePharmaLimited应向阿斯利康支付的药品采购款较年初增加影响所致。 5、预收款项期末较年初增加127.82万元，增长53.86%，主要原因系本期预收房屋出租款较年初增加影响所致。 6、其他综合收益期末较年初增加7,401.14万元，主要原因系美元汇率变动，导致外币财务报表折算差额增加影响所致。 (2)利润状况 科目 本期数（1-9月） 上年同期数（1-9月） 本期较上年同期增减 变动比例（%） 金额 财务费用 -8,786,210.12 47,042,244.30 -55,828,454.42 -118.68 其他收益 58,497,583.05 1,497,499.95 57,000,083.10 3806.35 投资收益 -5,831,634.57 4,727,372.68 -10,559,007.25 -223.36 营业外收入 1,785,219.97 51,116,368.47 -49,331,148.50 -96.51 营业外支出 1,280,795.63 8,538,020.02 -7,257,224.39 -85.00 1、财务费用本期较上年同期减少5,582.85万元，下降118.68%，主要原因系上期欧元贷款产生汇兑损失5125万元人民币，本期公司无此事项影响所致。 2、其他收益本期较上年同期增加5,700万元，增长3,806.35%，主要原因系本期收到山南市统筹城乡发展管理委员会拨付的财政性资金5,556.26万元影响所致。 3、投资收益本期较上年同期减少1,055.90万元，下降223.36%，主要原因系本期参股公司亏损较上年同期增加，以及上期收到与金隆达联合投资收购处置四川农行不良债权的固定收益515万元，本期无此事项影响所致。 4、营业外收入本期较上年同期减少4,933.11万元，下降96.51%，主要原因系上期资产重组收益4,987万元，本期无此事项影响所致。 5、营业外支出本期较上年同期减少725.72万元，下降85.00%，主要原因系上期计提西藏国资公司事项违约金780万元，本期无此事项影响所致。 （3）现金流状况 科目 本期数（1-9月） 上年同期数（1-9月）本期较上年同期增减 变动比例（%） 金额 经营活动产生的 290,958,628.99 55,342,410.33 235,616,218.66 425.74 现金流量净额 投资活动产生的 -65,404,695.42 -1,164,971,058.03 1,099,566,362.61 不适用 现金流量净额 筹资活动产生的 -69,153,393.93 1,030,271,915.78 -1,099,425,309.71 -106.71 现金流量净额 1、经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加2.36亿元，增长425.74%，主要原因是本期销售收入较上年同期增加，导致销售回款增加影响所致。 2、投资活动产生的现金流量净额本期较上期增加11亿元，主要原因：一是上期收到募集资金，银行结构性定期存款较本期多5亿元，二是上期子公司TopRidgePharmaLimited支付无形资产购买尾款9,000万美元，共同影响所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少10.99亿元，下降106.71%，主要原因：一是上年同期公司收到募集资金12.29亿元，二是上期偿还西藏国资公司借款4,702万元，三是上期偿还平安银行借款利息，共同影响所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、重大资产重组进展总体情况： 2016年度，公司董事会和股东大会审议通过了收购IMDUR®（依姆多）资产涉及重大资产重组和非公开发行相关事项，本次收购是以现金方式向ASTRAZENECAAB（阿斯利康）购买其IMDUR®（依姆多）产品、品牌和相关资产，交易金额为1.9亿美元（存货另计），公司拟通过非公开发行募集资金的方式支付以上款项。2017年度，公司非公开发行事项已实施完成。 根据资产购买协议，从2016年5月1日起，IMDUR®（依姆多）的销售收益已归我公司所有。截至本报告期末，本次交接涉及中国市场和海外约40个国家和地区，已完成交接的市场涉及25个国家和地区；已交接的市场由本公司负责销售，中国市场由大股东及其关联公司负责推广，未完成交接的海外市场暂由ASTRAZENECAAB（阿斯利康）代管，收益归本公司所有。IMDUR®（依姆多）本次资产交接共涉及93个商标，已完成过户的商标共66个。本次资产交接相关上市许可（MA）/药品批文转换涉及44个国家和地区，已完成转换工作的国家和地区共16个。此外，生产转换工作正在按照计划进行实验。 (具体内容详见公司每月发布的重大资产重组进展公告。) 2、因依姆多在中国的上市许可暂时不能直接办理到本公司或子公司名下，故本公司拟委托本公司大股东关联公司康哲（湖南）制药有限公司代本公司接收依姆多中国注册批件及相关生产许可证明。 （详见公司于2018年10月10日、2018年10月11日、2018年10月26日发布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的相关公告。） 3、报告期内，本公司收到了西藏山南市统筹城乡发展管理委员会向本公司拨付的扶持资金 2679.47万元。 （详见公司于2018年9月29日发布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的相关公告。） 4、本公司于2018年10月19日收到大股东西藏华西药业集团有限公司通知：该公司共持有本公司3148万股股份，将其中的2500万股股份办理了股权质押。 （详见公司于2018年10月20日发布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的相关公告。） 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及 原因说明 □适用√不适用 公司名称 西藏诺迪康药业股份有限公司 法定代表人 陈达彬 日期 2018年10月26日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2018年9月30日 编制单位:西藏诺迪康药业股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 期末余额 年