2019年江苏德源药业股份有限公司一季报

德源药业 NEEQ:832735 江苏德源药业股份有限公司 一季度报告 2019 目录 一、重要提示..................................................................................................................................4 二、公司基本情况..........................................................................................................................5 三、重要事项..................................................................................................................................9 四、财务报告................................................................................................................................12 释 义 释义项目 释义 德源药业、公司、股份公司、德源药业股份 指 江苏德源药业股份有限公司 德源医药商业、子公司 指 连云港德源医药商业有限公司 报告期 指 2019年1季度 主办券商、华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 天津药物研究院 指 天津药物研究院有限公司 全国股份转让系统、股份转让系统、股转系 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 统公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成，并非计算错误。 一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人李永安、主管会计工作负责人王齐兵及会计机构负责人（会计主管人员）严菲菲保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准 □是√否 确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在豁免披露事项 □是√否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会办公室 1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（主管会计人员） 备查文件 签名并盖章的财务报表。 2．报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 二、公司基本情况 （一）基本信息 公司中文全称 江苏德源药业股份有限公司 英文名称及缩写 JiangsuDeyuanPharmaceuticalCo.,Ltd. 证券简称 德源药业 证券代码 832735 挂牌时间 2015年7月14日 普通股股票转让方式 做市转让 分层情况 创新层 法定代表人 李永安 董事会秘书或信息披露负责人 王齐兵 是否具备全国股转系统董事会秘书 是 任职资格 统一社会信用代码 913207007665096280 注册资本（元） 45,591,000 注册地址 江苏省连云港市经济技术开发区长江路29号 电话 0518-82342975 联系地址及邮政编码 江苏省连云港市经济技术开发区长江路29号 222047 主办券商 华泰联合 （二）主要财务数据 单位：元 报告期末 上年度末 报告期末比上年度 末增减比例 总资产 320,063,388.33 311,514,733.41 2.74% 归属于挂牌公司股东的净资产 247,680,608.38 237,822,208.44 4.15% 资产负债率（母公司） 22.15% 23.18% - 资产负债率（合并） 22.62% 23.66% - 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减比例 营业收入 72,019,599.94 67,744,463.99 6.31% 归属于挂牌公司股东的净利润 9,029,350.57 9,406,394.49 -4.01% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 8,625,733.80 7,796,206.80 10.64% 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 2,499,914.21 4,330,022.30 -42.27% 基本每股收益（元/股） 0.20 0.21 -4.76% 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.21 -4.76% 加权平均净资产收益率（依据归属于 3.72% 4.40% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率（依据归属于 - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 3.55% 3.65% 的净利润计算） 财务数据重大变动原因： □适用√不适用 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□不适用 单位：元 科目 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 管理费用 14,843,222.13 6,573,560.32 研发费用 8,269,661.81 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 289,527.62 享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 140,417.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,437.55 非经常性损益合计 441,382.90 所得税影响数 37,766.13 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 403,616.77 （三）报告期期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限 无限售股份总数 25,655,000 56.27% - 25,655,000 56.27% 售条 其中：控股股东、实际控制人 17,262,000 37.86% 118,000 17,380,000 38.12% 件股 董事、监事、高管 6,055,000 13.28% 10,000 6,065,000 13.30% 份 核心员工 - - 1,000 1,000 0.00% 有限 有限售股份总数 19,936,000 43.73% - 19,936,000 43.73% 售条 其中：控股股东、实际控制人 18,165,000 39.84% - 18,165,000 39.84% 件股 董事、监事、高管 18,661,000 40.93% - 18,661,000 40.93% 份 核心员工 1,275,000 2.80% - 1,275,000 2.80% 总股本 45,591,000 - 0 45,591,000 - 普通股股东人数 90 普通股前十名股东情况 期末持 期末持有限 期末持有无 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 股比例% 售股份数量 限售股份数 量 1 李永安 6,720,000 - 6,720,000 14.74% 5,040,000 1,680,000 2 天津药物 6,300,000 - 6,300,000 13.82% - 6,300,000 研究院 3 徐维钰 4,200,000 - 4,200,000 9.21% - 4,200,000 4 陈学民 4,200,000 - 4,200,000 9.21% 3,150,000 1,050,000 5 任 路 3,780,000 10,000 3,790,000 8.31% 2,835,000 955,000 6 徐根华 3,360,000 16,000 3,376,000 7.40% - 3,376,000 7 范世忠 3,360,000 - 3,360,000 7.37% 2,520,000 840,000 8 郑家通 2,800,000 - 2,800,000 6.14% 2,100,000 700,000 9 张作连 1,746,000 5,000 1,751,000 3.84% - 1,751,000 10 何建忠 1,680,000 - 1,680,000 3.68% 1,260,000 420,000 11 徐金官 1,680,000 - 1,680,000 3.68% 1,260,000 420,000 12 孙玉声 1,680,000 - 1,680,000 3.68% - 1,680,000 合计 41,506,000 31,000 41,537,000 91.08% 18,165,000 23,372,000 前十名股东间相互关系说明： 2015年1月30日，公司自然人股东李永安、陈学民、徐维钰、任路、郑家通、范世忠、徐根华、徐金官、孙玉声、张作连、何建忠签订了《一致行动人协议》。2017年12月5日，上述11人重新签署了《一致行动人协议》。截至报告期末，上述11名自然人股东直接持有公司77.2894%的股份均承诺在股东大会及董事会行使一致的表决权。其一致表决权的行使对公司股东大会、董事会的重大决策和公司生产经营活动能够产生重大影响。因此，上述11名自然人股东为公司控股股东及实际控制人。除此以外，公司前十名股东间不存在其他关联关系。 （四）截至报告期末优先股的基本情况 □适用√不适用 （五）截至报告期末债券发行的基本情况 □适用√不适用 债券违约情况： □适用√不适用 三、重要事项 （一）重要事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否 是否经过内 是否及时履 临时公告查 存在 部审议程序 行披露义务 询索引 诉讼、仲裁事项 否 对外担保事项 否 控股股东、实际控制人或其关联方占用资 否 金 对外提供借款事项 否 日常性关联交易事项 是 是 是 2019-005 偶发性关联交易事项 否 须经股东大会审议的收购、出售资产、对 外投资事项或者本季度发生的企业合并 否 事项 股权激励事项 是 是 是 2017-031 股份回购事项 否 已披露的承诺事项 是 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质 是 是 是 2019-002 押的情况 被调查处罚的事项 否 失信情况 否 重要事项详情及自愿披露的其他重要事项 √适用□不适用 (一)报告期内发生的日常性关联交易 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 1,200,000.00 116,248.94 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - - 3.投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4.财务资助（挂牌公司接受的） - - 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6.其他 - - 总计 1,200,000.00 116,248.94 (二)股权激励事项在报告期的具体实施情况 公司分别于2017年9月8日召开第一届董事会第十五次会议、2017年9月25日召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于江苏德源药业股份有限公司股票发行方案的议案》。向公司部分 高级管理人员、职工监事和22名核心员工定向增发177.1万股股票，每股发行价格为6元，募集资金1062.60万元。2017年11月9日，公司收到全国股转公司出具的《关于江苏德源药业股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]6479号）并完成股份登记。 本次发行的主要目的是股权激励，股份支付以股票发行董事会召开前6个月内公司股票成交均价每股13.49元作为公司股票公允价值，股份支付总额13,264,790元。本次发行约定了服务期（自取得公司股票之日起4年），公司将服务期确定为等待期，公允价值与发行价格的差额在等待期内分期分摊计入相关费用，计入本期管理费用及资本公积—其他资本公积，本报告期共摊销股权激励费用829,049.37元。 (三)承诺事项的履行情况 序号 承诺事项 承诺人 履行情况 股东所持股份的限售安排及 李永安、陈学民、徐维钰、任路、报告期内相关人员如实 1 股东对所持股份自愿锁定的 郑家通、范世忠、徐根华、徐金 履行承诺，未发生违反 承诺 官、孙玉声、张作连、何建忠 承诺的重大事项 公司控股股东及董事、监事、高 报告期内相关人员如实 2 关于避免同业竞争的承诺 级管理人员 履行承诺，未发生违反